证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2019-127
株洲旗滨集团股份有限公司 2017 年股权激励计划预留授予
限制性股票第二期解锁业绩考核符合解锁条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本次符合解锁条件的限制性股票数量：2017年激励计划预留授予的第二期限制性股票3,475,300股。
公司将在办理完毕相关解锁手续后，股份上市流通前，发布限制性股票解锁暨股份上市公告。
株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称“公司”）2017 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”） 预留授予对象的限制性股票第二个锁定期即将届满，经业绩考核，解锁条件已达成。经第四届董事会第八次会议审议通过，公司拟在锁定期届满后为激励对象办理符合解锁条件的限制性股票的第二次解锁事宜。具体情况如下：
一、2017 年股权激励计划限制性股票批准及实施情况
1. 2017 年 2 月 27 日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于
株洲旗滨集团股份有限公司<2017年 A股限制性股票激励计划（预案）>的议案》；预案尚未确定具体激励对象名单、授予数量。
2. 2017 年 3 月 9 日，公司第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十
一次会议审议通过了《关于<株洲旗滨集团股份有限公司 2017 年 A 股限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于株洲旗滨集团股份有限公司 2017年 A 股限制性股票激励计划实施考核办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事
会办理公司 2017 年 A 股限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司 2017 年 A
股限制性股票股权激励计划授予的限制性股票总数为 9,260 万股，其中首次限制
性股票授予数量 7,957.5 万股万股（授予价格 2.28 元/股，激励人数 93 人）；预
留授予数量 1,302.5 万股。
3. 2017 年 3 月 27 日，公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
<株洲旗滨集团股份有限公司 2017 年 A 股限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司实施 2017 年 A 股限制性股票激励计划获得批准。
4. 2017 年 11 月 13 日，公司第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第
十四次会议审议通过了《关于调整 2017 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予 2017 年激励计划限制性股票的的议案》。公司 2017 年 A 股限制性股票股权激励计划授予的限制性股票总数由
9,260 万股调整为 9,247.5 万股，其中首次限制性股票授予的激励对象由 93 人
调整为92人，授予数量由7,957.5万股调整为7,945万股；预留授予数量 1302.5
万股不变。董事会确定首次授予日为 2017 年 11 月 13 日，首次授予限制性股票
7,945 万股，授予价格 2.28 元/股。
5. 2017 年 1 月 11 日，2017 年激励计划首次授予的 7,945 万股限制性股票
已于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。
6. 2017 年 7 月 27 日，公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第
十七次会议审议通过了《关于调整公司 2016 年激励计划首次授予限制性股票回购价格及 2017 年激励计划首次授予限制性股票回购价格的议案》。因公司实施了
2016 年年度权益分派方案，向全体股东每 10 股派发了现金股利人民币 1.50 元
（含税）。2017 年激励计划首次授予限制性股票的回购价格由 2.28 元/股调整为2.13 元/股。
7. 2017 年 11 月 13 日，公司第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会
第二十次会议审议通过了《关于向激励对象授予 2017 年激励计划预留部分限制性股票的议案》。同意向 86 位激励对象授予 2017 年激励计划预留限制性股票
1,302.5 万股，授予价格为 2.46 元/股，并确定授予日为 2017 年 11 月 13 日。
8. 2017 年 12 月 28 日，公司第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会
第二十二次会议审议通过了《关于调整 2017 年股权激励预留限制性股票授予名单及数量的议案》、《关于回购注销部分股权激励对象限制性股票的议案》, 同意将公司 2017 年股权激励计划预留限制性股票授予的股份总数调整为 1,291.7 万
股，其授予人数由 86 人调整为 83 人，预留股份授予价格 2.46 元/股不变；同意
公司取消 2017 年首次授予限制性股票辞职人员罗团德的激励对象资格，并对其尚未解锁的限制性股票全部进行回购注销。回购价格 2.13 元/股。
9. 2018 年 1 月 11 日，公司完成了对公司 2017 年股权激励计划预留授予股
份 1,291.7 万股的审核与登记。授予人数为 83 人，授予价格为 2.46 元/股。
10. 2018 年 3 月 8 日，公司办理了辞职对象罗团德所持的限制性股票共计 25
万股的过户手续，该股份已于 2018 年 3 月 12 日予以注销。
