证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2020-077
株洲旗滨集团股份有限公司
关于调整股权激励限制性股票回购价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2020 年 6 月 18 日，株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称“公司”）实施
了 2019 年年度权益分派方案，即以公司实施 2019 年度利润分配时股权登记日的总股本（扣除截止本次权益分派股权登记日公司回购专用账户的股份余额）为基数，以未分配利润向股东每 10 股派发现金股利人民币 3 元（含税）；不送红股，不以公积金转增股本。根据《旗滨集团 2017 年 A 股限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，对公司激励计划限制性股票的回购价格进行相应调整。
一、 公司限制性股票激励计划实施情况
公司目前正在实施的限制性股票激励计划为 2017 年限制性股票激励计划（含 2017 年限制性股票首次授予及预留授予）。
1. 2017 年 2 月 27 日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于
株洲旗滨集团股份有限公司<2017年 A股限制性股票激励计划（预案）>的议案》，预案尚未确定具体激励对象名单、授予数量。
2. 2017 年 3 月 9 日，公司第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十
一次会议审议通过了《关于<株洲旗滨集团股份有限公司 2017 年 A 股限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于株洲旗滨集团股份有限公司 2017年 A 股限制性股票激励计划实施考核办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事
会办理公司 2017 年 A 股限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司 2017 年 A
股限制性股票股权激励计划授予的限制性股票总数为 9,260 万股，其中首次限制
性股票授予数量 7,957.5 万股（授予价格 2.28 元/股，激励人数 93 人）；预留授
予数量 1,302.5 万股。
3. 2017 年 3 月 27 日，公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
<株洲旗滨集团股份有限公司 2017 年 A 股限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司 2017 年 A 股限制性股票激励计划获得批准。
4. 2017 年 5 月 4 日，公司第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十
四次会议审议通过了《关于调整 2017 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予 2017 年激励计划限制性股票的议案》。
公司 2017 年 A 股限制性股票股权激励计划授予的限制性股票总数由 9,260 万股
调整为 9,247.5 万股，其中首次限制性股票授予的激励对象由 93 人调整为 92
人，授予数量由 7,957.5 万股调整为 7,945 万股；预留授予数量 1302.5 万股不
变。董事会确定首次授予日为 2017 年 5 月 4 日，首次授予限制性股票 7,945 万
股，授予价格 2.28 元/股。
5. 2017 年 5 月 25 日，2017 年激励计划首次授予的 7,945 万股限制性股票
在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。
6. 2017 年 7 月 27 日，公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第
十七次会议审议通过了《关于调整公司 2016 年激励计划首次授予限制性股票回购价格及 2017 年激励计划首次授予限制性股票回购价格的议案》。因公司实施了
2016 年年度权益分派方案，向全体股东每 10 股派发了现金股利人民币 1.50 元
（含税）。2017 年激励计划首次授予限制性股票的回购价格由 2.28 元/股调整为2.13 元/股。
7. 2017 年 11 月 13 日，公司第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会
第二十次会议审议通过了《关于向激励对象授予 2017 年激励计划预留部分限制性股票的议案》。同意向 86 位激励对象授予 2017 年激励计划预留限制性股票
1,302.5 万股，授予价格为 2.46 元/股，并确定授予日为 2017 年 11 月 13 日。
8. 2017 年 12 月 28 日，公司第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会
第二十二次会议审议通过了《关于调整 2017 年股权激励预留限制性股票授予名单及数量的议案》、《关于回购注销部分股权激励对象限制性股票的议案》, 同意将公司 2017 年股权激励计划预留限制性股票授予的股份总数调整为 1,291.7 万
股，其授予人数由 86 人调整为 83 人，预留股份授予价格 2.46 元/股不变；同意
公司取消 2017 年首次授予限制性股票辞职人员罗团德的激励对象资格，并对其尚未解锁的限制性股票全部进行回购注销。回购价格 2.13 元/股。
9. 2018 年 1 月 11 日，公司 2017 年股权激励计划预留授予股份 1,291.7 万
股在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。授予人数为 83 人，授予价格为 2.46 元/股。
10. 2018 年 3 月 8 日，公司办理了辞职对象罗团德所持的限制性股票共计 25
万股的过户手续，该股份已于 2018 年 3 月 12 日予以注销。
11. 2018 年 3 月 27 日，公司召开第三届董事会第二十九次会议和第三届监
