郑州煤矿机械集团股份有限公司
2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及相关格式指引的规定，现将本
公司 2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准郑州煤矿机械集团股份有限公司发行境外上
市外资股的批复》（证监许可【2012】第 1092 号）核准，香港联交所批准，公司实
际发行 221,122,000 股境外上市外资股（H 股），每股面值为人民币 1 元，发行价格
每股 10.38 港元。截至 2012 年 12 月 5 日，公司向境外公开发行上市外资股（H 股）
221,122,000 股，募集资金总额 2,295,246,360.00 港元，扣除承销费和保荐费
92,268,701.00 港元后的 2,202,977,659.00 港元（折合人民币 1,787,121,566.31 元）汇
入公司经国家外汇管理局河南省分局批准，开立在中国银行(香港)有限公司、交通银
行股份有限公司香港分行、上海浦东发展银行股份有限公司香港分行、招商银行股
份有限公司香港分行、中信银行国际有限公司的境外股票专用账户中。扣除其他发
行费用人民币 38,468,864.46 元后，计募集资金净额为人民币 1,748,652,701.85 元。上
述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师
报字（2013）第 210004 号验资报告。
序号 募集资金专户发生额摘要 收入 支出 备注及余额
1 募集资金专用账户收到资金 1,787,121,566.31
2 2012 年支付券商佣金 14,145,905.06
3 2013 年支付德国投资款 8,290,400.00
4 2013 年收到的券商退回费用 8,638,199.30
5 2013 年补充流动资金 230,500,192.90
6 2014 年购买债券 368,825,523.00
7 截至 2018 年收到债券利息收入 35,476,034.91
截至 2018 年底累计转出做银行
8 理财 755,815,000.00
9 截至 2018 年底累计手续费支出 537,063.54
10 截至 2018 年底累计利息收入 22,974,899.41
11 截至 2018 年底累计汇兑损失 7,040,090.91
12 2017 年债券到期转入 394,282,619.75
13 2017 并购支出 457,285,608.78
14 2018 并购支出 365,119,687.90
序号 募集资金专户发生额摘要 收入 支出 备注及余额
15 2019 年收到存款利息收入 26,966.92
16 2019 年汇兑收益 915,011.69
17 2019 年债券利息收入 1,479.50
18 2019 年手续费支出 1,817.25
19 2020 年收到存款利息收入 496.44
20 2020 年汇兑收益 825,558.13
21 2020 年手续费支出 1,153.95
小计 2,250,262,832.36 2,207,562,443.29 42,700,389.07
序号 非募集资金专户资金发生额摘要 收入 支出 备注及余额
1 募集资金一般账户收到资金 755,815,000.00 用于银行理财
购买银行理财 购买和到期赎回
2 1,149,766,007.41 1,149,766,007.41 全额列报
3 累计银行理财收益 90,642,637.90
4 购买定期存单及到期转回 120,000,000.00 120,000,000.00
5 定期存单利息收入 1,974,300.00
2014 年以前年度以一般账户支付
6 发行费用 38,468,864.46
2015 年以一般账户支付海外子公 70 万美元
7 司投资款 4,342,190.00
截至 2016 年底银行理财收益补
8 充流动资金 8,918,054.80
9 2016 年债券利息收入 6,251,282.92
2018 年债券利息转出到募集资金 收到和支出有
10 账户 6,243,501.17 汇率折算
11 2018 年海外并购支出 796,710,610.39
小计 2,124,449,228.23 2,124,449,228.23
二、 募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
公司经国家外汇管理局河南省分局批准，将 H 股募集资金存放于中国银行(香港)有限
公司、交通银行股份有限公司香港分行、上海浦东发展银行股份有限公司香港分行、
招商银行股份有限公司香港分行、中信银行国际有限公司。
为提高募集资金的存放利率，公司在不影响募集资金使用的情况下以定期存款或者
购买短期银行理财产品等方式存放募集资金，金额和期限由公司视募集资金使用情
况而定。公司 2013 年为了避免汇率损失，并提高闲置募集资金的使用效率，将香港
尚未使用的募集资金转入国内银行账户，并以部分资金购买了安全性高、流动性好、
满足保本要求的金融理财产品。
经公司于 2017 年 3 月 27 日召开的第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于使
用自有闲置资金和 H 股闲置募集资金投资金融机构理财产品的议案》，同意公司在
董事会审议通过后一年之内，可以循环使用不超过人民币 20 亿元的自有闲置资金和
H 股闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的金融机构理财产品。上述议案经
公司 2017 年 6 月 16 日召开的 2016 年度股东大会审议批准。
(二) 募集资金存储情况
香港 H 股募集资金存储情况
银行名称 账号 币种 外币金额 2020.6.30 金额 备注
上海浦东发展银行股份有 活期
限公司香港分行 2888-011-120345-0 HKD 1,793,285.74 1,638,058.92
中国银行(香港)有限公司 012-875-1-236048-2 HKD 44,953,505.59 41,062,330.15 活期
合计 42,700,389.07
三、 本年度募集资金的实际使用情况
H 股的募集资金实际使用情况：
公司 2020 年直接使用金额为银行手续费 1,153.95 元、收到存款利息收入 496.44 元、
汇兑收益 825,558.13 元。
(一) 募集资金使用情况对照表
不适用。
(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
公司 H 股项目尚无法单独核算效益。
(三) 募投项目先期投入及置换情况
公司 H 股无募投项目先期投入及置换情况。
(四)
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