证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2022-052
中银国际证券股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十六次会议于 2022年 12 月 14 日审议通过了《关于修订<中银国际证券股份有限公司章程>的议案》。具体修订内容详见本公告附件。
本次《公司章程》修订尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
附件：《中银国际证券股份有限公司章程》修订对比表
中银国际证券股份有限公司董事会
2022 年 12 月 14 日
《中银国际证券股份有限公司章程》修订对比表
中银国际证券股份有限公司章程（现行版本） 中银国际证券股份有限公司章程（修订后） 变更理由
第七条 董事长或执行总裁为公司的法定代表人， 第七条 董事长或执行总裁为公司的法定代表人，行使法定 市场监督管理局登记要求
行使法定代表人的职权。 代表人的职权。
第十一条 公司根据《中国共产党章程》及《公司 第十一条 公司根据《中国共产党章程》及《公司法》 进一步规范落实“党建入章”；将第
法》有关规定，设立中国共产党的组织，党委发挥 有关规定，设立中国共产党的组织，党委发挥领导核心作 十一条第二款修订后调整至第四十领导核心作用，把方向、管大局、促落实。建立党 用，把方向、管大局、促落实。建立党委办公室、党委组 条，将第十一条第三款修订后调整
的工作机构，配备足够数量的党务工作人员，保障 至第四十一条，修订的内容详见下
党组织的工作经费。 织部等党的工作机构，配备足够数量的党务工作人员，保 文第四十一条
在本公司中，设立中国共产党中银国际证券股份有 障党组织的工作经费。公司董事会或管理层决策本公司重
限公司委员会(以下简称“党委”)。党委设书记 1 名， 大经营管理事项，应履行党委研究讨论的前置程序。
其他党委成员若干名。符合条件的党委成员可以通
过法定程序进入董事会、监事会、管理层，董事会、 在本公司中，设立中国共产党中银国际证券股份有限公司委
监事会、管理层成员中符合条件的党员可以依照有 员会(以下简称“党委”)。党委设书记 1 名，其他党委成员若
关规定和程序进入党委。同时，按规定设立纪委。 干名。符合条件的党委成员可以通过法定程序进入董事会、
党委根据《中国共产党章程》等党内法规履行以下 监事会、管理层，董事会、监事会、管理层成员中符合条件
职责: 的党员可以依照有关规定和程序进入党委。同时，按规定设
(一)保证监督党和国家方针政策在本公司的贯彻执 立纪委。
行，落实党中央、国务院重大战略决策，以及上级 党委根据《中国共产党章程》等党内法规履行以下职责:
党组织有关重要工作部署。 (一)保证监督党和国家方针政策在本公司的贯彻执行，落实
(二)加强对选人用人工作的领导和把关，管标准、 党中央、国务院重大战略决策，以及上级党组织有关重要工
管程序、管考察、管推荐、管监督，坚持党管干部 作部署。
原则与董事会依法选择经营管理者以及经营管理 (二)加强对选人用人工作的领导和把关，管标准、管程序、
者依法行使用人权相结合。 管考察、管推荐、管监督，坚持党管干部原则与董事会依法
中银国际证券股份有限公司章程（现行版本） 中银国际证券股份有限公司章程（修订后） 变更理由
(三)研究讨论本公司改革发展稳定、重大经营管理 选择经营管理者以及经营管理者依法行使用人权相结合。
事项和涉及职工切身利益的重大问题，并提出意见 (三)研究讨论本公司改革发展稳定、重大经营管理事项和涉
建议。支持股东大会、董事会、监事会、管理层依 及职工切身利益的重大问题，并提出意见建议。支持股东大
法履职；支持职工代表大会开展工作。 会、董事会、监事会、管理层依法履职；支持职工代表大会
(四)承担全面从严治党主体责任。领导本公司思想 开展工作。
政治工作、统战工作、精神文明建设、企业文化建 (四)承担全面从严治党主体责任。领导本公司思想政治工作、
设和工会、共青团等群团工作。领导党风廉政建设， 统战工作、精神文明建设、企业文化建设和工会、共青团等
支持纪委切实履行监督责任。 群团工作。领导党风廉政建设，支持纪委切实履行监督责任。
(五)加强本公司基层党组织和党员队伍建设，充分 (五)加强本公司基层党组织和党员队伍建设，充分发挥党支
发挥党支部战斗堡垒作用和党员先锋模范作用，团 部战斗堡垒作用和党员先锋模范作用，团结带领干部职工积
结带领干部职工积极投身本公司改革发展。 极投身本公司改革发展。
(六)党委职责范围内其他有关的重要事项。 (六)党委职责范围内其他有关的重要事项。
董事会决策公司重大问题，应事先听取党委的意 董事会决策公司重大问题，应事先听取党委的意见。
见。
