证券代码：601717 证券简称：郑煤机 公告编号：临 2020-037
郑州煤矿机械集团股份有限公司
关于调整公司 2019 年股票期权激励计划行权价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股票期权行权价格调整原因：实施利润分配进行调整
股票期权行权价格调整结果：由 5.98 元/股调整为 5.795 元/股
郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 7 月 31 日
召开第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》。鉴于公司 2019 年度利润分配方案已实施完毕，根据公司《2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）》对行权价格调整的相关规定及股东大会授权，公司拟调整 2019 年股票期权激励计划（以下简称“本次股权激励计划”）的股票期权行权价格。现将相关情况公告如下：
一、本次股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2019 年 7 月 26 日，公司召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了
《关于制定<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划有关事项的议案》等相关议案，关联董事对相关议案进行了回避表决，独立董事发表了独立意见。同日，公司召开第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于制定<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股
票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名单>的议
案》等相关议案，并出具了核查意见。详见公司于 2019 年 7 月 27 日在指定信息
披露媒体发布的相关公告。
2、公司已于 2019 年 7 月 26 日取得了河南机械装备投资集团有限责任公司
出具的《河南机械装备投资集团关于郑州煤矿机械集团股份有限公司增发 A 股股份实施股票期权激励计划的批复》（河南机械字[2019]53 号），河南装投根据《国务院关于印发<改革国有资本授权经营体制方案的通知>》（国发[2019]9 号）、《省政府国资委关于郑州煤矿机械集团股份有限公司非公开发行 A 股股票的批复》（豫国资产权[2019]22 号）的有关规定，原则同意公司上报的股票期权激励计划，股票期权来源为非公开发行 A 股股票，发行数量不超过目前总股本的 1%。详见
公司于 2019 年 7 月 27 日在指定信息披露媒体发布的相关公告。
3、2019 年 8 月 9 日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关
于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》，关联董事对前述议案进行了回避表决，独立董事发表了独立意见。同日，公司召开第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于调整<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》，并同
意进行相关修订及对激励对象名单进行适当调整。详见公司于 2019 年 8 月 10
日在指定信息披露媒体发布的相关公告。
4、2019 年 8 月 9 日至 2019 年 8 月 18 日，公司在内部公示了调整后的激励
对象名单，公示期满后，公司监事会对调整后的激励对象名单进行了核查并对公
示情况进行了说明。详见公司于 2019 年 9 月 5 日在指定信息披露媒体发布的《郑
州煤矿机械集团股份有限公司监事会关于公司 2019 年股票期权激励计划激励对
象名单的核查意见及公示情况说明》。
5、2019 年 10 月 21 日，公司召开 2019 年第二次临时股东大会、2019 年第
一次 A 股类别股东大会、2019 年第一次 H 股类别股东大会，审议通过了《关于
<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划有关事项的议案》等相关议案。详见公司于
2019 年 10 月 22 日在指定信息披露媒体发布的相关公告。
6、公司对本次股权激励计划内幕知情人买卖公司股票情况进行了自查，详
见公司于 2019 年 11 月 5 日在上海证券交易所网站披露的《郑州煤矿机械集团股
份有限公司关于 2019 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
7、2019 年 11 月 4 日，公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于向公司 2019 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，独立董事就本次股票期权的授予发表了独立意见。详见
公司于 2019 年 11 月 5 日在上海证券交易所网站披露的相关公告。
8、2019 年 12 月 19 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
完成了 2019 年股票期权激励计划的授予登记工作，股票期权授予登记数量为
1,603 万份，授予登记人数为 333 人。详见公司于 2019 年 12 月 21 日在上海证券
交易所网站披露的相关公告。
9、2020 年 7 月 31 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议、第四届监
事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意本次股票期权行权价格的调整。关联董事对前述议案进行了回避表决，独立董事就本次股票期权行权价格的调整发表了独立意见。详见公司于本公告同日在上海证券交易所网站披露的相关公告。
二、本次股票期权行权价格的调整事由
2020 年 6 月 15 日，公司召开 2019 年年度股东大会，审议通过了《关于 2019
年度利润分配方案的议案》：以实施利润分派股权登记日的总股本为基数，向全
体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.85 元（含税）；公司于 2020 年 6 月 30 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体公告了《郑煤机2019 年年度权益分派实施公告》（公告编号：临 2020-034）。
鉴于公司 2019 年度利润分配方案已实施完毕，根据公司《2019 年股票期权
激励计划（草案修订稿）》的相关规定，若在行权前，公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权的行权价格进行相应的调整。
三、本次股票期权行权价格的调整方法
（一）调整方法
根据公司《2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）》“第九章 本计划的调整方法和程序”的规定，行权价格的调整方法如下：
若在本计划公告后激励对象行权前，公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权的行权价格进行相应的调整。
公司 2019 年度权益分派涉及派息，对应的调整方法如下：
P＝P0-V
其中：P0为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。经派息调整后，P 仍需大于 1。
（二）调整结果
鉴于公司 2019 年度利润分配方案为每股派发现金红利 0.185 元（含税），
按照上述调整方法调整后，公司 2019 年股票期权激励计划的股票期权行权价格由 5.98 元/股调整为 5.795 元/股。
四、本次调整对公司的影响
本次对公司 2019 年股票期权激励计划股票期权行权价格进行调整，系因实施 2019 年年度权益分派方案所致，不会对公司的财务状况和经营成果产生任何
实质性影响。
五、独立董事意见
公司独立董事认为，公司此次调整 2019 年股票期权激励计划行权价格符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）》中关于股票期权行权价格调整的相关规定。公司审议决策程序合法合规，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形，同意公司对 2019 年股票期权激励计划股票期权的行权价格进行相应的调整。
六、监事会意见
公司监事会经过核查，认为本次公司对 2019 年股票期权激励计划的股票期权行权价格进行调整，系因实施 2019 年度利润分配方案所致，调整方法及调整程序符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）》中关于股票期权行权价格调整的相关规定，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形，监事会同意公司本次对 2019 年度股票期权激励计划股票期权的行权价格进行调整。
七、律师法律意见书的结论性意见
截至法律意见书出具日，本次调整已获得现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》及《2019 年期权激励计划（草案修订稿）》的相关规定。
特此公告。
郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会
2020 年 7 月 31 日
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