证券代码：601766（A 股） 股票简称：中国中车（A 股） 编号：临 2021-015
证券代码： 1766（H 股） 股票简称：中国中车（H 股）
中国中车股份有限公司
关于子公司参与设立中车转型升级股权投资基金合
伙企业（有限合伙）的进展公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容真实、准确、完整承担个别及连带责任。
重要内容提示：
投资类型：公司子公司参与设立私募股权基金
投资标的：中车转型升级股权投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名，最终以工商登记机关核准的名称为准）。
拟投资金额：公司子公司中车资本管理有限公司拟以自有资金认缴出资总额15.5亿元人民币。
公司前次披露的拟参与设立的基金名称为“北京中车转型升级基金合伙企业（有限合伙）”，详细内容请见公司刊发的日期为2020年12月18日的《中国中车股份有限公司关于子公司参与设立北京中车转型升级基金合伙企业（有限合伙）的公告》（编号：临2020-047）。
截至2021年3月29日，各方已签署《合伙协议》，基金尚未在工商行政管理部门登记设立，后续公司将根据具体进展情况及时履行信息披露义务。
一、对外投资的概述
（一）对外投资基本情况
为创新投资模式，推进产业与资本的有效融合，中国中车股份有限公司（以下简称“中国中车”、“公司”）直接持股的全资子公司中车资本管理有限公司（以下简称“中车资本”）拟联合国家制造业转型升级基金股份有限公司（以下简称“转型升级基金”）、 青岛市市级创业投资引导基金管理中心（以下简称“管理中心”）、 青岛动车小镇投资集团有限公司（以下简称“城阳区引导基金”）、 北京市丰台区发展投资有限公司（以下简称“丰发展”）、中车（北京）转型升级基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）共同设立中车转型升级股权投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名，具体名称以工商登记为准，以下简称“基金”）。
该基金设立阶段总认缴出资额为 400,000 万元人民币，公司直接持股的全资
子公司中车资本作为该基金有限合伙人拟认缴出资额 155,000 万元人民币。
（二）董事会审议情况
2020 年 12 月 18 日，公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于
中车资本管理有限公司参与发起设立北京中车转型升级基金合伙企业（有限合伙）的议案》（基金名称现拟变更为“中车转型升级股权投资基金合伙企业（有限合伙）”）。本次投资无需提交公司股东大会审议批准，不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、对外投资主体的基本情况
公司名称：中车资本管理有限公司
注册资本：人民币 250,000 万元
公司类型：有限责任公司（法人独资）
法定代表人：陆建洲
成立日期：2016 年 1 月 8 日
注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 5 号楼 611 室
经营范围：资产管理；投资管理；实业投资；股权投资；高新技术开发、技术咨询；投资咨询；企业管理咨询；经济贸易咨询。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
中车资本为中国中车直接持股的全资子公司。
三、基金管理人的基本情况
（一）基金管理人的基本情况
公司名称：中车（北京）转型升级基金管理有限公司
注册资本：4,000 万元人民币
公司类型：其他有限责任公司
法定代表人：陆建洲
成立日期：2020 年 12 月 3 日
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号院 1 号楼 1-212 室
经营范围：非证券业务的投资管理、咨询（不得从事下列业务：1、发放贷款；2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；3、以公开方式募集资金；4、对除被投资企业以外的企业提供担保。）；股权投资；投资管理。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
股权结构：中车资本出资 1,960 万元人民币，持有 49%股权；国家制造业转
型升级基金股份有限公司出资 1,000 万元人民币，持有 25%股权；北京融合企业咨询中心（有限合伙）出资 1,040 万元人民币，持有 26%股权。
基金管理人已在中国证券投资基金业协会完成私募基金管理人登记。
（二）基金管理人与公司的关联关系
公司直接持股的全资子公司中车资本持有基金管理人 49%的股权，公司直接持有基金管理人的股东国家制造业转型升级基金股份有限公司 0.34%的股权。基金管理人不会直接或间接持有公司股份，与任何第三方之间不会存在影响公司利益的协议或安排。
