证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2022-060
上海华峰铝业股份有限公司
关于董事会、监事会换届选举的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海华峰铝业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会、监事会任期届满，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司于2022年11月16日召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案》，同日召开第三届监事会第十四次会议，审议通过了 《关于公司监事会换届选举的议案》，上述议案尚需提交股东大会审议。现将本次董事会、监事会换届选举情况说明如下：
一、董事会换届选举情况
公司第四届董事会由5名董事组成，其中非独立董事3名、独立董事2名。公司董事会提名委员会对第四届董事会董事候选人的任职资格进行了审查，公司于 2022 年11月16日召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案》，第四届董事会董事候选人名单如下（简历附后）： 1、陈国桢先生、高勇进先生、尤若洁（You Ruojie）女士为公司第四届董事会非独立董事候选人； 2、彭涛先生、王刚先生为公司第四届董事会独立董事候选人。
公司独立董事对上述议案发表了独立意见：本次非独立董事候选人、独立董事候选人的提名程序符合相关法律法规和《公司章程》的相关规定；经对被提名人的审查，被提名人具备担任公司董事、独立董事的资格和能力，未发现有《公司法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》规定的不得担任上市公司董事及独立董事的情形；同意将第四届董事会董事及独立董事候选人名单提交公司股东大会审议，其中独立董事候选人需经上海证券交易所备案无异议后方可提交股东大会审议。王刚先生在本次提名前尚未取得独立董事资格
证书，其本人已向公司书面承诺参加最近一次独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。 独立董事候选人的任职资格和独立性已经上海证券交易所审核通过。独立董事候选人声明及提名人声明详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的相关公告。
上述议案将提交公司 2022 年第二次临时股东大会审议，并采取累积投票制选举。公司第四届董事会董事任期自公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过之日起三年。
二、监事会换届选举情况
公司第四届监事会由 3 名监事组成，其中：职工代表监事 1 名， 非职工代表监
事 2 名。公司于 2022 年11月16日召开第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》，同意提名潘利军先生、祁洪岩女士为公司第四届监事会非职工代表监事候选人（简历附后）。职工代表监事将由公司职工代表大会选举产生，与股东大会选举产生的另外两名监事共同组成公司第四届监事会。
上述议案将提交公司 2022 年第二次临时股东大会审议，并采取累积投票制选举。
公司第四届监事会监事任期自公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过之日起三年。
三、其他情况说明
上述董事、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。
为保证公司董事会、监事会的正常运行，在公司2022年第二次临时股东大会选举产生新一届董事会、监事会之前，仍由公司第三届董事会、监事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定履行职责。
公司第三届董事会、监事会成员在任职期间勤勉尽责，为促进公司规范运作和持续发展发挥了积极作用，公司对各位董事、监事在任职期间为公司发展所做的贡
献表示衷心感谢！
特此公告。
上海华峰铝业股份有限公司董事会
2022 年11月17日
附件：候选董事个人简历：
一、非独立董事候选人简历
1、陈国桢先生，中国国籍，硕士学历，无境外永久居留权；上海市金山区第七届人大代表。曾任公司技术部部长、销售部部长、副总经理。现任公司董事长，同时兼任华峰铝业有限公司、上海华峰铝业贸易有限公司、重庆华峰包装服务有限公司及上海华峰新能源科技有限公司执行董事。
陈国桢先生未直接持有公司股份，通过平阳诚朴投资合伙企业（有限合伙）持有公司2%股份；除与华峰集团有限公司、平阳诚朴投资合伙企业（有限合伙）有关联关系外，与其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，符合《公司法》的相关法律、法规和规定要求的任职条件。
2、高勇进先生，中国国籍，硕士学历，无境外永久居留权；2012年获中国有色金属工业科学技术二等奖；2017年荣获2015-2016年度上海市金山区科技英才奖；为上海市金山区第六届人大代表。曾担任公司技术部部长、财务负责人、副总经理。现任公司董事、总经理，同时兼任华峰铝业有限公司总经理、华峰铝业（日本）有限公司董事（代表取缔役社长）。
高勇进先生未持有公司股份，与其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，符合《公司法》的相关法律、法规和规定要求的任职条件。
3、尤若洁（You Ruojie）女士，澳大利亚国籍，本科学历；曾任公司总经理助理。现任公司董事、副总经理。
尤若洁女士未持有公司股份，除与华峰集团有限公司有关联关系外，与其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，符合《公司法》的相关法律、法规和规定要求的任职条件。
二、独立董事候选人简历
1、彭涛先生，中国国籍，本科学历，无境外永久居留权；曾任浙江广厦股份有限公司董事长、广厦控股集团有限公司总裁助理、浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司副总裁、董事会秘书；现任杭州隆启投资管理有限公司合伙人、副总经理，并兼任利欧集团股份有限公司独立董事。
彭涛先生未持有公司股份，与其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，符合《公司法》的相关法律、法规和规定要求的任职条件。
2、王刚先生，中国国籍，研究生学历，无境外永久居留权；曾任上海财经大学会计学院助理教授；现任上海财经大学会计学院副教授。
王刚先生未持有公司股份，与其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，符合《公司法》的相关法律、法规和规定要求的任职条件。
三、非职工代表监事候选人简历
1、潘利军先生，中国国籍，本科学历，无境外永久居留权；曾任华峰集团有限公司董事局秘书、上海华峰超纤科技股份有限公司副总经理。现任华峰集团有限公司副总经理、公司监事，同时兼任华峰集团上海工程有限公司、上海华峰普恩聚氨酯有限公司监事。
潘利军先生未持有公司股份，除与华峰集团有限公司有关联关系外，与其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，符合《公司法》的相关法律、法规和规定要求的任职条件。
2、祁洪岩女士，中国国籍，本科学历，无境外永久居留权；曾任徐州四方铝业股份有限公司车间主任、广东乳源东阳光精箔有限公司计划科长、公司生产部部长。现任公司总经理助理、监事；同时兼任上海华峰新能源科技有限公司监事。
祁洪岩女士未持有公司股份，与其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券
交易所惩戒，符合《公司法》的相关法律、法规和规定要求的任职条件。
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