证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-002
中银国际证券股份有限公司
第二届董事会第二十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十五次会议于
2024 年 3 月 27 日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于 2024 年 3 月 22 日以电子
邮件方式发出。本次会议应参与表决董事 13 名，实际参与表决董事 13 名。会议由董事长宁敏女士主持，公司监事和相关高级管理人员等列席会议。本次董事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：
一、审议通过《关于提请审议中银证券公募基金 2023 年年度报告的议案》
表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。
同意公司公募基金 2023 年年度报告。
二、审议通过《关于调整公司债券自营业务规模的议案》
表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。
同意公司债券自营持仓规模上限及自营国债期货保证金上限。本议案已经公司董事会风险控制委员会事前审议通过。
其中债券自营持仓规模上限调整需提交股东大会审议。
三、审议通过《关于提名董事候选人的议案》
表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。
同意沈金艳先生为董事候选人，当选董事后兼任董事会风险控制委员会委员。详见公司于同日披露的《关于公司董事辞任及补选董事的公告》。
本议案已经公司董事会薪酬与提名委员会事前审议通过。
公司全体独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
本议案需提交股东大会审议。
四、审议通过《关于聘任公司合规总监的议案》
表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。
同意聘任沈锋先生为公司合规总监，待取得监管认可后正式履职。详见公司于同日披露的《关于聘任合规总监的公告》。
本议案已经公司董事会薪酬与提名委员会事前审议通过。
公司全体独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
五、审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。
同意修订《独立董事工作制度》。
本议案需提交股东大会审议。
六、审议通过《关于修订或制订部分制度的议案》
6.1 同意修订《独立董事年度报告工作制度》
表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。
6.2 同意修订《董事会秘书工作细则》
表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。
6.3 同意修订《董事、监事及高级管理人员所持本公司股份管理制度》
表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。
6.4 同意修订《董事会薪酬与提名委员会议事规则》
表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。
6.5 同意制订《独立董事专门会议制度》
表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。
七、审议通过《关于 2023 年度信息技术管理专项报告的议案》
表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。
同意《2023 年度中银证券信息技术管理专项报告》。
八、审议通过《关于提议召开公司 2024 年第一次临时股东大会的议案》
表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。
同意于 2024 年 4 月 12 日（周五）召开公司 2024 年第一次临时股东大会。具体内容详
见公司于同日披露的《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》。
九、董事会审阅了《提请董事会审阅公募基金业务监察稽核报告》，全体董事对上述报告无异议。
特此公告。
中银国际证券股份有限公司董事会
2024 年 3 月 27 日
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