证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2021-019
上海华峰铝业股份有限公司
关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：招商银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中
国银行股份有限公司。
委托理财产品名称：招商银行朝招金（多元稳健型）理财计划、工银理财.
法人“添利宝2号”净值型理财产品（XTL1901)、中银日积月累-日计划。
委托理财产品类型、金额及期限：申购的理财产品均为开放式理财产品，无
固定期限，申购发生总额为2.69亿元。
履行的审议程序：上海华峰铝业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021
年4月26日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第五次会议，审议通
过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》。
公司及全资子公司于2021年6月2日至2021年6月21日期间使用暂时闲置自有资金进行现金管理，累计购买理财产品金额为2.69亿元，占公司最近一期经审计净资产的10%以上。截止本公告日，公司及子公司对闲置自有资金进行委托理财的余额为1500万元。
现将具体委托理财情况公告如下：
一、委托理财概况
（一）委托理财目的
公司通过利用闲置自有资金进行适度的理财，有利于提高公司资金使用效率，增
（二）资金来源
公司购买理财产品所使用的资金为公司闲置自有资金。
（三）委托理财产品的基本情况
预 计 预 计 参 考 预计 是否构
受托方 产品 产品 金额 年 化 收 益 产品 收益 结 构 年 化 收益 成
名称 类型 名称 （万 收 益 金额 期限 类型 化 收 益 （如 关联交
元） 率 （万 安排 率 有） 易
元）
中国银行 银行理 中银日积月 2.791 无固定 非保本
股份有限 财产品 9600 / 期限 浮动收
公司 累-日计划 2% 益型
/ / / 否
中国银行 银行理 中银日积月 2.742 无固定 非保本
股份有限 财产品 9800 / 期限 浮动收
公司 累-日计划 4% 益型
/ / / 否
中国工商 银行理 工 银 理 2.546 无固定 非保本
银行股份 财产品 3000 / 期限 浮动收
有限公司 财 · 法 人 2% 益型
“添利宝2 / / / 否
号”净值型
理财产品
招商银行 银行理 招商银行朝招 2.686 无固定 非保本
股份有限 财产品 金（多元稳健 3000 / 期限 浮动收
公司 型）理财计划 81% 益型
/ / / 否
中国银 银行 非保
行股份 中银日积月 2.718 无固 本浮
理财 累-日计划 1500 0% / 定期 / / / 否
有限公 产品 限 动收
司 益型
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司申购的理财产品为开放式理财产品，属于安全性高、流动性好、低风险的银行理
财产品，符合公司内部资金管理的要求。
公司遵守审慎投资的原则，严格筛选发行主体，选择信用好、资金安全保障能
力强的发行机构。公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如
发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
二、委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、2021年6月2日，全资子公司华峰铝业有限公司向中国银行股份有限公司购买9600万元理财产品，主要条款如下：
（1）产品名称：中银日积月累-日计划
（2）产品币种：人民币
（3）产品性质：非保本浮动收益型
（4）产品规模：9600万元
（5）指定结算账户账号：435174382440
（6）产品期限：无固定期限
（7）浮动收益率范围： 2.7912%（年化）
2、2021年6月7日，全资子公司华峰铝业有限公司向中国银行股份有限公司购买9800万元理财产品，主要条款如下：
（1）产品名称：中银日积月累-日计划
（2）产品币种：人民币
（3）产品性质：非保本浮动收益型
（4）产品规模：9800万元
（5）指定结算账户账号：435174382440
（6）产品期限：无固定期限
（7）浮动收益率范围： 2.7424%（年化）
3、2021年6月9日，公司向工商银行股份有限公司购买3000万元理财产品，主要条款如下：
（1）产品名称：工银理财.法人“添利宝2号”净值型理财产品（XTL1901)
（2）产品币种：人民币
（3）产品性质：非保本浮动收益型
（4）产品规模：3000万元
（5）指定结算账户账号：1001794319300289589
（6）产品期限：无固定期限
（7）浮动收益率范围： 2.5462%（年化）
4、2021年6月9日，公司向招商银行股份有限公司购买3000万元理财产品，主要条款如下：
（1）产品名称：招商银行朝招金（多元稳健型）理财计划
（2）产品币种：人民币
（3）产品性质：非保本浮动收益型
（4）产品规模：3000万元
（5）指定结算账户账号：587900128310904
（6）产品期限：无固定期限
（7）浮动收益率范围： 2.68681%（年化）
5、2021年6月22日，公司向中国银行股份有限公司购买1500万元理财产品，主要
条款如下：
（1）产品名称：中银日积月累-日计划
（2）产品币种：人民币
（3）产品性质：非保本浮动收益型
（4）产品规模：1,500万元
（5）指定结算账户账号：450759236242
（6）产品期限：无固定期限
（7）浮动收益率范围： 2.7180%（年化）
（二）委托理财的资金投向
本次委托理财的投向为银行理财产品。
（三）风险控制分析
产品存续期间，公司将与委托理财受托方保持密切联系，及时分析和跟踪理财产
品投向、项目进展情况，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，一旦发现或判
断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。公司将按照《公司法》、《证
券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定的要求及时履行信息披露义务。
三、 委托理财受托方的情况
（一）受托方的基本情况
本次委托理财受托方为招商银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司，均为上市公司。本次委托理财不存在为该次交易专设情况，也不存在本次理财产品到期无法履约情况。
（二）上述受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。
四、 对公司的影响
公司2020年12 月31日和2021年3月31日财务数据情况：
币种：人民币 单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 3 月 31 日
（经审计） （未审计）
资产总额 4,999,755,433.47 5,439,080,626.08
负债总额 2,335,571,100.90 2,668,015,637.06
净资产 2,664,184,332.57 2,771,064,989.02
项目 2020 年度 2021 年 1-3 月
经营活动现金流量净额 -26,166,976.21 -196,316,574.49
截至2021年3月31日，公司货币资金为136,733,342.24元，上
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