601688 沪市 华泰证券

1 关于我们

      ABOUT US


重要提示                  004
释义                      005
公司简介                  006
业绩概览                  010
公司大事记                014

 华泰证券 HUATAI SECURITIES

    重要提示

        一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，
        不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

        二、公司全体董事出席董事会会议。

        三、本半年度报告未经审计。

        四、公司负责人张伟、主管会计工作负责人焦晓宁及会计机构负责人（会计主管人员）费雷声明：
        保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

        五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

          公司董事会在审议半年度报告时，未拟定利润分配预案、资本公积金转增股本预案。

        六、前瞻性陈述的风险声明

          本半年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。

        七、本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。

        八、本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。

        九、重大风险提示

          宏观经济及货币政策、影响金融及证券行业的法律法规、商业及金融行业的涨跌趋势、通胀、汇率波动、长短期市场资
          金来源的可用性、融资成本与利率水平及波动等整体经济及政治状况因素，均可能会对公司的业务产生影响。另一方面，
          与证券行业其他公司一样，市场波动、交易量等证券市场固有风险因素也可能会对公司的业务产生影响。公司无法保证
          有利的政治经济及市场状况会持续。

          公司经营中面临的风险主要包括 ：因国家宏观调控措施，与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等变动，从
          而对证券公司经营产生不利影响的政策性风险 ；因经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、
          被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的合规风险 ；因未能遵循法律法规规定及要求，致使公司面临诉讼纠纷、赔
          偿、罚款，导致公司受损失的法律风险 ；因市场价格（利率、汇率、股票价格和商品价格等）的波动而引起的公司资产
          发生损失的市场风险 ；因产品或债券发行人违约、交易对手（客户）违约导致公司资产受损失的信用风险 ；无法以合理
          成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的流动性风险 ；内外部原
          因造成公司信息系统发生各类技术故障或数据泄露，导致信息系统在业务实现、响应速度、处理能力、数据加密等方面
          不能保障交易与业务管理稳定、高效、安全地进行，从而造成损失的信息技术风险；因不完善或有问题的内部程序、人员、
          系统或外部事件所造成公司损失的操作风险 ；公司经营、管理及其他行为或外部事件导致有关媒体对公司负面评价的声
          誉风险 ；公司的产品或服务被不法分子利用从事洗钱活动，进而对公司在法律、声誉、合规、经营等方面造成不利影响
          的洗钱风险 ；此外，随着公司国际化战略的推进，公司业务进入到美国、英国、香港等其他国家和地区，公司面临的市
          场环境和监管要求更加复杂。

释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义

 中国证监会                          指  中国证券监督管理委员会

 江苏证监局                          指  中国证券监督管理委员会江苏监管局

 香港证监会                          指  香港证券及期货事务监察委员会

 上交所                              指  上海证券交易所

 深交所                              指  深圳证券交易所

 香港交易所                          指  香港交易及结算所有限公司                                                                关
 香港联交所                          指  香港联合交易所有限公司                                                                  于
 伦交所                              指  伦敦证券交易所                                                                        我
 上海清算所                          指  银行间市场清算所股份有限公司                                                            们
 社保基金会                          指  全国社会保障基金理事会

 江苏省国资委                        指  江苏省政府国有资产监督管理委员会

 国信集团                            指  江苏省国信集团有限公司

 交通控股                            指  江苏交通控股有限公司

 江苏高投                            指  江苏高科技投资集团有限公司                                                              经
 华泰证券、本公司、公司、母公司        指  华泰证券股份有限公司                                                                    营
 本集团                              指  本公司及下属控股公司                                                                    分
 华泰联合证券                        指  华泰证券控股子公司华泰联合证券有限责任公司                                                析
                                                                                                                          与
 华泰期货                            指  华泰证券控股子公司华泰期货有限公司                                                        战
 华泰紫金投资                        指  华泰证券全资子公司华泰紫金投资有限责任公司                                                略
 华泰资管公司                        指  华泰证券全资子公司华泰证券（上海）资产管理有限公司

 华泰国际                            指  华泰证券全资子公司华泰国际金融控股有限公司

 华泰金控（香港）                    指  华泰国际全资子公司华泰金融控股 ( 香港 ) 有限公司

 华泰证券（美国）                    指  华泰国际全资子公司华泰证券（美国）有限公司（Huatai Securities(USA),Inc.）

 华泰创新投资                        指  华泰证券全资子公司华泰创新投资有限公司                                                    公
 江苏股权交易中心                    指  华泰证券控股子公司江苏股权交易中心有限责任公司                                            司
 南方基金                            指  南方基金管理股份有限公司                                                                治
 华泰柏瑞                            指  华泰柏瑞基金管理有限公司                                                                理
 AssetMark                          指  AssetMark Financial Holdings, Inc.

 《上市规则》、《香港上市规则》        指  《香港联合交易所有限公司证券上市规则》

 《标准守则》                        指  《香港上市规则》附录十《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》

 CAGR                              指  复合年增长率

 VAR                                指  风险价值                                                                              财
 IPO                                指  首次公开发售                                                                          务
 OTC                                指  柜台交易                                                                              报
                                                                                                                          告
 上证 50 指数                        指  上交所挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的 50 只股票组成指数样本股                    及
                                          上交所与深交所联合以规模和流动性作为根本标准，挑选最具代表性的 300 只股票组成指                备
 沪深 300 指数