四、拟设立基金的基本情况
2021 年 3 月 29 日，投资各方已就设立基金签署合伙协议，基金尚未在工商
行政管理部门登记设立，根据基金设立的初步方案，基金的基本情况如下：
（一） 拟设立基金的基本情况
1、基金名称：中车转型升级股权投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名，具体名称以工商登记为准）。
2、基金总规模：基金设立阶段总认缴出资额为 400,000 万元人民币。
3、企业类型：有限合伙企业。
4、基金的存续期限：七年，其中投资期四年，退出期三年。经全体合伙人同意分别最多可延长一年。
5、基金合伙人情况：基金管理人为普通合伙人，中车资本、转型升级基金、管理中心、城阳区引导基金、丰发展为有限合伙人。
（1）基金管理人
基金管理人的基本情况详见本公告“三、 基金管理人的基本情况”。
（2）中车资本
中车资本的基本情况详见本公告“二、对外投资主体的基本情况”。
（3）转型升级基金
公司名称：国家制造业转型升级基金股份有限公司
注册资本：14,720,000 万元人民币
公司类型：其他股份有限公司（非上市）
法定代表人：王占甫
成立日期：2019 年 11 月 18 日
注册地址：北京市北京经济技术开发区荣昌东街甲 5 号 3 号楼 2 层 201-2
经营范围：非证券业务的投资；股权投资；投资管理、咨询；资产管理。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依
法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
国家制造业转型升级基金股份有限公司由中华人民共和国财政部、国开金融有限责任公司等各方共同出资设立。
（4）管理中心
名称：青岛市市级创业投资引导基金管理中心
类型：事业单位
法定代表人：徐惠
成立日期： 2016 年 3 月 21 日
注册地址：青岛市香港中路 7 号甲
业务范围：管理创业投资引导基金，促进经济社会发展。青岛市市级创业投资引导基金理事会日常工作承办。
青岛市市级创业投资引导基金管理中心的举办单位为青岛市发展和改革委员会。
（5）城阳区引导基金
公司名称：青岛动车小镇投资集团有限公司
注册资本：96,980.68 万元人民币
公司类型：有限责任公司(国有独资)
法定代表人：李兴新
成立日期：2017 年 3 月 31 日
注册地址：山东省青岛市城阳区棘洪滩街道锦盛二路金岭片区社区
经营范围：许可项目：各类工程建设活动；技术进出口；货物进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产管理服务；土地整治服务；园区管理服务；园林绿化工程施工；建筑
装饰材料销售；电气机械设备销售；机械设备研发；新材料技术研发；新兴能源技术研发；城市公园管理；城市绿化管理；住房租赁；土地使用权租赁；社会经济咨询服务；人力资源服务（不含职业中介活动、劳务派遣服务）；会议及展览服务；市政设施管理；非居住房地产租赁；创业投资（限投资未上市企业）；劳务服务（不含劳务派遣）；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；城乡市容管理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
青岛动车小镇投资集团有限公司由青岛市城阳区国有资产发展中心出资设立。
（6）丰发展
公司名称：北京市丰台区发展投资有限公司
注册资本：200,000 万元人民币
公司类型：有限责任公司（国有独资）
法定代表人：关明博
成立日期：2018 年 12 月 29 日
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 1 号楼 1-178 室
经营范围：资产管理；项目投资；投资管理；投资咨询；数字内容服务；设计、制作、代理、发布广告；组织文化艺术交流活动；承办展览展示活动。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”。 依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
北京市丰台区发展投资有限公司由北京市丰台区财政局出资设立。
6、基金合伙人出资额、出资比例和出资进度
基金设立阶段出资认缴总规模为400,000万元人民币，各出资人及其出资额、出资比例如下：
序号 名称 性质 认缴出资额（亿元） 出资比例
1 中车资本管理有限公司 有限合伙人 15.5 38.75%
2 国家制造业转型升级基 有限合伙人 12 30%
金股份有限公司
3 青岛市市级创业投资引 有限合伙人 4 10%
导基金管理中心
4 青岛动车小镇投资集团 有限合伙人 4 10%
有限公司
4 北京市丰台区发展投资 有限合伙人 4 10%
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