证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临 2023-034
上海电气集团股份有限公司
关于非公开发行股份募集资金投资项目
节余募集资金永久补充流动资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”或“上海电
气”）拟将非公开发行股份募集资金投资项目节余募集资金
（含利息收入）合计人民币 0.62 亿元用于永久补充流动资
金。
本事项已经公司董事会五届八十二次会议和监事会五届五十
九次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海电气集团股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定，现将公司非公开发行股份募集资金投资项目节余募集资金用于永久补充流动资金情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证监会《关于核准上海电气集团股份有限公司向上海电气（集团）总公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]1390 号）核准，公司采用非公开发行方式发行416,088,765 股人民币普通股（A 股），每股发行价格为人民币 7.21元，募集资金总额为人民币 2,999,999,995.65 元，减除承销费用人民币 14,999,999.98 元（含税）后，本次发行募集资金净额为人民币2,984,999,995.67 元。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况出具了普华永道中天验字(2017)第 968 号《上海电气集团股份有限公司 2017 年向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）验资报告》。
根据《上海电气集团股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》中披露的募集配套资金的用途，公司本次募集资金投资项目如下：
单位：人民币亿元
序 募集资金用途 投资总额 拟使用募集资金规模
号
1 共和新路新兴产业园区开发项目 18.15 10.55
2 北内路创意产业园区改造项目 2.65 2.26
3 金沙江支路科技创新园区改造项目 3.85 3.28
4 军工路工业研发设计和高端装备制造 13.70 11.66
基地建设项目
5 本次重组相关税费及其他费用 2.25 2.25
合计 40.60 30.00
注：扣除发行费用后公司实际募集资金净额为人民币 29.85 亿元，因此募集资金中“本次重组相关税费及其他费用”的使用规模由人民币 2.25亿元调整为人民币 2.10 亿元。
经 2018 年 10 月 22 日公司董事会五届二次会议、2018 年 12 月
10 日公司 2018 年第三次临时股东大会、2018 年第一次 A 股类别股
东会议、2018 年第一次 H 股类别股东会议分别审议通过，上海电气不再将募集资金投入共和新路新兴产业园区开发项目、金沙江支路科技创新园区改造项目及军工路工业研发设计和高端装备制造基地建设项目，涉及变更的募集资金为人民币 25.54 亿元，其中募集资金人民币 25.49亿元，募集资金产生的利息收入人民币 0.05 亿元。
经 2018 年 11 月 16 日公司董事会五届四次会议、2019 年 5 月 6
日公司 2019 年第一次临时股东大会、2019 年第一次 A 股类别股东
会议、2019 年第一次 H 股类别股东会议分别审议通过，上海电气使用募集资金人民币 3.42 亿元，通过全资子公司上海电气投资有限公司（以下简称“电气投资”）收购东方园林集团环保有限公司（以下简称“东方园林”）与台州宗泽股权投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“台州宗泽”）持有的吴江市太湖工业废弃物处理有限公司 100%股权；使用募集资金人民币 7.56 亿元，通过电气投资收购东方园林与台州宗泽持有的宁波海锋环保有限公司 100%股权。上海电气已以自有资金通过电气投资预先完成上述收购项目，并已用募集资金补充已投入的自有资金。
经 2019 年 9 月 27 日公司董事会五届二十次会议、2019 年 11 月
14 日公司 2019 年第二次临时股东大会、2019 年第二次 A 股类别股
