证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2021-008
株洲旗滨集团股份有限公司
关于理财产品投资的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
本次理财产品投资内容：办理购买理财产品 5,000 万元
本次购买理财产品的受托方：中国银行股份有限公司河源分行
本次委托理财金额：购买理财产品两笔，金额为人民币各 2500 万元，
合计 5,000 万元
购买的理财产品名称：（广东）对公结构性存款 20210023、（广东）对公
结构性存款 20210024
购买的理财期限：分别为 2021 年 1 月 15 日-2021 年 4 月 16 日、2021 年
1 月 15 日-2021 年 4 月 16 日
履行的审议程序：公司第四届董事会第十五次会议同意公司使用闲置自有资金进行投资理财业务的额度为不超过 8.2 亿元(单日最高余额)。具体内容详
见 2020 年 5 月 27 日在上海证券交易所网站（http:// www.sse.com.cn）披露的
相关公告（公告编号：2020-062、2020-067）。
根据公司第四届第十五次董事会会议同意继续使用闲置自有资金进行短期投资理财业务的决议，现将公司及其子公司近期办理理财产品的进展情况公告如下：
一、 本次委托理财概况
（一）委托理财目的
在不影响公司正常生产经营并确保资金安全的前提下，使用部分闲置资金进行现金管理，是为了进一步提高资金的使用效率，有效降低财务成本，为公司和
（二）资金来源
本次理财资金来源为：闲置自有资金。
（三）委托理财产品的基本情况
1、购买理财产品情况
单位：万元
受托方 委托 理财 预期 存续 结构 是否
名称 理财 产品名称 本金 年化 预计 期 收益 化安 构成
（银行 产品 金额 收益 收益 (天) 类型 排 关联
名称） 类型 率 交易
中国银行 （广东）对公 1.5% 保本
股份有限 结构性 结构性存款 2,500 或 20.69 91 浮动 无 否
公司河源 存款 20210023 5.15% 收益
分行 型
中国银行 （广东）对公 1.49% 保本
股份有限 结构性 结构性存款 2,500 或 20.69 91 浮动 无 否
公司河源 存款 20210024 5.14% 收益
分行 型
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司将风险控制放在首位，对理财产品投资严格把关，谨慎投资。
1.投资风险
公司开展的银行理财业务，通过选取低风险、短周期、优方案的银行理财产品，可较大程度避免政策性变化等带来的投资风险；但尽管保本型银行理财产品属于低风险投资品种，考虑到金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动影响的风险，投资的实际收益存在不确定性风险。
2.针对投资风险，拟采取措施如下：
（1）公司理财业务，将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入和退出。公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，必要时可外聘人员、委托相关专业机构，对投资品种、止盈止亏等进行研究、论证，提出研究报告。如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（2）公司购买理财产品的银行尽量与公司日常经营业务合作较多的商业银行进行，对理财业务管理规范，对理财产品的风险控制严格，公司通过与合作银行的日常业务往来，能够及时掌握所购买理财产品的动态变化，从而降低投资风
（3）资金使用情况由公司审计内控部进行日常监督。
（4）公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，如发现违规操作情况可提议召开董事会，审议停止该投资。
（5）公司将依据中国证监会、上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及损益情况。
公司本次购买的理财产品符合董事会和公司内部资金管理的要求。
二、 本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、公司全资子公司广东旗滨节能玻璃有限公司本次向中国银行股份有限公司河源分行购买了人民币结构性存款2,500万元。具体情况如下：
（1） 产品名称：（广东）对公结构性存款20210023
（2） 产品类型：保本浮动收益型
（3） 结构性存款货币：人民币
（4） 本金金额：人民币2,500万元
（5） 预期收益率：年化收益率为 1.5%或5.15%
（6） 结构性存款启动日：2021年1月15日
（7） 结构性存款到期日：2021年4月16日
（8） 结构性存款期限：从结构性存款启动日（含）开始到结构性存款到期日（不含）止，共91天。
（9） 银行工作日：结构性存款到期日、结构性存款收益支付日和结构性存款本金返还日采用中国银行营业日。
（10）收益计算基础：ACT365
2、公司全资子公司广东旗滨节能玻璃有限公司本次向中国银行股份有限公司河源分行购买了人民币结构性存款2,500万元。具体情况如下：
（1） 产品名称：（广东）对公结构性存款20210024
（2） 产品类型：保本浮动收益型
（3） 结构性存款货币：人民币
（4） 本金金额：人民币2,500万元
（5） 预期收益率：年化收益率为 1.49%或5.14%
（6） 结构性存款启动日：2021年1月15日
（7） 结构性存款到期日：2021年4月16日
（8） 结构性存款期限：从结构性存款启动日（含）开始到结构性存款到
期日（不含）止，共91天。
（9） 银行工作日：结构性存款到期日、结构性存款收益支付日和结构性
存款本金返还日采用中国银行营业日。
（10） 收益计算基础：ACT365
（二）委托理财的资金投向
中国银行股份有限公司挂钩型结构性存款（机构客户）所募集资金由中国
银行统一运作，按照基础存款与衍生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本
金部分纳入中国银行内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴
纳范围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、商品、指数等衍生产品市场，
产品最终表现与衍生产品挂钩。投资期内，中国银行按收益法对本结构性存款内
嵌期权价格进行估值。
三、 委托理财受托方的情况
（一）受托方的基本情况
是否
成立 法定 注册资本 主要股东 为本
名称 时间 代表 （万元） 主营业务 及实际控 次交
人 制人 易专
设
吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结
算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑
付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提
供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；
外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；
同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外
汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币
中国 有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；
银行 1983年 自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代 中央汇金投
股份 10月31 刘连舸 29,438,779.1241 理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业 资有限责任 否
有限 日 务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支 公司
公司 机构经营当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的
分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经
中国银行业监督管理委员会等监管部门批准的其他业
务；保险兼业代理（有效期至2021年8月21日）。（企
业依法自主选
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