常州星宇车灯股份有限公司
关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（1）2016 年非公开发行股票募集资金情况
根据公司 2015 年第三次临时股东大会股东会决议，审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》等议案，并经中国证券监督管理委员会《关于核准常州星宇车灯股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1231 号）核准，获准非公开发行不超过 67,811,935.00 股新股的人民币普通股，公司最终确定的非公开发行股份数量为 36,505,232.00 股，发行价格为 41.09 元／股，募集资金总额为 1,499,999,982.88 元，扣除发行费用人民币 22,954,000.00 元（含税），实际募集资金净额为人民币 1,477,045,982.88 元。上述募集资金业经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）天衡验字(2016)00158 号验资报告验证。
（2）2020 年公开发行可转换公司债券募集资金情况
根据公司 2020 年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2262 号《关于核准常州星宇车灯股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司公开发行面值总额为人民币 1,500,000,000.00 元的可转换公司债券，每张债券面值为 100 元，共计 15,000,000.00 张，债券期限为 6 年，募集资金总额为 1,500,000,000.00 元，扣除发行费用不含税金额人民币 9,395,283.00 元，实际募集资金净额为人民币 1,490,604,717.00 元，上述募集资金业经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）天衡验字（2020）00131 号验资报告验证。
（二）本年度使用情况
1、2016 年非公开发行股票募集资金使用情况
单位：人民币万元
项 目 金 额
募集资金净额 147,704.60
减：以前年度使用金额 37,952.44
加：以前年度利息收入扣除手续费净额 16,727.01
本年期初募集资金余额 126,479.17
减：本年度使用金额 32,694.59
加：本年度利息收入扣除手续费净额 3,419.87
募集资金专储账户余额 97,204.45
2、2020 年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况
单位：人民币万元
项 目 金 额
募集资金净额 149,060.47
减：以前年度使用金额 -
加：以前年度利息收入扣除手续费净额 -
加：尚未从募集资金账户转出的发行中介费用 184.81
本年期初募集资金余额 -
减：本年度使用金额 37,579.81
减：从募集资金账户转出的发行中介费用 161.23
加：本年度利息收入扣除手续费净额 62.51
募集资金专储账户余额 111,566.75
（三）募集资金结余情况
（1）2016 年非公开发行股票募集资金结余情况
截止 2020 年 12 月 31 日，2016 年非公开发行股票募集资金存储专户余额为
97,204.45 万元，具体存放情况如下：
单位：人民币万元
开户银行 银行账号 账户类别 存储金额
中国建设银行股份有 32050162843609666666-0001募集资金 51,068.60
限公司常州新北支行 理财专户
中国建设银行股份有 32050162843609666666 募集资金 2,698.33
限公司常州新北支行 专户
中信银行股份有限公 8110501013000490569 募集资金 1,623.36
司常州分行 专户
中信银行股份有限公 7325910182600041901 募集资金 41,814.16
司常州分行 理财专户
合 计 97,204.45
（2）2020 年公开发行可转换公司债券募集资金结余情况
截止 2020 年 12 月 31 日，2020 年公开发行可转换公司债券募集资金存储专
户余额为 111,566.75 万元，具体存放情况如下：
单位：人民币万元
开户银行 银行账号 账户类别 存储金额
中信银行股份有限公 8110501012001631581 募集资金 1,993.97
司常州分行 专户
中信银行股份有限公 8110501014201654734 募集资金 55,000.00
司常州分行 理财专户
中国建设银行股份有 32050162843600003850 募集资金 5,024.49
限公司常州新北支行 专户
中国建设银行股份有 32050162843609688888 募集资金 49,500.00
限公司常州新北支行 理财专户
中信银行股份有限公 8110501012601631573 募集资金 48.29
司常州分行 专户
合计 111,566.75
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均做出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所有关募集资金使用的规定和公司《募集资金管理制度》的规定管理募集资金。
2016 年 8 月 24 日，公司、保荐机构国泰君安证券股份有限公司与中国建设
银行股份有限公司常州新北支行、中信银行股份有限公司常州分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。报告期内，公司实际履行不存在违反“三方监管协议”、变更募集资金用途和控股股东、实际控制人占用或挪用募集资金等问题。
2020 年 10 月 28 日，公司、保荐机构国泰君安证券股份有限公司与中国建
设银行股份有限公司常州新北支行、中信银行股份有限公司常州分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。报告期内，公司实际履行不存在违反“三方监管协议”、变更募集资金用途和控股股东、实际控制人占用或挪用募集资金等问题。
三、2020 年度募集资金的实际使用情况
（一）公司募集资金投资项目的资金使用情况
截止 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目的资金使用情况详见附表。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2020 年 12 月 11 日，公司召开第五届董事会第九次会议审议通过了《关于
使用募集资金置换已支付发行费用的议案》，同意使用募集资金 848,113.20 元用以置换已支付发行费用的自有资金 848,113.20 元（不含税）。公司独立董事、监事会和保荐机构均发表了同意置换的意见。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入上述情况进行了专项审核，并出具了《关于常州星宇车灯股份有限公司以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的审核报告》（天衡专字（2020）02049 号）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内不存在此情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
2020 年 8 月 17 日、2020 年 9 月 2 日，公司分别召开第五届董事会第六次会
议、2020 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置的非公开发行 A
股股票募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过 9 亿元的非公开发行 A 股股票在 1 年内可滚动购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。公司独立董事、监事会和保荐机构发表了同意使用闲置募集资金进行现金管理的意见。
2020 年 12 月 11 日、2020 年 12 月 28 日，公司分别召开第五届董事会第九次会
议、2020 年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置的公开发行 A股可转换公司债券募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超
过 11 亿元的公开发行 A 股可转换公司债券募集资金在 1 年内可滚动购买安全性
高、流动性好、有保本约定的理财产品，自公司股东大会审议通过之日起 12
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