公司代码：601688 公司简称：华泰证券
华泰证券股份有限公司
2020 年第三季度报告正文
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
胡晓 董事 公务原因 周易
汪涛 董事 公务原因 张伟
朱学博 董事 公务原因 张伟
刘艳 独立董事 公务原因 陈传明
陈志斌 独立董事 公务原因 陈传明
1.3 公司负责人张伟、主管会计工作负责人焦晓宁及会计机构负责人（会计主管人员）费雷保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年
度末增减(%)
总资产 692,130,926,929.02 562,180,638,301.99 23.12
归属于上市公司股东的净 127,091,989,092.70 122,537,479,427.71 3.72
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流量 6,926,963,568.04 9,197,606,808.79 -24.69
净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 24,335,627,220.74 17,749,900,364.96 37.10
归属于上市公司股东的净 8,838,992,580.75 6,440,723,943.13 37.24
利润
归属于上市公司股东的扣 8,811,523,574.83 6,302,824,326.95 39.80
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 7.04 5.83 增加 1.21 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.98 0.75 30.67
稀释每股收益（元/股） 0.97 0.75 29.33
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 年初至报告期末金额
（7－9 月） （1-9 月）
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备 535,055.09 529,522.67
的冲销部分
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 3,109,943.14 55,379,042.15
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额
或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,708,572.81 -12,840,949.22
少数股东权益影响额（税后） -4,325,188.16 -4,744,284.93
所得税影响额 -2,171,522.25 -10,854,324.75
合计 1,856,860.63 27,469,005.92
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 261,732
前十名股东持股情况
股东名称（全称） 期末持股数量 比例 持有有限 质押或冻结情况 股东性质
(%) 售条件股 股份 数量
份数量 状态
香港中央结算（代理 1,571,032,527 17.31 - 无 - 境外法人
人）有限公司
江苏省国信集团有 1,349,233,436 14.86 - 无 - 国有法人
限公司
江苏交通控股有限 487,065,418 5.37 - 无 - 国有法人
公司
江苏高科技投资集 356,233,206 3.92 - 无 - 国有法人
团有限公司
阿里巴巴（中国）网 268,199,233 2.95 - 无 - 境内非国
络技术有限公司 有法人
香港中央结算有限 257,655,519 2.84 - 无 - 境外法人
公司
安信证券－招商银 247,545,593 2.73 - 无 - 未知
行－安信证券定增
宝 1 号集合资产管理
计划
中国证券金融股份 246,720,811 2.72 - 无 - 未知
有限公司
江苏省苏豪控股集 152,453,685 1.68 - 无 - 国有法人
团有限公司
江苏宏图高科技股 123,169,146 1.36 - 未知 123,169,146 境内非国
份有限公司 有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
香港中央结算（代理人）有限公司 1,571,032,527 境外上市外资股 1,571,032,527
江苏省国信集团有限公司 1,349,233,436 人民币普通股 1,271,072,836
境外上市外资股 78,160,600
江苏交通控股有限公司 487,065,418 人民币普通股 450,065,418
境外上市外资股 37,000,000
江苏高科技投资集团有限公司 356,233,206 人民币普通股 342,028,006
境外上市外资股 14,205,200
阿里巴巴（中国）网络技术有限公司 268,199,233 人民币普通股 268,199,233
香港中央结算有限公司 257,655,519 人民币普通股 257,655,519
安信证券－招商银行－安信证券定 247,545,593 人民币普通股 247,545,593
增宝 1 号集合资产管理计划
中国证券金融股份有限公司 246,720,811 人民币普通股 246,720,811
江苏省苏豪控股集团有限公司 152,453,685 人民币普通股 137,473,685
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