事会第二十四次会议，审议通过了《关于回购注销部分股权激励对象限制性股票的议案》。决定取消离职人员邝远江 2017 年股权激励预留授予对象的激励资格,并对其持有的 30,000 股预留限制性股票回购注销，回购价格 2.46 元/股（在完成 2017 年年度现金红利分配后其回购价格调整为 2.16 元/股）。
12. 2018 年 4 月 26 日，公司召开第三届董事会第三十二次会议和第三届监
事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司 2017 年股权激励首次授予的限制性股票第一期解锁的议案》，决定办理公司 2017 年激励计划首次授予 91 名激励对象的限制性股票第一个解锁期 3,168 万股解锁相关手续。
13. 2018 年 5 月 25 日，经上海证券交易所审核同意，公司 2017 年激励计划
首次限制性股票第一期解锁股份 3,168 万股实现上市流通。
14. 2018 年 5 月 28 日，公司召开第三届董事会第三十三次会议和第三届监
事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整股权激励限制性股票回购价格的议案》。鉴于公司实施了 2017 年年度现金红利分配方案（含税派现 0.30 元/股），故将公司 2017 年激励计划首次授予限制性股票的回购价格调整为 1.83 元/股（2.13-0.30）；将公司 2017 年激励计划预留授予限制性股票的回购价格调整为2.16 元/股（2.46-0.30）。
15. 2018 年 7 月 23 日，公司召开第三届董事会第三十五次会议和第三届监
事会第二十九次会议，审议通过了《关于回购注销部分股权激励对象限制性股票的议案》。决定取消离职的 2017 年限制性股票首次授予激励对象左养利股权激励对象资格,并对其持有的 24 万股限制性股票回购注销，回购价格 1.83 元/股。
16. 2018 年 9 月 17 日，公司办理了辞职对象左养利所持的限制性股票 24 万
股的过户手续，该股份已于 2018 年 9 月 19 日予以注销。
17. 2018 年 12 月 12 日，公司召开第三届董事会第三十九次会议和第三届监
事会第三十三次会议，审议通过了《关于回购注销部分股权激励对象限制性股票的议案》、《关于公司 2017 年股权激励预留授予的限制性股票第一期解锁的议案》。
决定取消 2017 年首次授予限制性股票离职的激励对象周广股权激励资格,并对其持有的 150,000 股限制性股票回购注销，回购价格 1.83 元/股。决定办理公司
2017 年激励计划预留授予 82 名激励对象的限制性股票第一个解锁期 515.48 万
股解锁相关手续。
18. 2019 年 1 月 11 日，经上海证券交易所审核同意，公司 2017 年激励计划
预留授予的限制性股票第一期解锁股份 515.48 万股实现上市流通。
19. 2019 年 1 月 30 日，公司办理了辞职对象周广所持的限制性股票 15 万股
的过户手续，该股份已于 2019 年 2 月 12 日予以注销。
20. 2019 年 4 月 26 日，公司召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会
第二次会议,审议通过了《关于公司 2017 年股权激励首次授予的限制性股票第二期解锁的议案》, 经考核通过，2017 年激励计划首次授予限制性股票第二期解锁的条件已达成，公司决定办理 2017 年激励计划首次授予 89 名激励对象的第二个解锁期 2,356.5 万股限制性股票的解锁暨上市相关手续。
21. 2019 年 5 月 27 日，经上海证券交易所审核同意，公司 2017 年激励计划
首次授予的限制性股票第二期解锁股份 2,356.5 万股实现上市流通。
22. 2019 年 5 月 28 日，公司召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会
第三次会议，审议通过了《关于调整股权激励限制性股票回购价格的议案》。鉴于公司实施了 2018 年年度现金红利分配方案（含税派现 0.30 元/股），故将公司2017年激励计划首次授予限制性股票的回购价格调整为 1.53元/股（1.83-0.30）；将公司 2017 年激励计划预留授予限制性股票的回购价格调整为 1.86 元/股（2.16-0.30）。
23. 2019 年 8 月 19 日，公司召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会
第四次会议，审议通过了《关于回购注销部分股权激励对象限制性股票的议案》,决定取消 2017 年预留授予限制性股票激励对象曾进、李云华、周学文及董萍等
4 人，并对上述人员持有 2017 年预留授予未解锁的 378,000 股限制性股票进行
回购注销，回购价格均为 1.86 元/股。
24. 2019 年 10 月 11 日，公司完成了上述离职对象曾进、李云华、周学文及
董萍所持的限制性股票 37.8 万股的回购注销手续。
25. 2019 年 12 月 27 日，公司召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会
第八次会议，审议通过了《关于回购注销部分股权激励对象限制性股票的议案》,
决定对张桢等 12 人因离职或考核年度发生降、免职等岗位、职务变动或存在已不符合激励条件等情形的激励对象，决定将其持有的全部或部分未解锁限制性股票予以回购注销。此次回购注销股份总数为 54.98 万股，其中首次授予的 10.5
万股回购价格为 1.53 元/股，其余为预留授予的 44.48 万股，回购价格均为 1.86
元/股。
26. 2019 年 12 月 27 日，公司召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会
第八次会议，审议通过了《关于公司 2017 年股权激励预留授予的限制性股票第二期解锁的议案》, 经考核通过，2017 年激励计划预留授予的限制性股票第二期解锁的条件已达成，公司决定办理 2017 年激励计划预留授予的 75 名激励对象的第二个解锁期 347.53 万股限制性股票的解锁暨上市相关手续。
27. 2020 年 1 月 13 日，经上海证券交易所审核同意，公司 2017 年激励计划
预留授予限制性股票第二期解锁股份 347.53 万股实现上市流通。
28. 2020年3月13日，公司完成了上述张桢等12 人所持的限制性股票54.98万股的
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