证券代码：601700 证券简称：风范股份 公告编号：2023-004
常熟风范电力设备股份有限公司
关于公司 2019 年股票期权激励计划预留部分
第三个行权期开始行权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
预留部分股票期权拟行权数量：14.4 万份
行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股
本次行权起始日期：2023 年 03 月 27 日
本次行权方式：自主行权
常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 09 月 29
日召开的第五届董事会第六次会议审议通过了《关于公司 2019 年股票期权激励计划第三个行权期符合行权条件的议案》，公司 2019 年股票期权激励计划预留部分股票期权第三个行权期的行权条件已经成就，同意符合行权条件的 32 名激励对象在第三个行权期可行权 14.4 万份股票期权，行权价格为 5.82 元/股。经上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核，有关期权将
于 2023 年 03 月 27 日开始可以行权。本次可以行权的期权代码：0000000445。
现将有关事项说明如下：
一、激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2019 年 7 月 28 日，公司召开了第四届董事会第五次会议，审议通过了
《关于 2019 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于〈2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对本次股票期权激励计划的相关议案发表了独立意见。
2、2019 年 7 月 28 日，公司召开了第四届监事会第五次会议，审议通过了
《关于 2019 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于〈2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实〈2019 年股票期权激励计划授予对象名单〉的议案》等议案。
3、2019 年 8 月 9 日至 8 月 20 日，2019 年股票期权激励计划激励对象名
单在公司 OA 系统进行了公示。在公示期间，公司监事会未收到与本次激励计划
拟激励对象相关的任何异议。2019 年 8 月 22 日，公司监事会在上海证券交易
所网站披露了《监事会对激励名单审核及公示情况的说明》。
4、2019 年 8 月 30 日，公司召开了 2019 年第一次临时股东大会，审议通
过了《关于 2019 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于〈2019年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。
5、2019 年 9 月 21 日，公司在上海证券交易所网站披露了《关于 2019 年
股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
6、2019 年 10 月 14 日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事
会第七次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划激励对象名单及股票期权授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》相关议案，公司独立董事对本次股票期权激励计划的相关事项发表了独立意见。
7、2020 年 10 月 29 日，公司召开第四届董事会第十四次会议、第四届监
事会第十四次会议，审议通过了《关于对公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名单及数量进行调整及注销部分权益的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会发表了核实意见。
8、2021 年 10 月 29 日，公司召开第五届董事会第二次会议、第五次监事
会第二次会议，审议通过了《关于对公司 2019 年股票期权激励对象名单及数量进行调整及注销部分权益的议案》、《关于公司 2019 年股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件的议案》等议案，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会发表了核实意见。
9、2022 年 09 月 29 日，公司召开第五届董事会第六次会议、第五届监事
会第六次会议，审议通过了《关于公司 2019 年股票期权激励计划第三个行权期符合行权条件的议案》，公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了核实意见。
二、本次行权的具体情况
1、授予日：2020 年 03 月 20 日
2、行权数量：14.40 万份
3、行权人数：32 人
4、行权价格：5.82 元/股
5、行权方式：自主行权（行权期内，公司激励对象在符合规定的有效期内可通过选定承办券商华泰证券股份有限公司系统自主进行申报行权。）
6、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
7、行权安排：本次行权是公司预留部分股票期权的第三个行权期，行权起
止日期为 2023 年 03 月 27 日至 2024 年 03 月 19 日（行权窗口期除外），行权
所得股票可于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
8、激励对象名单及行权情况：
姓名 职务 可行权数量 占股权激励计划 占授予时总股本的
（万份） 总量的比例 比例
预留人员 14.40 0.5294% 0.0127%
合计 14.40 0.5294% 0.0127%
9、禁售期
禁售期是指对激励对象行权后所获股票进行售出限制的时间段。本次股票期权激励计划的禁售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：
（1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份；
（2）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益；
（3）激励对象减持公司股票还需遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》或其出具的承诺等相关规定；
（4）在激励计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规
定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
10、可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依据《上海证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
三、其他说明
公司将在定期报告中或以临时报告形式披露每季度股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变化情况等信息。
特此公告。
常熟风范电力设备股份有限公司
董 事 会
二〇二三年三月二十二日
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