长江证券承销保荐有限公司
关于宁波建工股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况
暨募投项目结项并使用节余募集资金永久补充流动资金
的专项核查报告
长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”、“保荐机构”）作为宁波建工股份有限公司（以下简称“宁波建工”、“公司”）公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作
（2023 年 12 月修订）》等规定，对宁波建工 2023 年度募集资金存放与使用情况以
及公司募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金进行了认真、审慎的核查。具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波建工股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2020】709 号）核准，宁波建工向社会公开发行 540万张可转换公司债券，每张面值为 100 元人民币，合计募集资金总额为 54,000.00 万元，扣除保荐承销费、审计费、律师费、信息披露等发行费用后，实际募集资金净
额为 52,524.72 万元。上述募集资金已于 2020 年 7 月 14 日全部到位并存放于募集
资金存储专户中管理，募集资金到位情况经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（大信验字[2020]第 4-00025 号）。
（二）募集资金 2023 年度使用金额及当前余额情况
公司 2023 年度对募集资金投资项目投入募集资金 5,013.06 万元，其中直接投
入募投项目“江油市龙凤工业集中区基础设施 PPP 项目”5,013.06 万元。
截止 2024 年 4 月 10 日，公司募集资金专户余额为 9,137.08 万元，江油甬诚建
设发展有限公司募集资金专户余额为 1,307.44 万元。
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为规范公司对募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、股东及债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》及《宁波建工股份有限公司募集资金管理办法》，公司严格按照法律法规及公司的各项规定存放、使用、管理募集资金，不存在违反上述法律、法规及相关规范性制度规定的情形。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所股票上市规则》及有关法律法规规定，结合公司募集资金使用和管理的实际需要，公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。
截至 2024 年 4 月 10 日，公司募集资金在银行专户的存储情况如下：
单位：万元
序号 专户银行名称 银行账号 账户余额
1 宁波建工股份有限公司募集 3901120029200094844 9,137.08
资金专户
2 江油甬诚建设发展有限公司 2308012219100011901 1,307.44
三、2023 年度募集资金实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
公司募集资金投资项目为“江油市龙凤工业集中区基础设施 PPP 项目”和“补充流动资金项目”。截止 2023 年 12 月 31
日，公司累计投入募投项目“江油市龙凤工业集中区基础设施 PPP 项目”31,835.26 万元，偿还银行贷款 9,000.00 万元。
公司 2023 年度募集资金的实际使用情况详见下表：
单位：万元
募集资金总额 54,000.00 本年度投入募集资金总额 5,013.06
变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 40,835.26
变更用途的募集资金总额比例 -
承诺投 已变更项 募集资金 调整 截至期末 本期投 截至期末 截至期末累 截至期末 项目达 本期实 是否 项目可
资项目 目，含部 承诺投资 后投 承诺投入 入金额 累计投入 计投入金额 投入进度 到预定 现的效 达到 行性是
分变更 总额 资总 金额(1) 金额(2) 与承诺投入 （%）(4) 可使用 益 预计 否发生
（如有） 额 金额的差额 ＝(2)/(1) 状态日 效益 重大变
(3)＝(2)-(1) 期 化
江油市
龙凤工
业集中
区基础 否 45,000.00 - 45,000.00 5,013.06 31,835.26 -13,164.74 70.75% - 905.24 - 否
设施
PPP 项
目
偿还银 否 9,000.00 - 9,000.00 - 9,000.00 - 100% 不适用 不适用 不适 否
行贷款 用
合计 - 54,000.00 - 54,000.00 5,013.06 40,835.26 -13,164.74 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项 江油市龙凤工业集中区基础设施 PPP 项目主体工程已于 2023 年 12 月底前完成施工任务并竣工
目） 验收，少量施工部位由于土地指标、拆迁协调等原因未能按计划进度展开建设。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告“三、募集资金实际使用情况”之“（二）募集资金置换预先投入自筹资金的情
况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本报告“三、募集资金实际使用情况”之“（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情
况”
对闲置募集资金进行现金管理，投资相 不适用
关产品情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银 不适用
行贷款情况
截至 2023 年 12 月 31 日公司募集资金专户的余额为 1,367,807.83 元，江油甬诚建设发展有限公
募集资金结余的金额及形成原因 司募集资金专户的余额为 28,796,606.31 元。使用闲置募集资金补充流动资金的 90,000,000 元尚
未归还。结余原因为部分募投项目尚未投入全部的募集资金。
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”公司募投项目未分期，以最近一次已披露募集资金投资计划总投资金额为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
（二）募集资金置换预先投入自筹资金的情况
公司于 2020 年 8 月 13 日召开了第五届董事会第七次会议、第五届监事会第七
次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币 13,563.88万元。公司独立董事发表了同意该事项的独立意见。具体情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 自筹资金预先投入金额 以募集资金置换金额
1 江油市龙凤工业集中区基础设施 13,563.88 13,563.88
PPP 项目
大信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述事项进行了审核，并出具了《宁波建工股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》（大信专审字[2020]第 4-00224 号）。公司独立董事、监事会及保荐机构对该事项均发表了同意意见。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司实际从募集资金专户置换划转预先投入的自筹
资金 1,936.00 万元。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2023 年
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