华泰证券股份有限公司
章 程
中国·南京
二○二四年九月
（经公司 2023 年度股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东会及
2024 年第一次 H 股类别股东会审议通过）
目 录
第一章 总 则...... 4
第二章 经营宗旨和范围...... 5
第三章 股 份...... 5
第一节 股份发行...... 5
第二节 股份增减和回购...... 7
第三节 股份转让...... 9
第四节 股权管理事务...... 10
第五节 购买公司股份的财务资助...... 11
第六节 股票和股东名册...... 11
第四章 股东和股东大会...... 14
第一节 股 东...... 14
第二节 股东大会的一般规定...... 18
第三节 股东大会的召集...... 20
第四节 股东大会的提案与通知...... 21
第五节 股东大会的召开...... 22
第六节 股东大会的表决和决议...... 25
第七节 类别股东表决的特别程序...... 28
第五章 董事会...... 29
第一节 董事...... 29
第二节 董事会...... 32
第三节 董事会专门委员会...... 35
第四节 董事会秘书...... 36
第六章 首席执行官、执行委员会及其他高级管理人员...... 38
第七章 合规总监...... 40
第八章 首席风险官...... 42
第九章 监事会...... 43
第一节 监事...... 43
第二节 监事会...... 43
第十章 公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务...... 45
第十一章 财务会计制度、利润分配和审计...... 49
第一节 财务会计制度...... 49
第二节 内部审计...... 52
第三节 会计师事务所的聘任...... 52
第十二章 通知和公告...... 53
第一节 通知...... 53
第二节 公告...... 54
第十三章 合并、分立、增资、减资、解散和清算...... 55
第一节 合并、分立、增资和减资...... 55
第二节 解散和清算...... 55
第十四章 修改章程...... 57
第十五章 争议的解决...... 57
第十六章 附则...... 58
第一章 总 则
第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》（以下简称“《特别规定》”）、《国务院关于调整适用在境外上市公司召开股东大会通知期限等事项规定的批复》、《到境外上市公司章程必备条款》、《关于到香港上市公司对公司章程作补充修改的意见的函》、《证券公司治理准则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”）、《上市公司章程指引》和其他有关规定，制订本章程。
第二条 华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）系依照《公司法》、《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公司。
公司系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监机构字[2007]311 号”文批准，由华泰证券有限责任公司依法整体变更设立。
公司在江苏省市场监督管理局登记注册，取得统一社会信用代码为91320000704041011J 的《营业执照》。
第三条 公司于 2010 年 2 月 1 日经中国证监会批准，首次向社会公众发行人
民币普通股 78456.1275 万股，于 2010 年 2 月 26 日在上海证券交易所上市。公
司于 2015 年 4 月 21 日经中国证监会核准，发行 156276.88 万股境外上市外资股
（H 股），于 2015 年 6 月 1 日在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交
所”）上市。公司于 2018 年 11 月 30 日经中国证监会核准，发行 82515000 份全
球存托凭证（以下简称“GDR”），代表 82515 万股人民币普通股，于 2019 年 6
月 20 日在伦敦证券交易所上市。
第四条 公司注册名称：
中文名称：华泰证券股份有限公司
英文名称：HUATAI SECURITIES CO.，LTD.