东会议、2019 年第二次 H 股类别股东会议分别审议通过，上海电气对“北内路创意产业园区改造项目”（以下简称“北内路项目”）的投资总额、实施方式、募集资金投入金额等进行调整，将投资总额调整为人民币 1.3 亿元，由公司全资子公司上海电气集团置业有限公司（以下简称“电气置业”）和上海国润投资发展有限公司（以下简称“国润投资公司”）下属控股子公司上海元盈投资管理有限公司设立项目公司作为实施主体，项目公司注册资本金人民币 2,000 万
元，电气置业持有项目公司 60%的股权，出资额人民币 1,200 万元，该资金为电气置业自筹。项目使用募集资金由人民币 2.26 亿元调减为人民币 6,600 万元，该部分募集资金由上海电气增资电气置业，再由电气置业以银行委贷方式给项目公司用于北内路项目建设，委贷利率按年利率 8%计息。此外，经过深入研究和论证，上海电气本次使用前次尚未明确募集资金投资项目人民币 14.51 亿元中的人民币 7.26 亿元投资于“上海电气南通中央研究院项目”，并将剩余募集资金人民币 8.91 亿元（其中募集资金人民币 8.85 亿元，募集资金产生的利息收入人民币 0.06 亿元）用于永久补充流动资金。
上述变更后的募集资金投资项目情况如下：
单位：人民币亿元
序号 募集资金投资项目名称 投资总额 拟使用募集资金金额
1 北内路创意产业园区改造项目 1.30 0.66
2 本次重组相关税费及其他费用 2.25 2.25
3 收购吴江市太湖工业废弃物处理有 3.42 3.42
限公司 100%股权项目
4 收购宁波海锋环保有限公司 100%股 7.56 7.56
权项目
5 上海电气南通中央研究院项目 7.77 7.26
6 永久补充流动资金 8.85 8.85
合计 31.15 30.00
二、募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司制订了《上海电气集团股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、募投项目的实施管理及资金使用情况的监督等方面均作了具体明确的规定。
2017 年 11 月 15 日，公司与中国工商银行股份有限公司上海市
外滩支行及独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金
实行专户存储，公司专户账号 1001262129040525666。
2019 年 12 月 31 日，公司、本次募投项目“上海电气南通中央研
究院项目”的实施主体上海电气（南通）科创中心有限公司与中国工商银行股份有限公司上海市外滩支行、国泰君安签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金实行专户存储，专户账号1001262129040538030。
2020 年 3 月 17 日，公司、本次募投项目“北内路创意产业园区
改造项目”的两个实施主体电气置业和上海定升源企业发展有限公司（由电气置业和国润投资公司下属控股子公司上海元盈投资管理有限公司设立的项目公司）与中国工商银行股份有限公司上海市外滩支行、国泰君安签订了《募集资金专户存储五方监管协议》，对募集资金实行专户存储，专户账号分别是 1001262129040539207 和1001262129040539180。
三、募集资金使用和节余情况
（一）募集资金专户存储情况
截至 2023年 8月 17日，公司募集资金专户余额人民币 0.62亿元
（包含人民币 0.14亿元利息收入），具体情况如下：
单位：人民币亿元
暂时 利
初始 已使 补充 息 募集
开户单位 开户行 账号 存放 用金 流动 收 资金
金额 额 资金 入 余额
金额 金
额
中国工商银行股
公司 份有限公司上海 1001262129040525666 29.85 29.90 - 0.07 0.02
市外滩支行
上海电气 中国工商银行股 1001262129040538030 7.26 7.05 - 0.11 0.32
（南通） 份有限公司上海
科创中心 市外滩支行
有限公司
上海电气 中国工商银行股
集团置业 份有限公司上海 1001262129040539207 0.66 0.39 - 0.01 0.28
有限公司 市外滩支行
上海定升 中国工商银行股
源企业发 份有限公司上海 1001262129040539180 0.39 0.39 - - 0
展有限公 市外滩支行
司
注：截至 2023 年 8 月 17 日，募集资金余额为人民币 0.62 亿元，其中募集资金净额为人民
币 0.48 亿元，利息收入为人民币 0.14 亿元。
（二）募集资金使用及节余情况
公司非公开发行股份募集资金投资项目均已完成。截至 2023 年
8 月 17 日，公司已使用本次募集资金人民币 29.52 亿元（包括相关发
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