601696 沪市 中银证券

公司代码：601696                                                公司简称：中银证券
              中银国际证券股份有限公司

                  2023 年年度报告摘要


                            第一节 重要提示

1  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
  划，投资者应当到 http://www.sse.com.cn 网站仔细阅读年度报告全文。
2  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3  公司全体董事出席董事会会议。
4  普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。5  董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司2023年度利润分配预案：以2023年12月31日公司总股本27.78亿股为基数，向股权登记日登记在册的A股股东每10股派发现金股利0.34元（含税），共计分配现金股利94,452,000.00元。该预案尚需提交公司股东大会审议批准。

                          第二节 公司基本情况

1  公司简介

                                  公司股票简况

    股票种类    股票上市交易所    股票简称        股票代码    变更前股票简称

      A股        上海证券交易所    中银证券        601696          不适用

        联系人和联系方式                            董事会秘书

              姓名                刘国强

            办公地址              上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层

              电话                021-20328000

            电子信箱              guoqiang.liu@bocichina.com

2  报告期公司主要业务简介

  党的二十大提出，建设中国特色现代资本市场，是中国式现代化的应有之义，是走好中国特
色金融发展之路的内在要求。中央金融工作会议从顶层设计角度强调资本市场的重要性。资本市场改革开放全面深化，全面注册制改革持续推进，多层次资本市场体系进一步完善，资本市场高水平制度型对外开放稳步推进，为证券业的健康发展奠定了良好的制度基础。

  2023 年，中国证监会坚持“建制度、不干预、零容忍”，积极践行“敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险，发挥各方合力”的监管理念，为落实资本市场服务实体经济高质量发展提供了路径指引，有效提高资本市场自身质量、优化市场生态。2023 年，中国证监会细化了融资端、交易端、投资端、机构端等多方面政策举措，包括优化 IPO 和再融资监管安排，鼓励分红、规范减持行为、推动印花税和交易经费下调、修改券商风控规则、公募基金行业费率改革等。一系列政策举措密集落地，重塑市场运行逻辑，夯实资本市场稳定运行的基础。

  证券行业全业务链转型提速，以客户为中心，打造核心竞争力。证券公司在行业变革过程中积极探索创新，从以业务为中心、通道型向以客户为中心、专业化加速转型发展，投行、投资、财富管理、资本中介等业务机遇与挑战并存。围绕投资者核心需求，注册制下投行业务更加注重培育项目定价和销售能力，投资业务加快非方向性转型，经纪业务通过向客户提供金融产品配置、基金投顾服务等转型财富管理，资管业务积极向主动管理转型，为客户创造更多价值，资本型业务积极拓展客需服务。

  证券行业资产规模不断壮大，盈利能力稳步提升。根据中国证券业协会的统计，截至 2023
年末，我国证券业的总资产、净资产及净资本分别为 11.83 万亿元、2.95 万亿元和 2.18 万亿元，
分别较 2022 年末增长 6.96%、5.73%和 4.31%；2023 年我国证券业实现营业收入 4,059.02 亿元、
净利润 1,378.33 亿元，同比分别增长 2.77%和下降 3.14%。

  公司始终以客户为中心，致力于打造包括机构金融与交易、财富管理、投资管理等业务在内的全方位服务体系。其中：

  机构金融与交易由投资银行业务、研究与机构销售业务、投资交易业务等组成。投资银行业务为大型央企、地方国企、民营企业、金融机构、地方政府等各类客户群体提供融资及财务顾问服务。研究与机构销售业务，为各类机构客户提供各种专业化研究、销售交易服务；投资交易业务包括债券投资业务、权益证券投资业务、新三板做市业务和 FICC 与衍生品业务。

  财富管理业务涵盖了证券经纪、融资融券、股票质押、股票期权、期货经纪、产品代销、投资咨询、公募基金投顾、PB 业务、券商结算等业务。

  投资管理包括资产管理业务、私募股权投资业务、另类投资业务。资产管理业务为客户提供券商公募证券投资基金产品、集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理、投资咨询和顾问等专业化资产管理服务。

