成都银行股份有限公司
收购报告书
上市公司名称：成都银行股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：成都银行
股票代码：601838
收购人：成都市国有资产监督管理委员会
收购人住所：成都市高新区锦城大道366号
收购人通讯地址：成都市高新区锦悦西路2号（成都市市级机关第一办公区）
签署日期：二〇二一年六月二十五日
收购人声明
一、本报告书依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规和部门规章的有关规定编写。
二、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》的规定，本报告书已全面披露了收购人在成都银行拥有权益的股份。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，收购人没有通过任何其他方式在成都银行拥有权益。
三、收购人签署本报告书已获得相关决策机构审议通过，已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、本次收购系收购人通过国有股权无偿划转方式取得成都银行控股权，导致成都银行实际控制人变更为成都市国资委。截至本报告书签署日，本次收购涉及的无偿划转事项已经分别取得成都市国资委及金堂县国资金融局的批复。
根据《上市公司收购管理办法》第六十三条的规定，本次收购符合免于发出要约的情形。
五、本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的。除收购人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
目 录
释 义......4
第一节 收购人介绍 ......5
一、收购人的基本情况 ......5
二、收购人的管理关系结构 ......5
三、监管企业情况 ......5
四、收购人最近三年的简要财务状况 ......9
五、收购人最近5年受过行政处罚、刑事处罚、涉及与经济纠纷有关的重大
民事诉讼或者仲裁的情况 ......9
六、收购人主要负责人情况 ......9
七、收购人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司
已发行股份5%的情况......10
八、收购人持股5%以上的银行、信托公司、证券公司、保险公司等的情况
......10
第二节 收购决定及收购目的 ......12
一、本次收购的目的 ......12
二、本次收购所履行的程序及时间 ......12
三、本次收购尚需履行的相关法律程序 ......13
四、未来12个月继续增持上市公司股份或转让已拥有股份的计划 ......13
第三节 收购方式 ......14
一、收购人持有上市公司股份情况 ......14
二、本次收购的基本情况 ......14
三、本次收购所涉及《国有股权无偿划转协议》的有关情况 ......15
四、本次收购相关股份的权利限制情况 ......16
第四节 资金来源 ......17
第五节 免于发出要约的情况 ......18
一、免于发出要约的事项及理由 ......18
二、本次收购前后上市公司股权结构 ......18
三、本次收购相关股份的权利限制情况 ......18
第六节 后续计划 ......19
一、对上市公司主营业务的调整计划 ......19
二、对上市公司或其子公司的资产、业务处置或重组计划 ......19
三、对上市公司现任董事会或高级管理人员的变更计划 ......19
四、对上市公司章程条款进行修改的计划 ......19
五、对上市公司现有员工聘用作重大变动的计划 ......19
六、对上市公司分红政策进行调整的计划 ......20
七、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划 ......20
第七节 对上市公司的影响分析 ......21
一、本次收购对上市公司独立性的影响 ......21
二、收购人与上市公司的同业竞争情况 ......21
三、收购人与上市公司的关联交易情况 ......22
第八节 与上市公司之间的重大交易 ......23
第九节 前六个月内买卖上市公司股份的情况......24
一、收购人买卖上市公司股份的情况 ......24
二、收购人的主要负责人及其直系亲属买卖上市公司股份的情况 ......24
第十节 收购人的财务资料 ......25
第十一节 其他重大事项 ......26
第十二节 备查文件 ......31
释 义
在本报告书中，除非文中另有所指，下列词语或简称具有如下特定含义：
成都银行、上市公司 指 成都银行股份有限公司
成都市国资委、市国 指 成都市国有资产监督管理委员会
资委
金堂县国资金融局 指 金堂县国有资产监督管理和金融工作局
交子金控、成都交子 指 成都交子金融控股集团有限公司
金控集团
收购人 指 成都市国资委
本次收购、本次交 成都市国资委以国有股权无偿划转方式获得成都银行合计100
易、本次无偿划转 指 万股，约0.027684%股权，导致成都市国资委间接持有成都银
行合计30.027620%股权，取得上市公司控制权
本报告书 指 《成都银行股份有限公司收购报告书》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
中国银保监会 指 中国银行保险监督管理委员会
元、万元 指 人民币元、万元
除特别说明外，本报告书若出现总数与各分项数值之和的尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
第一节 收购人介绍
一、收购人的基本情况
名称 成都市国有资产监督管理委员会
注册地址 成都市高新区锦城大道366号
负责人 袁旭
机构类型 机关法人
统一社会信用代码 11510100782651923Y
通讯地址 成都市高新区锦悦西路2号（成都市市级机关第一办公区）
通讯方式 028-61885690
成都市政府授权成都市国资委代表成都市政府依法履行出资人职责。成都市国资委贯彻落实党中央关于国有资产监督管理的方针政策和省委、市委决策部署，在履行职责过程中坚持和加强党对国有资产监督管理工作的集中统一领导。主要职责包括监督、管理成都市市属国有企业国有资产，并承担监督所监管企业国有资产保值增值等职责。
二、收购人的管理关系结构
成都市国资委系成都市人民政府的组成部门，代表成都市人民政府履行出资人职责，其管理关系结构图如下：
三、监管企业情况
截至本报告书签署之日，成都市国资委履行国资监管职责的核心企业情况如下：
序 公司 注册资本 直接持股 经营范围
号 名称 （万元） 比例（%）
1 成都交子 1,000,000 100 投资金融机构和非金融机构，资本经营，风
金融控股 险投资，资产经营管理，投资及社会经济咨
序 公司 注册资本 直接持股 经营范围
号 名称 （万元） 比例（%）
集团有限 询，金融研究及创新。（不得从事非法集
公司 资、吸收公众资金等金融活动）（依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动）
吸收公众存款，发放短期、中期和长期贷
款，办理国内结算，办理票据贴现，发行金
融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债
券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆
借，从事银行卡业务，提供信用证服务及担
成都银行 保；代理收付款项及代理保险业务，提供保
2 股份有限 361,225.13 - 管箱业务，办理地方财政信用周转使用资金
公司 34 的委托存贷款业务，经中国人民银行批准的
其他业务。外汇存款；外汇贷款；国际结
算；外汇汇款；外币兑换；同业外汇拆借；
结汇、售汇；资信调查、咨询和见证业务；
证券投资基金销售。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活
动）。
公路、铁路、航空及运业物流、智慧停车、
智能交通、能源、枢纽场站等交通项目及配
套设施的投融资（不得从事非法集资、吸收
成都交通 公众资金等金融活动）、开发建设和经营管
3 投资集团 1,000,000 100
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