11. 2018 年 3 月 27 日，公司召开第三届董事会第二十九次会议和第三届监
事会第二十四次会议，审议通过了《关于回购注销部分股权激励对象限制性股票的议案》。决定取消离职人员邝远江 2017 年股权激励预留授予对象的激励资格,并对其持有的 30,000 股预留限制性股票回购注销，回购价格 2.46 元/股（在完成 2017 年年度现金红利分配后其回购价格调整为 2.16 元/股）。
12. 2018 年 4 月 26 日，公司召开第三届董事会第三十二次会议和第三届监
事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司 2017 年股权激励首次授予的限制性股票第一期解锁的议案》，决定办理公司 2017 年激励计划首次授予 91 名激励
对象的限制性股票第一个解锁期 3,168 万股解锁相关手续,解锁日为 2018 年 1
月 11 日。
13. 2018 年 1 月 11 日，经上海证券交易所审核同意，公司 2017 年激励计划
首次限制性股票第一期解锁股份 3,168 万股实现上市流通。
14. 2018 年 5 月 28 日，公司召开第三届董事会第三十三次会议和第三届监
事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整股权激励限制性股票回购价格的议案》。鉴于公司实施了 2017 年年度现金红利分配方案（含税派现 0.30 元/股），故拟将公司 2017 年激励计划首次授予限制性股票的回购价格调整为 1.83 元/股（2.13-0.30）；将公司 2017 年激励计划预留授予限制性股票的回购价格调整为2.16 元/股（2.46-0.30）。
15. 2018 年 7 月 23 日，公司召开第三届董事会第三十五次会议和第三届监
事会第二十九次会议，审议通过了《关于回购注销部分股权激励对象限制性股票的议案》。决定取消离职的 2017 年限制性股票首次授予激励对象左养利股权激励对象资格,并对其持有的240,000股限制性股票回购注销，回购价格1.83元/股。
16. 2018 年 9 月 17 日，公司办理了辞职对象左养利所持的限制性股票 24 万
股的过户手续，该股份已于 2018 年 9 月 19 日予以注销。
17. 2018 年 12 月 12 日，公司召开第三届董事会第三十九次会议和第三届监
事会第三十三次会议，审议通过了《关于回购注销部分股权激励对象限制性股票
的议案》、《关于公司 2017 年股权激励预留授予的限制性股票第一期解锁的议案》。决定取消 2017 年首次授予限制性股票离职的激励对象周广股权激励资格,并对其持有的 150,000 股限制性股票回购注销，回购价格 1.83 元/股。决定办理公司
2017 年激励计划预留授予 82 名激励对象的限制性股票第一个解锁期 515.48 万
股解锁相关手续。公司独立董事和监事会均发表了明确同意的意见。
18. 2019 年 1 月 11 日，经上海证券交易所审核同意，公司 2017 年激励计划
预留限制性股票第一期解锁股份 515.48 万股实现上市流通。
19. 2019 年 1 月 30 日，公司办理了辞职对象周广所持的限制性股票 15 万股
的过户手续，该股份已于 2019 年 2 月 12 日予以注销。
20. 公司第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议,审议通过了《关于公司 2017 年股权激励首次授予的限制性股票第二期解锁的议案》, 经考核通过，2017 年激励计划限制性股票第二期解锁的条件已达成，公司决定办理
2017 年激励计划首次授予 89 名激励对象的第二个解锁期 2,356.5 万股限制性股
票的解锁暨上市相关手续。
21. 2019 年 5 月 27 日，经上海证券交易所审核同意，公司 2017 年激励计划
首次授予限制性股票第二期解锁股份 2,356.5 万股实现上市流通。
22. 2019 年 5 月 28 日，公司第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三
次会议，审议通过了《关于调整股权激励限制性股票回购价格的议案》。鉴于公
司实施了 2018 年年度现金红利分配方案（含税派现 0.30 元/股），故将公司 2017
年激励计划首次授予限制性股票的回购价格调整为 1.53 元/股（1.83-0.30）；将公司 2017 年激励计划预留授予限制性股票的回购价格调整为 1.86 元/股（2.16-0.30）。
23. 2019 年 8 月 19 日，公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四
次会议，审议通过了《关于回购注销部分股权激励对象限制性股票的议案》, 决定取消 2017 年预留授予限制性股票激励对象曾进、李云华、周学文及董萍等 4人，并对上述人员持有 2017 年预留授予未解锁的 378,000 股限制性股票回购注销，回购价格均为 1.86 元/股。
24. 2019 年 10 月 11 日，公司完成了离职对象曾进、李云华、周学文及董萍
所持的限制性股票 37.8 万股的过户注销手续。
二、2017 年激励计划限制性股票第二个解锁期解锁条件已达成的说明
（一）锁定期届满
根据《旗滨集团 2017 年 A 股限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，自
授予之日起至解锁日间为限制性股票锁定期。预留授予的限制性股票第二期解锁
时间为自预留授予日12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内的最后一个
交易日当日止。 公司 2017 年限制性股票激励计划预留授予日为 2017 年 11 月
13 日，预留授予完成登记日为 2018 年 1 月 11 日,截止公司目前确定的上市流通
日2020年1月13日，2017年预留授予限制性股票的第二个锁定期24个月届满。
（二）解锁条件已完成情况说明
限制性股票解锁条件 是否满足条件的说明
公司 2018 年度财务会计报
