601696 沪市 中银证券

中银国际证券股份有限公司

          章程

                    2024 年 7 月 16 日


                                    目录

条款                                                                      页数
第一章 总则                                                                3
第二章 经营宗旨和经营范围                                                  4
第三章 股份                                                                5
第一节 股份发行                                                            5
第二节 股份增减和回购                                                      7
第三节 股份转让                                                            8
第四节 股权管理                                                            9
第四章 党的组织                                                            10
第五章 股东和股东大会                                                      10
第一节 股东                                                                10
第二节 股东大会的一般规定                                                  14
第三节 股东大会的召集                                                      16
第四节 股东大会的提案与通知                                                17
第五节 股东大会的召开                                                      19
第六节 股东大会的表决和决议                                                21
第六章 董事会                                                              25
第一节 董事                                                                25
第二节 董事会                                                              28
第三节 独立董事                                                            39
第七章 监事和监事会                                                        43
第一节 监事                                                                43
第二节 监事会                                                              44

                                          i


第八章 执行总裁及其他高级管理人员                                          47
第九章 财务会计制度、利润分配和审计                                        52
第一节 财务会计制度                                                        52
第二节 内部审计                                                            56
第三节 会计师事务所的聘任                                                  56
第十章 劳动管理                                                            57
第十一章 通知和公告                                                        57
第一节 通知                                                                57
第二节 公告                                                                58
第十二章 合并、分立、增资、减资、解散和清算                                58
第一节 合并、分立、增资和减资                                              58
第二节 解散和清算                                                          59
第十三章 修改章程                                                          61
第十四章 附 则                                                            61

                                          ii


                  中银国际证券股份有限公司

                            章程

                        第一章 总则

第一条        为维护中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）、公司股东和债权
              人的合法权益，规范公司的组织和行为，依据《中华人民共和国公司法》
              （以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
              券法》”）、《上市公司章程指引》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司
              治理准则》、《证券公司股权管理规定》和相关适用的法律、法规及其他
              规范性文件（以下简称“适用法律”），制定本章程。

第二条        公司系依照《公司法》、《证券法》和其他有关法规成立的股份有限公司。
              公司的前身中银国际证券有限责任公司系经中国证券监督管理委员会
              （以下简称“中国证监会”）以证监机构字[2002]19 号批准，于 2002 年设
              立的外资参股证券公司。2017 年 12 月 29 日，中银国际证券有限责任公
              司依法变更公司形式成为股份有限公司。

              公司在上海市工商行政管理局注册登记并取得《营业执照》（统一社会信
              用代码：91310000736650364G）。

第三条        公司于 2020 年 1 月 20 日经中国证监会核准，首次向社会公众发行人民
              币普通股 27,800 万股，于 2020 年 2 月 26 日在上海证券交易所上市。
第四条        公司的中文名称为“中银国际证券股份有限公司”，英文名称为“BOC
              International (China) Co., Ltd.”。

第五条        公司住所为上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层。邮政编码：
              200120。

第六条        公司的注册资本为人民币 277,800 万元。

第七条        董事长为公司的法定代表人，行使法定代表人的职权。

第八条        公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，
              公司以其全部资产对公司的债务承担责任。

第九条        公司的活动应受适用法律管辖。公司的业务接受中国证监会及其派出机
              构的监管，公司的一切活动遵守适用法律的规定，公司的正当经营活动
              和合法权益受到适用法律的保护。

第十条        公司为永久存续的股份有限公司。

第十一条      公司根据《中国共产党章程》及《公司法》有关规定，设立中国共产党


              室、党委组织部等党的工作机构，配备足够数量的党务工作人员，保障
              党组织的工作经费。公司董事会或管理层决策本公司重大经营管理事项，
              应履行党委研究讨论的前置程序。

第十二条      本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股
              东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、
              董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东
              可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、执行总裁和其他高级管
              理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、执行总
              裁和其他高级管理人员。

第十三条      本章程所称其他高级管理人员是指公司的副执行总裁、财务总监、稽核
              总监、董事会秘书、合规总监、风险总监（即首席风险官，下同）、首席
              和资深层级人员以及相关监管规定的其他人员、董事会确定的其他人员。
                第二章  经营宗旨和经营范围

第十四条      公司的经营宗旨：

              (一)  开拓创新、规范经营，专业、优质、高效地向客户提供全面的投
                    资银行服务；

              (二)  使股东获得良好的投资回报；

              (三)  成为具备国际水准的一流投资银行，促进中国资本市场的发展。
              公司文化建设的目标是以弘扬和培育行业精神为核心，以保护投资者合
              法权益为出发点，坚持与公司治理、发展战略、发展方式、行为规范深
              度融合，与人的全面发展、历史文化传承、党建工作要求、专业能力建
              设有机结合，打造“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，奉行“诚
              实守信、公平竞争、合规