公司代码：601696 公司简称：中银证券
中银国际证券股份有限公司
2020 年半年度报告摘要
一 重要提示
1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发
展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全
文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 本半年度报告未经审计。
5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
二 公司基本情况
2.1 公司简介
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 中银证券 601696 不适用
联系人和联系方式 董事会秘书
姓名 翟增军
电话 021-20328208
办公地址 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
电子信箱 zengjun.zhai@bocichina.com
2.2 公司主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末
增减(%)
总资产 56,787,757,931.22 48,311,789,831.51 17.54
归属于上市公司股 14,702,453,747.39 12,733,120,259.27 15.47
东的净资产
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增
（1-6月） 减(%)
经营活动产生的现 1,712,473,733.03 4,875,389,267.08 -64.88
金流量净额
营业收入 1,655,782,078.48 1,507,294,603.50 9.85
归属于上市公司股 570,299,604.72 539,625,667.81 5.68
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 498,691,423.15 482,447,390.74 3.37
损益的净利润
加权平均净资产收 4.07 4.38 减少0.31个百分点
益率（%）
基本每股收益（元／ 0.21 0.22 -4.55
股）
稀释每股收益（元／ 0.21 0.22 -4.55
股）
2.3 前十名股东持股情况表
单位: 股
截止报告期末股东总数（户） 89,119
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 不适用
前 10 名股东持股情况
持股比 持股 持有有限售 质押或冻结的股份
股东名称 股东性质 例(%) 数量 条件的股份 数量
数量
中银国际控股有限公司 国有法人 33.42 928,421,054 928,421,054 无 0
中国石油集团资本有限 国有法人 14.32 397,894,737 397,894,737 无 0
责任公司
上海金融发展投资基金 境 内 非 国 9.47 263,157,895 263,157,895 无 0
（有限合伙） 有法人
云南省投资控股集团有 国有法人 8.18 227,368,421 227,368,421 无 0
限公司
江西铜业股份有限公司 国有法人 4.74 131,578,947 131,578,947 无 0
凯瑞富海实业投资有限 境 内 非 国 4.49 124,750,000 124,750,000 质押 124,750,000
公司 有法人
中国通用技术（集团） 国有法人 4.09 113,684,211 113,684,211 无 0
控股有限责任公司
上海祥众投资合伙企业 境 内 非 国 3.69 102,618,421 102,618,421 无 0
（有限合伙） 有法人
江苏洋河酒厂股份有限 国有法人 2.84 78,947,368 78,947,368 无 0
公司
上海郝乾企业管理中心 境 内 非 国 1.89 52,631,579 52,631,579 无 0
（有限合伙） 有法人
上述股东关联关系或一致行动的说明 无
表决权恢复的优先股股东及持股数量 不适用
的说明
2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表
□适用 √不适用
2.5 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况
√适用 □不适用
单位:亿元 币种:人民币
债券名称 简称 代码 发行日 到期日 债券余额 利率（%）
中银国际证
券有限责任
公 司 2017 17 中银 01 145759 2017 年 9月 2020 年 9月 15 4.95
年非公开发 4 日 4 日
行公司债券
（第一期）
中银国际证
券股份有限
公 司 2018 18 中银 C1 150759 2018 年 10 2021 年 10 25 4.69
年非公开发 月 19 日 月 19 日
行次级债券
（第一期）
中银国际证
券股份有限
公 司 2019 19 中银 01 155415 2019 年 5月 2022 年 5月 35 3.73
年公开发行 17 日 17 日
公 司 债 券
（第一期）
中银国际证
券股份有限
公 司 2020
年非公开发 20 中银 F1 166892 2020 年 5月 2023 年 5月 26 2.92
行公司债券 28 日 28 日
（第一期）
（面向合格
投资者）
反映发行人偿债能力的指标：
√适用 □不适用
主要指标 本报告期末 上年度末
资产负债率 54.33 55.53
本报告期（1-6月） 上年同期
EBITDA 利息保障倍数 3.70 2.86
关于逾期债项的说明
□适用 √不适用
三 经营情况讨论与分析
3.1 经营情况的讨论与分析
2020 年是全面建成小康社会的收官之年。尽管新冠疫情对经济增长造成影响，全球经济衰退风险明显，下半年复苏缓慢，但中国在疫情控制和经济增长方面均走在世界前列。政府工作报告强调“优先稳就业保民生，坚决打赢脱贫攻坚战”。目前，国内生产已回归正常，投资支撑经济增长，消费平稳回升，居民消费价格涨幅回落，国际收支保持基本平衡。
在此背景下，公司上下一心，积极应对，秉持“客户至上，稳健进取”的价值观，贯彻落实“科技赋能，转型协同”的发展战略，全面加强风险管控，严守合规底线，稳步推进各项业务转
型发展。2020 年 2 月 26 日，公司正式登陆 A 股市场，成为我国第 37 家境内上市券商。
1、机构金融与交易
（1）投资银行业务
1）股权融资业务
2020 年上半年，A 股一级市场股权融资 370 家，募集资金人民币 6,486.63 亿元，股权融资家
数较去年同期增长 30.28%，融资规模增长 5.91%。其中，IPO 发行数量大幅增长，上半年发行上
市 119 家，较去年同期增长 80.30%，募集资金人民币 1,392.74 亿元，较去年同期增长 130.86%；
股权再融资上半年发行上市 251 家（含资产类定向增发），同比增长 15.14%，募集资金人民币5,093.89 亿元，同比减少 7.74%。（数据来源：万得资讯）
2020 年上半年，公司投行业务围绕重点客户战略，增加客户粘性，提高营销转化率，积极拓
展储备项目。截至 2
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