证券代码：601677 证券简称：明泰铝业 公告编号：临 2023-059
河南明泰铝业股份有限公司 2023 年半年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]223 号文核准，并经上海证券交
易所同意，公司由主承销商中原证券股份有限公司于 2019 年 4 月 10 日向社会公
开发行可转换债券 18,391,100 张，每张面值 100.00 元，债券期限 6 年。截至 2019
年4月 16 日止，公司共募集资金 1,839,110,000.00元，扣除发行费用 22,584,444.97元，募集资金净额 1,816,525,555.03 元。
截止 2019 年 4 月 16 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经华普天
健会计师事务所（特殊普通合伙）以“会验字[2019]3963 号”验资报告验证确认。
截止 2023 年6 月 30 日，公司对募集资金项目累计投入 1,015,384,587.21 元，
其中：于 2019 年 4 月 17 日起至 2022 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人
民币 971,685,057.62 元（其中对募投项目投入 971,685,057.62 元），2023 年半年
度合计使用募集资金 43,699,529.59 元（其中对募投项目投入 43,699,529.59 元）。
截止 2023 年 6 月 30 日，募集资金余额为人民币 882,692,171.75 元（其中募集资
金余额为 801,140,967.82 元，暂时闲置资金投资实现的收益和募集资金利息收入及手续费支出净额合计 81,551,203.93 元），其中：银行存款 82,692,171.75 元，暂时闲置资金投资未收回金额 0.00 元，暂时闲置募集资金暂时补充流动资金800,000,000.00 元。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《河南明泰铝业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可
以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
公司于 2018 年 5 月 7 日召开 2018 年第一次临时股东大会审议通过了公开发
行可转换公司债券的相关议案，经股东大会授权董事会，公司决定聘请中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”）担任公开发行可转换公司债券工作的保
荐机构。于 2022 年 9 月 19 日召开 2022 年第三次临时股东大会审议通过了向特
定对象发行股股票的相关议案，经股东大会授权董事会，公司决定聘请东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）担任本次向特定对象发行股份工作的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，中原证券未完成的持续督导工作将由东吴证券完成。
根据公司与东吴证券签订的募集资金专户存储监管协议，公司一次或 12 个月以内累计从专户中支取的金额超过5,000万元人民币且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%的，公司应当于支取之日起 5 个工作日以电话、传真等方式通知保荐机构，同时提供专户的支取凭证及说明。
截至 2023 年 6 月 30 日止，募集资金的存储情况列示如下：
（一）银行存款明细情况：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储
方式
交通银行郑州百花 411899991010004754530 1,317,257,283.14 活期
路支行
中行郑州高新区支 253365587762 100,000,000.00 活期
行
广发银行郑州金成 9550880026122601300 400,000,000.00 81,764,482.10 活期
支行
建设银行巩义支行 41050179410800000911 活期
中信郑汴路支行 8111101012800992500 活期
中行巩义支行 263779216189 927,689.65 活期
合 计 1,817,257,283.14 82,692,171.75
公司募集资金专户初始存放金额 1,817,257,283.14 元与华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（会验字[2019]3963 号）中募集资金净额 1,816,525,555.03 元的差额 731,728.11 元为募集资金在验资户存放期间产生的利息。
（二）暂时补充流动资金暂未归还金额明细情况：
金额单位：人民币元
审批会议 额度 期限 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
第六届董 不超
事会第六 800,000,000.00 过 12 800,000,000.00 800,000,000.00
次会议 个月
合 计 800,000,000.00 800,000,000.00
三、2023 年半年度募集资金的实际使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募投项目的资金使用情况
2022 年 1 月 4 日，公司 2022 年第一次临时股东大会、2022 年第一次债券持
有人会议审议通过了《关于变更可转换公司债券募集资金投资项目的议案》，同 意将原募集资金投资项目“铝板带生产线升级改造项目”变更为由全资子公司河 南义瑞新材料科技有限公司实施的“年产 70 万吨绿色新型铝合金材料项目”，
并将原剩余募集资金用于变更后的项目投资。截至 2022 年 1 月 4 日，“铝板带
生产线升级改造项目”主要投资建设了立体化智能高架库及数控轧辊磨床，尚未 完全建成，累计投入 265,912,431.60 元，募集资金使用比例 14.64%，募集资金账 户余额为 1,620,783,522.84 元，占公司募集资金净额的 89.22%。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集 资金的使用和管理不存在违规情况。
特此公告。
河南明泰铝业股份有限公司
董 事 会
2023 年 8 月 30 日
附表
募集资金使用情况对照表（2019 年公开发行可转债）
编制单位：河南明泰铝业股份有限公司 金额单位：人民币元
募集资金总额 1,816,525,555.03 本年度投入募集资金总额 43,699,529.59
变更用途的募集资金总额 1,620,783,522.84
已累计投入募集资金总额 1,015,384,587.21
变更用途的募集资金总额比例 89.22%
截至期末累计投入金 本年 是否 项目可
已变更项目， 募集资金承诺投 截至期末承诺投入 截至期末累计投入 额与承诺投入金额的 截至期末投 项目达到预 度实 达到 行性是
承诺投资项目 含部分变更 资总额 调整后投资总额 金额(1) 本年度投入金额 金额(2) 差额 入进度（%）定可使用状 现的 预计 否发生
（如有） (3)＝(2)-(1) (4)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益 重大变
化
铝板带生产线 铝板带生产 不适 （注
升级改造项目
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