证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2022-010
中银国际证券股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第八次会议于 2022 年3 月 29 日审议通过了《关于修订<中银国际证券股份有限公司章程>的议案》。具体修订内容详见本公告附件。
本次《公司章程》修订尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
附件：《中银国际证券股份有限公司章程》修订对比表
中银国际证券股份有限公司董事会
2022 年 3 月 29 日
附件：《中银国际证券股份有限公司章程》修订对比表
中银国际证券股份有限公司章程（现行版本） 中银国际证券股份有限公司章程（修订后） 变更理由
第七条 执行总裁为公司的法定代表人，行使法 第七条 董事长或执行总裁为公司的法定代表 根据公司实际情况修改。
定代表人的职权。 人，行使法定代表人的职权。
第十四条 公司的经营宗旨： 第十四条 公司的经营宗旨： 根据《中国证券业协会关于发布〈证券行业文化
(一) 开拓创新、规范经营，专业、优质、高效 (一) 开拓创新、规范经营，专业、优质、高效 建设十要素〉的通知》、中国证监会和中国证券业
地向客户提供全面的投资银行服务； 地向客户提供全面的投资银行服务； 协会关于“证券公司文化建设实践评估”的要求，
增加相关表述。
(二) 使股东获得良好的投资回报； (二) 使股东获得良好的投资回报；
(三) 成为具国际水准的一流投资银行，促进中 (三) 成为具备国际水准的一流投资银行，促进
国资本市场的发展。 中国资本市场的发展。
公司文化建设的目标是以弘扬和培育行业精神为
核心，以保护投资者合法权益为出发点，坚持与
公司治理、发展战略、发展方式、行为规范深度
融合，与人的全面发展、历史文化传承、党建工
作要求、专业能力建设有机结合，打造“合规、诚
信、专业、稳健”的行业文化，为资本市场长期稳
定健康发展提供价值引领和精神支撑。
公司应建立完善的公司治理体系，为文化建设提
供有效的机制保障。建立科学的绩效考核与合理
的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、
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践行行业和公司文化理念等情况纳入绩效考核与
薪酬管理。建立声誉风险管理制度和机制，管理
公司及工作人员的声誉风险。建立文化建设质量
评估机制，提升文化建设工作水平。
第二十六条 公司根据经营和发展的需要，依照 第二十六条 公司根据经营和发展的需要，依照 根据《上市公司章程指引（2022 年修订）》第二
适用法律的规定，经股东大会分别作出决议，可 适用法律的规定，经股东大会分别作出决议，可 十二条修改。
以采用下列方式增加资本： 以采用下列方式增加资本：
(一) 公开发行股份； (一) 公开发行股份；
…… ……
(五) 适用法律规定的以及审批机关批准的其它 (五) 适用法律规定的以及审批机关法律、行政
方式。 法规规定以及中国证监会批准的其它方式。
公司增加注册资本，应当按照适用法律和本章程 公司增加注册资本，应当按照适用法律和本章程
所规定的程序办理。 所规定的程序办理。
第二十九条 公司收购本公司股份，可以通过公 第二十九条 公司收购本公司股份，可以通过公 根据《上市公司章程指引（2022 年修订）》第二
开的集中交易方式，或者法律法规和中国证监会 开的集中交易方式，或者法律、行政法规和中国 十五条修改。
认可的其他方式进行。 证监会认可的其他方式进行。
公司因本章程第二十八条第一款第（三）项、第 公司因本章程第二十八条第一款第（三）项、第
（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股 （五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股
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份的，应当通过公开的集中交易方式进行。 份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
第三十八条 公司股东在股权锁定期内不得质押 第三十八条 公司股东在股权锁定期内不得质押 根据《证券公司股权管理规定》（2021 年修正）
所持公司股权。股权锁定期满后，公司股东质押 所持公司股权。股权锁定期满后，公司股东质押 第二十五条补充和修改。
所持公司的股权比例不得超过所持公司股权比例 所持公司的股权比例不得超过所持公司股权比例
的 50%。 的 50%。
股东质押所持公司股权的，不得损害其他股东和 股东质押所持公司股权的，不得损害其他股东和
公司的利益，不得恶意规避股权锁定期要求，不 公司的利益，不得恶意规避股权锁定期要求，不
得约定由质权人或其他第三方行使表决权等股东 得约定由质权人或其他第三方行使表决权等股东
权利，也不得变相转移公司股权的控制权。 权利，也不得变相转移公司股权的控制权。
公司持有 5%以下股权的股东不适用本条第一款
规定。
第四十七条 股东承担下列义务： 第四十七条 股东承担下列义务： 根据《证券公司股权管理规定》（2021 年修正）
(一) 遵守适用法律和本章程； (一) 遵守适用法律和本章程； 第五条修改。
(二) 依照适用法律和中国证监会的规定履行出 (二) 依照适用法律和中国证监会的规定履行出
资义务； 资义务；
(三) 持有公司25%以上股权的股东或者持有5% (三) 持有公司 25%以上股权的股东或者持有公
以上股权的第一大股东、控股股东应当在必要时 司 5%以上股权的第一大股东份的股东、控股股东
向公司补充资本； 应当在必要时向公司补充资本；
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…… ……
第四十八条 持有公司 5%以上股份的股东、实际 第四十八条 持有公司 5%以上股份的股东、实际 根据《上海证券交易所股票上市规则（2022 年 1
控制人在出现下列情况时，应当在 5 个工作日内 控制人在出现下列情况时，应当在 5 个工作日内 月修订）》第 7.7.8 条和《证券公司治理准则（2020
通知公司： 根据相关规定及时通知公司 ： 修正）》第十条修改。
(一) 所持有或控制的公司股份被采取财产保全 (一) 所持有或控制的公司股份被采取财产保全
措施或强制执行措施； 措施或强制执行措施；
…… ……
第五十五条 股东大会是公司的最高权力机构。 第五十五条 股东大会是公司的最高权力机构。 根据《上海证券交易所股票上市规则（2022 年 1
股东大会行使下列职权： 股东大会行使下列职权： 月修订）》第 6.3.7 条、《上市公司章程指引（2022
(一) 决定公司的总体经营方针和投资计划； (一) 决定公司的总体经营方针和投资计划； 年修订）》第四十一条补充和修改。
…… ……
(十一) 审议和批准公司关联交易管理制度，并 (十一) 审议和批准公司关联交易管理制度，并
批准根据适用法律或该等管理制度应由其批准的 批准根据适用法律或该等管理制度应由其批准公
关联交易； 司与关联人发生的交易金额（包括承担的债务和
…… 费用）在 3000 万元以上，且占公司最近一期经审
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