601866 沪市 中远海发

股票简称：中远海发        股票代码：601866      公告编号：临2021-026
            中远海运发展股份有限公司

        关于续聘境内外会计师事务所的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
  经中远海运发展股份有限公司（以下简称“中远海发”、“公司”）第六届董事会审核委员和第六届董事会第三十四次会议先后审议通过，公司拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2021年度境内审计师，续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永”）为公司2021年度境外审计师。

  一、聘任境内、外会计师事务所情况

  （一）拟聘任境内会计师事务所的基本情况

  1、机构信息

  （1）基本信息

  名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

  成立日期：2012 年 3 月 2 日

  组织形式：特殊普通合伙企业

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层

  首席合伙人：谭小青先生

  截止 2020 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）229 人，注
册会计师 1,750 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 600 人。

  信永中和 2019 年度业务收入为 27.6 亿元，其中，审计业务收入
为 19.02 亿元，证券业务收入为 6.24 亿元。2019 年度，信永中和上
市公司年报审计项目 300 家，收费总额 3.47 亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业，房地产业，金融业，采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为 16家。

  （2）投资者保护能力

  信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2019 年度所投的职业保险，累计赔偿限额 1.5 亿元。

  近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

  （3）诚信记录

  信永中和会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行
政处罚 0 次、监督管理措施 8 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。
17 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、
监督管理措施 19 次和自律监管措施 0 次。

  2、项目信息


  （1）基本信息

  拟签字项目合伙人：王友娟女士，2001 年获得中国注册会计师资质，2009 年开始从事上市公司审计，2018 年开始在信永中和执业，2019 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司 3家。

  拟担任独立复核合伙人：颜凡清先生，2001 年获得中国注册会计师资质，2001 年开始从事上市公司审计，2006 年开始在本所执业，2018 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过 7 家。

  拟签字注册会计师：王圣会先生，2009 年获得中国注册会计师资质，2010 年开始从事上市公司审计，2018 年开始在信永中和执业，2018 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署 1 家上市公司。

  （2）诚信记录

  签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

  项目合伙人近三年除下表所列行政监管措施之外，无其他执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。


序号  姓名    处理处罚日期  处理处罚类型    实施单位  事由及处理处罚情况

1    王友娟  2021-3-1      行政监管措施    湖南证监  在执行湖南百利工程科
                                              局        技股份有限公司 2018 年
                                                        度年报审计项目时存在
                                                        部分程序执行不够充分
                                                        等问题，给予事务所及
                                                        签字注册会计师采取监
                                                        管谈话措施。

  （3）独立性

  信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

  （4）审计收费

  本期财务报告审计费用为 528 万元（含税），内控审计费用为 92
万元（含税），合计 620 万元（含税），系按照信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计服务所需的人数以及人员级别、工作天数和相应收费标准收取的服务费用。

  公司 2021 年度财务报告及内部控制审计费用价格较 2020 年度
无变化。

  （二）、聘任境外会计师事务所情况简介

  经公司第六届董事会审核委员会第十四次会议、公司第六届董事会第三十四次会议审议通过，公司拟续聘安永为公司2021年度境外审计师，审计费用为795万元（含税）人民币。

  上述续聘境内、外会计师事务所议案尚需提交公司股东大会进一
步审议。

  二、拟续聘会计师事务所履行的程序

  1、公司董事会审核委员会审核意见

  经公司董事会审核委员会审议，审核委员会认为：信永中和及安永在独立客观性、专业技术水平、财务信息披露审核的质量和效率以及与公司的沟通效果等方面均表现良好，具备专业胜任能力和投资者保护能力，建议续聘其为本公司 2021 年度审计师。

  2、公司独立董事独立意见

  本公司就《关于续聘公司二〇二一年度境内外审计师、内控审计师的议案》提交给董事会审议前已获得独立董事的事前认可，独立董事认为：信永中和在从事证券业务资格等方面均符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定，安永业务资格符合香港上市规则等相关规定，在各自为本公司提供2020年度财务报告及内部控制审计服务工作中，严格遵守职业道德，遵循了独立、客观、公正的执业准则，顺利完成了2020年度的各项审计业务，具备为公司提供财务报告及内部控制审计服务的专业能力。公司本次续聘会计师事务所的程序符合法律、法规和《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，同意续聘信永中和及安永为公司 2021年度审计师，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

  3、公司第六届董事会第三十四次会议一致审议通过了《关于续聘公司二〇二一年度境内外审计师、内控审计师的议案》，拟续聘信
永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）及安永分别担任公司2021年度境内、外审计师，信永中和的2021年审计费用为620万元（含税）人民币，安永的2021年审计费用为795万元（含税）人民币。

  4、本次续聘尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日生效。
   报备文件
 1、第六届董事会第三十四次会议决议
 2、独立董事书面意见
 3、审核委员会履职情况的说明文件

  特此公告。

                            中远海运发展股份有限公司董事会
                                              2021年3月30日