601696 沪市 中银证券

公司代码：601696                                                公司简称：中银证券
              中银国际证券股份有限公司

                  2021 年年度报告摘要


                            第一节 重要提示

1  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
  划，投资者应当到 http://www.sse.com.cn 网站仔细阅读年度报告全文。
2  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3  公司全体董事出席董事会会议。
4  普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。5  董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司2021年度利润分配预案：以2021年12月31日公司总股本27.78亿股为基数，向股权登记日登记在册的A股股东每10股派发现金股利0.36元（含税），共计分配现金股利100,008,000.00元。该预案尚需提交公司股东大会审议批准。

                          第二节 公司基本情况

1  公司简介

                                  公司股票简况

    股票种类    股票上市交易所    股票简称        股票代码    变更前股票简称

      A股        上海证券交易所    中银证券        601696          不适用

        联系人和联系方式                            董事会秘书

              姓名                刘国强

            办公地址              上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层

              电话                021-20328000

            电子信箱              guoqiang.liu@bocichina.com

2  报告期公司主要业务简介

  近年来，资本市场和证券行业正发生深刻的结构性变化。我国进入新发展阶段和构建新发展格局为证券行业发展提供了难得的机遇，一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场正在逐步实现。注册制改革成为这一轮全面深化资本市场改革的“牛鼻子”工程，加快推进证券行业从通道化、被动管理向专业化、主动管理转型，对证券公司的保荐和定价销售能力、财富管理能力、投资交易能力等核心能力提出了更高的要求。证券行业正进入高质量发展阶段，在助力畅通科技、资本和实体经济的高水平循环中发挥着关键的桥梁作用。证券公司的经纪、资管、投行
和自营等业务加快转型升级，收入结构趋向稳定多元。

  根据中国证券业协会的统计，截至 2021 年末，我国证券业的总资产、净资产及净资本分别为
10.56 万亿元、2.55 万亿元和 1.98 万亿元，分别较 2020 年末增长 18.65%、10.71%和 9.89%；2021
年我国证券业实现营业收入 4,999.87 亿元、净利润 1,906.08 亿元，同比分别增长 12.03%和 21.32%。
其中轻资本业务中来自经纪、投行、资管业务收入分别为 1,540.50 亿元、697.07 亿元、316.21 亿
元，合计贡献证券行业收入的 51.08%，比 2020 年提升 0.46 个百分点，重资本业务中来自投资收
益、利息净收入为 1,376.68 亿元和 635.61 亿元，合计贡献证券业收入的 40.25%，比 2020 年减少
1.22 个百分点。

  2021 年监管部门始终坚持“建制度、不干预、零容忍”方针，依法从严打击证券违法活动，平稳实施深市主板和中小板合并，深化新三板改革设立北交所并引入转板机制，增强我国资本市场对实体经济的适配性和包容性，不断提高资本市场服务实体经济发展的能力，助力提高直接融资比重。公募基金投顾资质继续扩容，开展证券公司账户管理功能优化试点和科创板股票做市交易业务试点，利于证券公司业务模式优化，更好满足市场和客户需求。按照“分类监管、放管结合”的思路，首次引入证券公司“白名单”制度，进一步推动证券行业高质量发展。

  公司始终以客户为中心，致力打造包括机构金融与交易、财富管理、投资管理等业务在内的全方位服务体系。其中：

  机构金融与交易由投资银行业务、研究与机构销售业务、投资交易业务等组成。投资银行业务为大型央企、地方国企、民营企业、金融机构、地方政府等各类客户群体提供融资及财务顾问服务；研究与机构销售业务，为各类机构客户提供各种专业化研究服务、推广销售研究、销售交易产品及服务；投资交易业务包括债券投资业务、权益证券投资业务、新三板做市业务和 FICC与衍生品业务。

  财富管理业务涵盖了证券经纪、融资融券、股票质押、股票期权、期货经纪、产品代销、投资咨询等业务。

  投资管理包括资产管理业务、私募股权投资基金业务、另类投资业务。资产管理业务为客户提供券商公募证券投资基金产品、集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理、投资咨询和顾问等专业化资产管理服务。

  报告期内，公司通过全资子公司中银期货从事期货业务，通过全资子公司中银国际投资从事私募投资基金业务，通过全资子公司中银资本投控从事另类投资业务。

  2021 年公司上下秉持“客户至上，稳健进取”的价值观，贯彻落实“科技赋能，转型协同”的发展战略，全面加强风险管控，严守合规底线，稳步推进各项业务转型发展。公司各项业务市场影响力稳步提升，资产管理规模行业第 3，创历史新高，经纪业务收入排名创 8 年来新高。

  作为国内具有大型国有商业银行股东资源的证券公司，公司可以通过加强合作将主要股东的客户和网点资源优势，进一步转化为公司强大的客户基础和业务发展的市场竞争优势。同时公司坚持稳健经营原则，为公司业务稳定健康发展保驾护航。迄今，公司已连续 14 年在中国证监会发布的证券公司分类结果中获得 A 类评级。

3  公司主要会计数据和财务指标
3.1 近 3 年的主要会计数据和财务指标

                                                            单位：元 币种：人民币

                    2021年          2020年        本年比上年        2019年

                                                      增减(%)

总资产          62,672,287,069.09  53,959,761,529.19            16.15  48,311,789,831.51

归属于上市公司  15,702,318,547.36  14,999,893,110.58              4.68  12,733,120,259.27
股东的净资产

营业收入          3,333,518,749.21  3,244,172,276.95              2.75  2,907,667,567.52

归属于上市公司    961,625,314.57    883,226,868.37              8.88    798,252,971.86
股东的净利润
归属于上市公司

股东的扣除非经    859,522,945.75    806,678,216.09              6.55    715,711,408.75
常性损益的净利
润

经营活动产生的  7,185,945,479.07  2,976,032,141.38            141.46  10,329,125,407.53
现金流量净额

加权平均净资产            6.26            6.15  增加0.11个百分点            6.44
收益率（%）

基本每股收益（元            0.35            0.32              9.38            0.32
／股）

稀释每股收益（元            0.35            0.32              9.38            0.32
／股）
3.2 报告期分季度的主要会计数据

                                                            单位：元 币种：人民币

                          第一季度      第二季度      第三季度      第四季度
                        （1-3 月份）    （4-6 月份）    （7-9 月份）  （10-12 月份）

营业收入                726,010,474.90  880,406,341.35  1,023,840,142.97  703,261,789.99

归属于上市公司股东的  261,446,679.95  353,803,784.28  327,933,226.22  18,441,624.12
净利润
归属于上市公司股东的

扣除非经常性损益后的  259,186,163.61  265,554,360.70  316,760,724.26  18,021,697.18
净利润

经营活动产生的现金流  3,312,457,149.03  1,743,952,055.52  1,474,973,884.58  654,562,389.94
量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用

4  股东情况
4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

                                                                          单位: 股

截至报告期末普通股股东总数（户）                                              90,980

年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户）                                97,371

截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）                                不适用

年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）                    不适用

                                前 10 名股东持股情况

                                                              质押、标记或冻

                                                  持有有限售      结情况

    股东名称      报告期内增  期末持股数  比例  条件的股份  股            股东
    （全称）          减          量      (%)    数量    份    数量    性质