第十四条 公司的经营宗旨： 第十四条 公司的经营宗旨： 1、根据《关于加强注册制下中介机
(一) 开拓创新、规范经营，专业、优质、高效地向 (一) 开拓创新、规范经营，专业、优质、高效地向客户提供 构廉洁从业监管的意见》修订：
客户提供全面的投资银行服务； 全面的投资银行服务； “二、证券公司应在公司层面建立
…… …… 健全廉洁从业管理领导机制和基本
公司文化建设的目标是以弘扬和培育行业精神为 公司文化建设的目标是以弘扬和培育行业精神为核心，以保 制度安排，鼓励证券公司将廉洁从核心，以保护投资者合法权益为出发点，坚持与公 护投资者合法权益为出发点，坚持与公司治理、发展战略、 业管理目标和总体要求等纳入公司司治理、发展战略、发展方式、行为规范深度融合， 发展方式、行为规范深度融合，与人的全面发展、历史文化 章程”。
与人的全面发展、历史文化传承、党建工作要求、 传承、党建工作要求、专业能力建设有机结合，打造“合规、 据此，拟将公司廉洁从业目标“诚专业能力建设有机结合，打造“合规、诚信、专业、 诚信、专业、稳健”的行业文化，奉行“诚实守信、公平竞 实守信、公平竞争、合规经营、廉稳健”的行业文化，为资本市场长期稳定健康发展 争、合规经营、廉洁自律”的廉洁从业目标，努力履行社会 洁自律”纳入公司章程。
提供价值引领和精神支撑。 责任，依法纳税，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引 2、公司文化建设要求。
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公司应建立完善的公司治理体系，为文化建设提供 领和精神支撑。
有效的机制保障。建立科学的绩效考核与合理的薪 公司应建立完善的公司治理体系，为文化建设提供有效的机
酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行 制保障。建立科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，合理
业和公司文化理念等情况纳入绩效考核与薪酬管 保障员工利益，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公
理。建立声誉风险管理制度和机制，管理公司及工 司文化理念等情况纳入绩效考核与薪酬管理。建立声誉风险
作人员的声誉风险。建立文化建设质量评估机制， 管理制度和机制，管理公司及工作人员的声誉风险。建立文
提升文化建设工作水平。 化建设质量评估机制，提升文化建设工作水平。
第四章 党的组织（新增章节，后续编号顺延） 进一步规范落实“党建入章”；增设
章节
第十一条 …… 第四十条 在本公司中，设立中国共产党中银国际证券股份 进一步规范落实“党建入章”；将第
在本公司中，设立中国共产党中银国际证券股份有 有限公司委员会(以下简称“党委”)。党委设书记 1 名，其他 十一条第二款修订后调整至第四十
限公司委员会(以下简称“党委”)。党委设书记 1 名， 党委成员若干名。符合条件的党委成员可以通过法定程序进 条
其他党委成员若干名。符合条件的党委成员可以通 入董事会、监事会、管理层，董事会、监事会、管理层成员
过法定程序进入董事会、监事会、管理层，董事会、 中符合条件的党员可以依照有关规定和程序进入党委。同
监事会、管理层成员中符合条件的党员可以依照有 时，按规定设立纪委纪检机构。
关规定和程序进入党委。同时，按规定设立纪委。 （新增条款，后续编号顺延）
……
第十一条 …… 第四十一条 党委根据《中国共产党章程》等党内法规履行 进一步规范落实“党建入章”；将第
党委根据《中国共产党章程》等党内法规履行以下 以下职责： 十一条第三款修订后调整至第四十
职责: (一) 深入学习和贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想， 一条
(一)保证监督党和国家方针政策在本公司的贯彻执 加强本公司党的政治建设，坚持和落实中国特色社会主义根
行，落实党中央、国务院重大战略决策，以及上级 本制度、基本制度、重要制度，保证监督党和国家方针政策
党组织有关重要工作部署。 在本公司的贯彻执行，落实党中央、国务院重大战略决策，
(二)加强对选人用人工作的领导和把关，管标准、 以及上级党组织有关重要工作部署。
管程序、管考察、管推荐、管监督，坚持党管干部 (二) 加强对选人用人工作的领导和把关，抓好本公司领导班
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原则与董事会依法选择经营管理者以及经营管理 子建设和干部队伍、人才队伍建设，管
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