证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2020-003
株洲旗滨集团股份有限公司
关于理财产品投资的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
委托理财受托方：广发银行股份有限公司深圳景田支行、上海浦东发展银行股份有限公司湖州长兴支行
本次委托理财金额：分别为购买人民币 10,000 万元及 6,000 万元
委托理财产品名称：广发银行“薪加薪 16 号”人民币结构性存款、利
多多公司稳利 20JG5053 期人民币对公结构性存款
委托理财期限：分别为 2020 年 1 月 3 日-2020 年 2 月 12 日、2020 年 1
月 6 日-2020 年 1 月 16 日
履行的审议程序：公司第四届董事会第三次会议同意公司使用闲置自有资金进行投资理财业务的额度为不超过 7.5 亿元(单日最高余额)。具体内容详见
2019 年 5 月 29 日在上海证券交易所网站（http:// www.sse.com.cn）披露的相关
公告（公告编号：2019-071）。
根据公司第四届第三次董事会会议同意继续使用闲置自有资金进行短期投资理财业务的决议，现将公司及其子公司近期购买理财产品的进展情况公告如下：
一、 本次委托理财概况
（一）委托理财目的
在不影响公司正常生产经营并确保资金安全的前提下，使用部分闲置资金进行现金管理，是为了进一步提高资金的使用效率，有效降低财务成本，为公司和股东获得更高的回报。
（二）资金来源
本次理财资金来源为：闲置自有资金。
（三）委托理财产品的基本情况
单位：万元
受托方 委托 理财 预期 存续 是否
名称 理财 产品名称 本金 年化 预计 期 收益 结构化 构成
（银行 产品 金额 收益 收益 (天) 类型 安排 关联
名称） 类型 率 交易
广发银行 保本
广发银行 结构性 “薪加薪 1.5%~3 浮动
股份有限 存款 16 号”W 10,000 .9% 43.33 40 收益 无 否
公司 款人民币结 型
构性存款
利多多公司
上海浦东 稳利 保本
发展银行 结构性 20JG5053 6,000 1.4%~2 4.83 10 浮动 无 否
股份有限 存款 期人民币对 .9% 收益
公司 公结构性存 型
款
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司将风险控制放在首位，对理财产品投资严格把关，谨慎投资。
1.投资风险
公司开展的银行理财业务，通过选取低风险、短周期、优方案的银行理财产品，可较大程度避免政策性变化等带来的投资风险；但尽管保本型银行理财产品属于低风险投资品种，考虑到金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动影响的风险，投资的实际收益存在不确定性风险。
2.针对投资风险，拟采取措施如下：
（1）公司理财业务，将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入和退出。公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，必要时可外聘人员、委托相关专业机构，对投资品种、止盈止亏等进行研究、论证，提出研究报告。如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（2）公司购买理财产品的银行尽量与公司日常经营业务合作较多的商业银行进行，对理财业务管理规范，对理财产品的风险控制严格，公司通过与合作银行的日常业务往来，能够及时掌握所购买理财产品的动态变化，从而降低投资风险。
（3）资金使用情况由公司审计内控部进行日常监督。
（4）公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，如发现违规操作情况可提议召开董事会，审议停止该投资。
（5）公司将依据中国证监会、上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及损益情况。
公司本次购买的理财产品符合董事会和公司内部资金管理的要求。
二、 本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、购买广发银股份有限公司人民币结构性存款10,000万元
（1） 产品名称：广发银行“薪加薪 16 号”W 款人民币结构性存款（机
构版）（挂钩欧元兑美元区间累计结构）
（2） 产品编号：XJXCKJ20002
（3） 产品类型： 保本浮动收益型
（4） 结构性存款货币： 人民币
（5） 本金金额：人民币10,000万元
（6） 预期收益率：年化收益率为 1.5%-3.9%
（7） 结构性存款启动日：2020年01月03日
（8） 结构性存款到期日：2020年02月12日
（9） 结构性存款期限：从结构性存款启动日（含）开始到结构性存款到期日（不含）止，共 40 天。
（10） 银行工作日：结构性存款到期日、结构性存款收益支付日和结构性存款本金返还日采用中国银行营业日。
（11） 收益计算基础：A/365
（12） 认购份额：认购起点份额为 5 万份（1 元/份），高于认购起点金额
部分应为 10000 元的整数倍。
2、购买上海浦东发展银行对公结构性存款6,000万元
（1） 产品名称：利多多公司稳利20JG5053期人民币对公结构性存款
（2） 产品期限：10 天
（3） 投资及收益币种：人民币
（4） 本金金额：人民币6,000万元
（5） 产品类型：保本浮动收益型
（6） 产品收益起算日：2020 年 01 月 06 日
（7） 产品到期日：2020 年 01 月 16 日
（8） 收益支付日：2020 年 01 月 16 日
（9） 产品挂钩指标：伦敦银行间美元一个月拆借利率（USD 1M LIBOR），
当日伦敦时间上午11：00公布
（10） 产品观察日：到期日前第二个伦敦工作日
（11） 产品预期收益率（年）：如果在产品观察期的产品挂钩指标始终低于或等于5%，则产品预期收益率为 2.90%/年；对公结构性存款产品销售合同 ;如果在产品观察期的产品挂钩指标曾高于 5%，则产品预期收益率为 1.40%/年。
（12） 认购起点金额：500 万起，以 1 万整数倍递增
（13） 工作日：观察期采用伦敦、中国的工作日
（14） 产品收益计算方式：日收益率＝年收益率/360；每个月30天，每年360 天，以单利计算实际收益
（二）委托理财的资金投向
1、广发银股份有限公司人民币结构性存款所募集的资金本金部分纳入该行资金统一运作管理，投资于货币市场工具（包括但不限于银行存款、拆借、回购等）的比例区间为20%~100%、债券（包括但不限于国债，央票，金融债，短期融资券，企业债，中期票据，公司债）等 金融资产的比例区间为 0%~80%，收益部分投资于与欧元兑美元的汇率水平挂钩的金融衍生产品，投资者的结构性存款收益取决于欧元兑美元的汇率在观察期内的表现。
2、上海浦东发展银行对公结构性存款主要投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、短融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品。
三、 委托理财受托方的情况
（一）受托方的基本情况
主要股 是否
成立 法定代 注册资本 东及实 为本
名称 时间 表人 （万元） 主营业务 际控制 次交
人 易专
设
广发 吸收公众存款；发放中短期、中期和长期贷款； 中国人
银行 1988年 王滨 1,968,719.63 办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金 寿保险 否
股份 9月8日 融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券； 股份有
有限 买卖政府债券、金融债券等有价证券；从事同业 限公司
公司 拆借；提供信用证服务及担保；从事银行卡业务；
代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；
外汇存、贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；
结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和
贴现；外汇借款；外汇担保；买卖和代理买卖股
票以外的外币有价证券；发行和代理发行股票以
外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；代理
国外信用卡的发行及付款业务；离岸金融业务；
资
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