第五条 公司住所：江苏省南京市江东中路 228 号
邮政编码：210019
电话：025 83387788
传真：025 83387784
第六条 公司注册资本为人民币 902730.2281 万元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担
责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
公司可以向其他有限责任公司、股份有限公司等机构投资，并以该出资额为限承担责任。
第十条 在公司中，根据中国共产党章程的规定，设立中国共产党的组织，
建立党的工作机构，开展党的活动。公司应当为党组织的活动提供必要条件。
公司党委按照中国共产党章程的规定发挥领导作用，把方向、管大局、保落实，前置研究讨论公司重大经营管理事项，支持股东大会、董事会、监事会、高级管理人员依法行使职权。
第十一条 本章程经公司股东大会的特别决议，并待公司公开发行的境外上
市外资股（H 股）在香港联交所挂牌交易之日起生效。自本章程生效之日起，原
公司章程及其修订自动失效。
本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。前述人员均可以依据公司章程提出与公司事宜有关的权利主张。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、高级管理人员。
前款所称起诉，包括向法院提起诉讼或者向仲裁机构申请仲裁。
第十二条 本章程所称高级管理人员是指公司的首席执行官、执行委员会委
员、首席财务官、合规总监、总法律顾问、首席风险官、董事会秘书、首席信息官以及监管机关认定的或经董事会决议确认为担任重要职务的其他人员。
第二章 经营宗旨和范围
第十三条 公司的经营宗旨：致力于开拓、发展和繁荣中国证券事业，扩展
资金融通渠道，完善社会主义金融市场体系，支持国家经济建设；公司目标：业务多元化、管理规范化、运作现代化、经营国际化。
第十四条 经依法登记，公司的经营范围：证券业务；证券投资咨询；证券公司为期货公司提供中间介绍业务；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。
公司变更业务范围必须经中国证监会批准，依照法定程序修改公司章程并在公司登记机关办理变更登记。
第十五条 经中国证监会同意，公司可以设立控股或全资子公司开展证券承
销与保荐、证券资产管理等业务。
公司可以按照中国证监会的有关规定设立控股或全资子公司开展直接投资或者金融产品等投资业务。
第三章 股 份
第一节 股份发行
第十六条 公司的股份采取股票的形式。
第十七条 公司在任何时候均设置普通股；根据需要，经国务院授权的部门
核准，可以设置其他种类的股份。公司各类别股东在以股利或其他形式所作的任何分派中享有同等权利。
第十八条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一
股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
第十九条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值人民币一元。
第二十条 经国务院证券监督管理机构或其他相关监管机构核准，公司可以
向境内投资人和境外投资人发行股票。前款所称境外投资人是指认购公司发行股份的外国和香港、澳门、台湾地区的投资人；境内投资人是指认购公司发行股份
的，除前述地区以外的中华人民共和国境内的投资人。
第二十一条 经有权审批部门批准，公司成立时经批准发行的普通股总数为
450,000 万股。公司成立时向发起人发行 450,000 万股普通股，占公司当时发行的普通股总数的 100%。
公司发起人（或股东）名称、认购的股份数和出资方式等如下：
序号 股东名称 出资方式 认购股份数（股） 比例（%）
1 江苏省国信资产管理集团有限公司 净资产折股 1,393,913，526 30.9759
2 江苏交通控股有限公司 净资产折股 482，615，836 10.7248
3 江苏汇鸿国际集团有限公司 净资产折股 448，017，453 9.9559
4 江苏高科技投资集团有限公司 净资产折股 434，267，399 9.6504
5 国华能源投资有限公司 净资产折股 372，048，515 8.2677
6 江苏省丝绸集团有限公司 净资产折股 347，965，110 7.7326
7 江苏宏图高科技股份有限公司 净资产折股 147，618，708 3.2804
8 南京钢铁联合有限公司 净资产折股 143，786，827 3.1953
9 海澜集团有限公司 净资产折股 135，000，000 3.0000
10 江苏苏豪国际集团股份有限公司 净资产折股 133，461，673 2.9658
11 金城集团有限公司 净资产折股 113，274，321 2.5172
12 富邦资产管理有限公司 净资产折股 84，023，685 1.8672
13 江苏开元国际集团轻工业品进出口 净资产折股 54，348，010 1.2077
股份有限公司
14 江苏舜天国际集团有限公司 净资产折股 52，921，227 1.1760
15 江苏三房巷集团有限公司 净资产折股 45，345，980 1.0077
16 江苏华西村股份有限公司 净资产折股 45，345，980 1.0077
17 江苏省海外企业集团有限公司 净资产折股 19，693，538 0.4376
18 贵州赤天化集团有限责任公司 净资产折股 18，912，999 0.4203
19 南京市国有资产经营（控股）有限 净资产折股 14，510，688 0.3225
公司
20 上海梅山矿业有限公司
