上海电气集团股份有限公司
截至 2020 年 12 月 31 日止前次募集资金使用情况报告
根据中国证券监督管理委员会颁布的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》
(证监发行字[2007]500 号)的规定，上海电气集团股份有限公司截至 2020 年 12 月
31 日止的前次募集资金使用情况报告(以下称“前次募集资金使用情况报告”)如下：
一、前次募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会于 2017 年 7 月 31 日签发的证监许可[2017]1390
号文《关于核准上海电气集团股份有限公司向上海电气(集团)总公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》，上海电气集团股份有限公司(以下简称“公司”)于 2017
年 10 月采用非公开发行方式发行 416,088,765 股人民币普通股(A 股)，每股发行价
格为 7.21 元，募集资金总额为人民币 2,999,999,995.65 元，减除承销费用14,999,999.98 元(含税)后，本次发行募集资金净额为人民币 2,984,999,995.67 元。普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)对上述募集资金到位情况出具了普华永道中天验字(2017)第 968 号《上海电气集团股份有限公司 2017 年向特定对象非公开发行人民币普通股(A 股)验资报告》。
2018 年 1 月 22 日，公司董事会四届五十九次会议审议通过《关于公司将部分
闲置的募集资金暂时用于补充流动资金的议案》，在保证募集资金项目资金需求的前提下，同意将总额不超过 20 亿人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金。公司已于
2018 年 1 月 23 日将上述资金用于补充流动资金。
2018 年 4 月 17 日，公司董事会四届六十四次会议审议通过《关于公司用募集
资金置换预先投入募集资金项目自筹资金的议案》，本次用募集资金置换预先投入募集资金项目自筹资金为 0.88 亿元。
2019 年 1 月 14 日，公司将前述用于补充流动资金的 20 亿人民币募集资金全部
归还至募集资金专用账户。
2019 年 1 月 18 日，公司董事会五届六次会议审议通过《关于公司将部分闲置
的募集资金暂时用于补充流动资金的议案》，在保证募集资金项目资金需求的前提下，同意将总额不超过 25 亿人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金。公司已于 2019 年1 月 21 日将上述资金用于补充流动资金。
2019 年 11 月 19 日，公司将前述用于补充流动资金的 25 亿人民币募集资金全
部归还至募集资金专用账户。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司已使用本次募集资金 26.11 亿元(相关发行费
0.15 亿元、利息收入 0.05 亿元)，募集资金余额 3.85 亿元(含利息收入 0.06 亿元)。
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司制订了《上海电气集团股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、募投项目的实施管理及资金使用情况的监督等方面均作了具体明确的规定。
2017 年 11 月 15 日，公司与中国工商银行股份有限公司上海市外滩支行及独立
财务顾问国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安”)签订了《募集资金专户
存 储 三 方 监 管 协 议 》 ， 对 募 集 资 金 实 行 专 户 存 储 ， 公 司 专 户 账 号
1001262129040525666。
2019 年 12 月 31 日，公司、本次募投项目“上海电气南通中央研究院”的实施
主体上海电气(南通)科创中心有限公司与中国工商银行股份有限公司上海市外滩支行、国泰君安签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金实行专户存储，专户账号 1001262129040538030。
2020 年 3 月 17 日，公司、本次募投项目“北内路创意产业园区改造项目”的实
施主体上海电气集团置业有限公司(以下简称“电气置业”)和上海定升源企业发展有限公司(由电气置业和上海国润投资发展有限公司下属控股子公司上海元盈投资管理有限公司设立的项目公司)与中国工商银行股份有限公司上海市外滩支行、国泰君安签订了《募集资金专户存储五方监管协议》，对募集资金实行专户存储，专户账号分别是 1001262129040539207 和 1001262129040539180。
截至 2020 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金存放专项账户余额情况如下：
单位：人民币亿元
开户公司 开户行 账号 初始存放 已使用 利息收入 余额
金额 金额 金额
上海电气集团股 中国工商银行上 1001262129040525 29.85 29.90 0.07 0.02
份有限公司 海市外滩支行 666
上海电气(南通)科 中国工商银行上 1001262129040538
创中心有限公 海市外滩支行 030 7.26 4.12 0.04 3.18
司
上海电气集团置 中国工商银行上 1001262129040539 0.66 0.01 - 0.65
业有限公司 海市外滩支行 207
上海定升源企业 中国工商银行上 1001262129040539 0.01 0.01 - -
发展有限公司 海市外滩支行 180
合计 3.85
注：截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为人民币 3.85 亿元，其中募
集资金净额为人民币 3.79 亿元，利息收入为人民币 0.06 亿元。
二、前次募集资金的实际使用情况
根据《上海电气集团股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(修订稿)》中披露的募集配套资金的用途，原计划对以下项目使用募集资金计人民币 30.00 亿元。
单位：人民币亿元
序号 募集资金用途 投资总额 拟投入募集资金
1 共和新路新兴产业园区开发项目 18.15 10.55
2 北内路创意产业园区改造项目 2.65 2.26
3 金沙江支路科技创新园区改造项目 3.85 3.28
4 军工路工业研发设计和高端装备制造基地建设项目 13.70 11.66
5 本次重组相关税费及其他费用 2.25 2.25
合计 40.60 30.00
注：扣除发行费用后公司实际募集资金净额为 29.85 亿元，因此募集资金中“本次重组相关税费及其他费用”的使用规模由 2.25 亿调整为 2.10 亿元。
(一) 董事会五届二次会议变更募集资金投向
经 2018 年 10 月 22 日公司董事会五届二次会议、2018 年 12 月 10 日公司 2018
年第三次临时股东大会审议通过，公司不再将募集资金投入共和新路新兴产业园区开发项目、金沙江支路科技创新园区改造项目及军工路工业研发设计和高端装备制造基地建设项目，涉及拟变更的募集资金为 25.54 亿元(含利息收入，实际金额以资金转出当日银行结息余额为准)，其中募集资金 25.49 亿元，募集资金产生的利息收入 0.05亿元。
本次变更后的募集资金投资项目情况如下：
单位：人民币亿元
序号 募集资金投资项目名称 投资总额 拟投入募集资金
1 北内路创意产业园区改造项目 2.65 2.26
2 本次重组相关税费及其他费用 2.25 2.25
- 正在进行考察和调研、尚未明确的募集资金 - 25.49
投资项目
合计 4.90 30.00
(二) 董事会五届四次会议变更募集资金投向
经 2018 年 11 月 16 日公司董事会五届四次会议、2019 年 5 月 6 日公司 2019 年
第一次临时股东大会、2019 年第一次 A 股类别股东会议、2019 年第一次 H 股类别
股东会议分别审议通过，公司本次拟使用募集资金 3.42 亿元，通过全资子公司上海电气投资有限公司(以下简称“电气投资”)收购东方园林集团环保有限公司 (以下简称“东方园林”) 与台州宗泽股权投资管理合伙企业 (有限合伙) (以下简称“台州宗泽”) 持有的吴江市太湖工业废弃物处理有限公司 100%股权；使用募集资金 7.56 亿元，通过全资子公司电气投资收购东方园林与台州宗泽持有的宁波海锋环保有限公司100%股权。公司已以自有资金通过全资子公司电气投资预先完成上述收购项目，并已用募集资金补充已投入的自有资金。
本次变更后的募集资金投资项目情况如下：
单位：人民币亿元
序号 募集资金投资项目名称 投资总额 拟投入募集资金
1 北内路创意产业园区改造项目 2.65 2.26
2 本次重组相关税费及其他费用 2.25 2.25
3 收购吴江市太湖工业废弃物处理有限公司
100%股权项目
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