目 录
Contents
1 关于我们
004 重要提示
005 释义
007 首席执行官致辞
008 公司简介
2 014 业绩概览
经营分析与战略 018 公司大事记
024 公司业务概要
034 经营层讨论与分析
074 重要事项
3 公司治理
104 普通股股份变动及股东情况
114 董事、监事、高级管理人员和员工情况
126 公司治理
158 公司债券相关情况
4 财务报告及备查文件
168 审计报告
179 年度财务报告
331 备查文件目录
331 证券公司信息披露
332 附录
1 关于我们
ABOUT US
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I
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U
C
E
S
I
A
T
A
U
H
重要提示 004
释义 005
首席执行官致辞 007
公司简介 008
业绩概览 014
公司大事记 018
华泰证券 HUATAI SECURITIES
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
董事 柯翔 公务原因 陈泳冰
董事 汪涛 公务原因 张伟
三、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人张伟、主管会计工作负责人焦晓宁及会计机构负责人（会计主管人员）费雷声明：保证年度
报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案。
根据公司 2020 年度财务报表，母公司 2020 年度实现净利润人民币 5,923,763,424.27 元，根据《公司法》《证券法》《金融企业财务
规则》及公司《章程》的有关规定，分别提取 10% 的法定盈余公积金、10% 的一般风险准备金和 10% 的交易风险准备金共计人民币
1,777,129,027.29 元后，本年可供分配的利润为人民币 4,146,634,396.98 元。
加上以前年度结余未分配利润，2020 年末累计可供投资者分配的利润为人民币 17,604,448,446.99 元。
根据中国证监会相关规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。2020 年 12 月末母公司可
供分配利润中公允价值变动累计数为人民币 2,807,531,731.31 元，按照规定扣除后，母公司可向投资者进行现金分配的金额为人民币
14,796,916,715.68 元。
从股东利益和公司发展等综合因素考虑，公司 2020 年度利润分配预案如下 ：
1、以公司现有总股本 9,076,650,000 股扣除存放于公司回购专用证券账户且暂不用于股权激励计划的 A 股股份为基数（股权激励计划的股
数根据公司 2021 年第一次临时股东大会审议批准的股权激励计划限制性股票授予数量上限计算），每 10 股派发现金红利人民币 4.00 元（含
税），分配现金红利总额为人民币 3,612,609,402.00 元 ( 含税 )，本次实际发放总额将以公司实施分配方案时股权登记日有权参与总股数为
准计算。剩余可供投资者分配的利润将转入下一年度。
2、现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向 A 股股东（包含 GDR 存托人）和港股通投资者支付，以港币向 H 股股东（不含港股通投资
者）支付。港币实际派发金额按照公司 2020 年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。
六、前瞻性陈述的风险声明
本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
八、本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
九、本公司不存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性。
十、重大风险提示
宏观经济及货币政策、影响金融及证券行业的法律法规、商业及金融行业的涨跌趋势、通胀、汇率波动、长短期市场资金来源的可用性、融
资成本与利率水平及波动等整体经济及政治状况因素，均可能会对公司的业务产生影响。另一方面，与证券行业其他公司一样，市场波动、
交易量等证券市场固有风险因素也可能会对公司的业务产生影响。公司无法保证有利的政治经济及市场状况会持续。
公司经营中面临的风险主要包括 ：因国家宏观调控措施，与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等变动，从而对证券公司经营产
生不利影响的政策性风险 ；因经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损
失的合规风险；因未能遵循法律法规规定及要求，致使公司面临诉讼纠纷、赔偿、罚款，导致公司受损失的法律风险；因市场价格（利率、汇率、
股票价格和商品价格等）的波动而引起的公司资产发生损失的市场风险 ；因产品或债券发行人违约、交易对手（客户）违约导致公司资产受
损失的信用风险 ；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的流动性风险 ；
内外部原因造成公司信息系统发生各类技术故障或数据泄露，导致信息系统在业务实现、响应速度、处理能力、数据加密等方面不能保障交
易与业务管理稳定、
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