  2023 年公司上下秉持“客户至上，稳健进取”的价值观，贯彻落实“科技赋能，转型协同”的发展战略，全面加强风险管控，严守合规底线，稳步推进各项业务转型发展。

  报告期内，公司实现营业收入 29.40 亿元，同比减少 0.64%；归属于母公司股东的净利润 9.01
亿元，同比增长 11.51%。公司各项业务运营稳健。


  报告期内公司获得的主要奖项情况如下：

  获奖对象      颁奖机构                          奖项名称

                中国证券报  金牛成长投资银行团队

                  新财富    本土最佳投行

                  新财富    最佳债权承销投行

                              最佳投行业务精英团队（公司债项目）

 投资银行业务      新财富    （光明食品（集团）2022 年面向专业机构投资者公开发行短期
                              公司债券（第一期））

                  新财富    最佳投行业务精英团队（资产证券化 ABS 项目）

                              （电建保理供应链金融 2022 年第 1 号资产支持专项计划）

                证券时报    中国证券业债务融资投行君鼎奖

                每日经济新闻  A 股最佳债券承销团队

                证券时报    中国证券业全能资管机构君鼎奖

                中国证券报  三年期金牛券商集合资产管理人（2023）

                中国证券报  五年期股票多头型金牛资管计划

                              （中银证券健康产业灵活配置混合型证券投资基金）

 资产管理业务                三年期短期纯债型金牛资管计划

                中国证券报  （中银证券中国红-黄山 8 号第 24 期固定收益类集合资产管理
                              计划）

                中国基金报  优秀券商资管示范机构

                证券时报    中国证券业资管 ABS 君鼎奖

                中国证券报  金牛成长财富管理团队

 财富管理业务    证券时报    中国证券业投资顾问团队君鼎奖

                              （中银证券智多星团队）

  中银证券      证券时报    中国证券业二十强证券营业网点君鼎奖

                              （深圳中心四路证券营业部）

  中银期货    中国金融期货  优秀会员综合奖金奖

                  交易所

  中银期货    上海期货交易  优秀会员奖、技术护航先锋奖

                    所

  中银期货    上海国际能源  优秀会员奖、国际市场服务奖

                  交易中心

3  公司主要会计数据和财务指标

  3.1 近 3 年的主要会计数据和财务指标

                                                            单位：元 币种：人民币

                    2023年          2022年        本年比上年        2021年

                                                      增减(%)

总资产          69,446,045,037.99  64,331,348,266.30              7.95  62,672,287,069.09


归属于上市公司  17,216,381,734.95  16,402,036,884.99              4.96  15,702,318,547.36
股东的净资产

营业收入          2,940,466,638.73  2,959,272,536.57            -0.64  3,333,518,749.21

归属于上市公司    900,692,551.56    807,725,075.62            11.51    961,625,314.57
股东的净利润
归属于上市公司

股东的扣除非经    799,867,980.28    729,818,170.13              9.60    859,522,945.75
常性损益的净利
润

经营活动产生的  -7,022,829,271.90  6,954,869,737.74          不适用  7,185,945,479.07
现金流量净额

加权平均净资产            5.36            5.03  增加0.33个百分点            6.26
收益率（%）

基本每股收益（元            0.32            0.29            10.34            0.35
／股）

稀释每股收益（元            0.32            0.29            10.34            0.35
／股）

  3.2 报告期分季度的主要会计数据

                                                            单位：元 币种：人民币

                    第一季度        第二季度        第三季度        第四季度

                  （1-3 月份）    （4-6 月份）    （7-9 月份）    （10-12 月份）

营业收入            684,374,632.32  907,820,799.09    612,260,664.20    736,010,543.12

归属于上市公司