601696 沪市 中银证券

公司代码：601696                                        公司简称：中银证券
        中银国际证券股份有限公司

            2020 年年度报告


                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、 公司负责人宁敏、主管会计工作负责人翟增军及会计机构负责人（会计主管人员）夏广良声
  明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司2020年度利润分配预案：以2020年12月31日总股本27.78亿股为基数，向股东每10股派发现金红利0.96元（含税），共计分配现金股利266,688,000.00元，占当年合并报表中归属上市公司股东的净利润比例为30.19%。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告所涉及的未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并理解计划、预测与承诺之间的差异。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、 重大风险提示
公司经营活动中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险和声誉风险等。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”中“可能面对的风险”部分的内容。
十一、 其他
□适用 √不适用


                        目录


第一节    释义 ...... 4
第二节    公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节    公司业务概要 ...... 20
第四节    经营情况讨论与分析 ...... 23
第五节    重要事项 ...... 42
第六节    普通股股份变动及股东情况 ...... 60
第七节    优先股相关情况 ...... 68
第八节    董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 69
第九节    公司治理 ...... 87
第十节    公司债券相关情况 ...... 98
第十一节  财务报告 ...... 102
第十二节  备查文件目录 ...... 230
第十三节  证券公司信息披露 ...... 231

                        第一节  释义

一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义

中银证券/本公司/公司/母公司    指  中银国际证券股份有限公司

本集团                      指  中银国际证券股份有限公司及子公司

中银国际有限                指  中银国际证券有限责任公司，本公司前身

中国证监会                  指  中国证券监督管理委员会

上海证监局                  指  中国证券监督管理委员会上海监管局

上交所                      指  上海证券交易所

深交所                      指  深圳证券交易所

《公司法》                  指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》                  指  《中华人民共和国证券法》

《公司章程》                指  《中银国际证券股份有限公司章程》

IPO                          指  首次公开发行 A 股并上市

新三板/股转系统              指  全国中小企业股份转让系统

中国银行                    指  中国银行股份有限公司

中银国际控股                指  中银国际控股有限公司

中石油                      指  中国石油天然气集团有限公司

中油资本                    指  中国石油集团资本有限责任公司

金融发展基金                指  上海金融发展投资基金（有限合伙）

云投集团                    指  云南省投资控股集团有限公司

江铜股份                    指  江西铜业股份有限公司

通用技术                    指  中国通用技术（集团）控股有限责任公司

上海祥众                    指  上海祥众投资合伙企业（有限合伙）

洋河股份                    指  江苏洋河酒厂股份有限公司

上海郝乾                    指  上海郝乾企业管理中心（有限合伙）

江铜财务                    指  江西铜业集团财务有限公司

达濠市政                    指  汕头市达濠市政建设有限公司，后更名为达濠市政建设有
                                  限公司

万兴投资                    指  万兴投资发展有限公司

凯瑞富海                    指  凯瑞富海实业投资有限公司

中银期货                    指  中银国际期货有限责任公司

中银国际投资                指  中银国际投资有限责任公司

中银资本投控                指  中银资本投资控股有限公司

元、万元、亿元              指  人民币元、万元、亿元

报告期                      指  2020 年 1-12 月


              第二节  公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称                      中银国际证券股份有限公司

公司的中文简称                      中银证券

公司的外文名称                      BOC International (China) CO., LTD.

公司的外文名称缩写                  BOCIC

公司的法定代表人                    宁敏

公司总经理                          宁敏

公司注册资本和净资本
√适用 □不适用

                                                            单位：元 币种：人民币

                                        本报告期末                上年度末

注册资本                                    2,778,000,000.00          2,500,000,000.00

净资本                                      13,128,974,126.16        11,858,653,404.60

公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用

序号    资格类型            资质文件名称          资质文件编号    核准/备案机构

 1  债券自营业务  《关于中银国际证券有限责任公  证监机构字〔2002  中国证监会

                    司从事债券自营业务的批复》    〕274号

      全国银行间同  《中国人民银行关于北方证券有

 2  业拆借市场成  限责任公司等8家证券公司成为  银复〔2003〕116  中国人民银行

      员            全国银行间同业拆借市场成员的  号

                    批复》

      证券投资基金  《关于中银国际证券有限责任公  证监基金字〔2004

 3  代销业务      司开放式证券投资基金代销业务  〕174号          中国证监会

                    资格的批复》

      国债买断式回  《关于中银国际证券有限责任公

 4  购业务        司符合国债买断式回购交易参与  —              上交所会员部

                    标准的回函》

      网上证券委托  《关于第一证券有限公司等五家  证 监 信 息 字

 5  业务          证券公司网上证券委托业务资格  〔2004〕2 号    中国证监会

                    的批复》

                    《关于开通广发证券股份有限公

 6  权证交易      司等 63 家公司及基金管理公司、 —              上交所会员部

                    保险机构权证交易的函》

      “上证基金通”  《关于同意中银国际证券有限责

 7  业务          任公司开展“上证基金通”业务的  —              上交所会员部

                    函》

 8  代办股份转让  《关于授予从事代办股份转让主  中证协函〔2006〕 中国证券业协会
      主办券商业务  办券商业务资格的函》          266 号


                    《代办股份转让业务资格证书》  Z-020            中国证券业协会

 9  报价转让业务  《关于授予中银国际证券有限责  中证协函〔2006〕 中国证券业协会
                    任公司报价转让业务资格的函》  267 号

    银行间市场利  《关于对中银国际证券有限责任  机 构 部 部 函  中国证监会证券
10  率互换业务    公司从事银行间市场利率互换业  〔2007〕613 号  基金机构监管部
                    务的无异议函》

    证券资产管理  《关于恢复中银国际证券有限责  证 监 机 构 字

11  业务          任公司证券资产管理业务资格的  〔2007〕217 号  中国证监会

                    批复》

                    《关于同意中银国际证券有限责

12  甲类结算参与  任公司成为中国证券登记结算有  中 国 结 算 函 字  中国证券登记结
    人            限责任公司甲类结算参与人的批  〔2008〕20 号    算有限责任公司
                    复》

                    《关于核准中银国际证券有限责  证监许可〔2009〕

    为期货公司提  任公司为期货公司提供中间介绍  1247 号          中国证监会

13  供中间介绍业  业务资格的批复》

    务            《关于对中银国际证券有限责任  沪 证 监 机 构 字

                    公司开展为期货公司提供中间介  〔2010〕134