证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2018-063
株洲旗滨集团股份有限公司
关于调整股权激励限制性股票回购价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2018年5月23日，公司实施了2017年年度权益分派方案，即向全体股东每10股派发现金股利人民币3元（含税）,不送股，不转增。根据《旗滨集团2016年A股限制性股票激励计划（草案）》、《旗滨集团2017年A股限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，董事会决定对激励计划限制性股票的回购价格进行相应调整，有关情况如下：
一、公司限制性股票激励计划实施情况
公司目前正在实施的限制性股票激励计划有2016年限制性股票激励计划和2017年限制性股票激励计划（含首次授予及预留限制性股份授予）。
（一）公司2016年限制性股票激励计划
1. 2016年7月25日，公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四
次会议审议通过了《关于<株洲旗滨集团股份有限公司2016年A股限制性股票激
励计划（草案）>及其摘要的议案》，公司2016年A股限制性股票股权激励计划
授予的限制性股票总数为11,000万股，其中首次授予10,420万股限制性股票（授
予价格1.63元/股、授予人数308人），预留限制性股票580万股。
2. 2016年8月10日，公司2016年第三次临时股东大会审议通过了《关于
<株洲旗滨集团股份有限公司2016年A股限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》等相关议案。公司实施2016年A股限制性股票激励计划获得批准。
3. 2016年8月19日，公司第三届董事会第六次会议、公司第三届监事会
第六次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，董事会确定首次授予日为2016年8月19日，首次授予限制性股票10,420万股，授予价格1.63元/股，授予对象308人。
4. 2016年9月12日，公司2016年激励计划首次授予的10,420万股限制
性股票在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。
5. 2017年1月9日,公司召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会
第十次会议，审议并通过了《关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。经公司董事会批准,取消协议离职人员曹鹤等22人激励资格,自离职之日起对其持有的第二次、第三次未解锁限制性股票回购注销。回购价格为1.63元/股，回购数量共计3,351,810股。
6. 2017年3月30日，上述限制性股票共计3,351,810股已完成过户，并
已于2017年4月6日予以注销。
7. 2017年7月27日，公司分别召开第三届董事会第二十次会议和第三届
监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整公司2016年激励计划首次授予限
制性股票回购价格及 2017 年激励计划首次授予限制性股票回购价格的议案》、
《关于取消2016年激励计划预留限制性股票授予的议案》、《关于回购注销部分
激励对象已获授权但未解锁的限制性股票的议案》及《关于公司2016年股权激
励首次授予的限制性股票第一期解锁的议案》。鉴于公司实施了 2016 年度现金
红利分配方案，故决定将公司2016年激励计划首次授予限制性股票的回购价格
调整为1.48元/股；决定取消取消2016年激励计划预留限制性股票580万股；
决定取消协议离职或免职人员谢元展等13人激励资格,并对其持有的484.5万股
限制性股票回购注销；决定办理公司2016年激励计划首次授予306名激励对象
的限制性股票第一个解锁期4,132.6万股解锁相关手续。
8. 2017年8月21日，经上海证券交易所和中国证券登记结算公司审核同
意，公司2016年激励计划限制性股票第一期解锁股份4,132.60万股实现上市流
通。
9. 2017年10月26日，公司已办理了上述13人中除沈木彬外的12人所持
的限制性股票共计397万股的过户手续，该397万股已于2017年10月30日予
以注销。
10.2017年11月23日，公司已办理了上述13人中最后1人(沈木彬)所持
的限制性股票共计87.5万股的过户手续，该87.5万股已于2017年11月27日
予以注销。
11.2017年12月28日，公司分别召开第三届董事会第二十五次会议和第三
届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于回购注销部分股权激励对象限制性股票的议案》。同意取消协议；离职人员戴绿莺等9人2016年股权激励对象的激
励资格,并对其持有的855,000股限制性股票回购注销。回购价格1.48元/股。
12.2018年3月8日，公司已办理了上述9人所持的限制性股票共计85.5
万股的过户手续，该股份已于2018年3月12日予以注销。
13.2018年3月27日，公司分别召开第三届董事会第二十九次会议和第三
届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于回购注销部分股权激励对象限制性股票的议案》。决定取消辞职人员葛文耀、王敏强等2人2016年股权激励对象的激励资格,并对其持有的 2，400，000 股限制性股票回购注销，回购价格1.48元/股（完成2017年年度现金红利分配后回购价格将调整为1.18元/股）。
14.2018年5月28日，公司分别召开第三届董事会第三十三次会议和第三
届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整股权激励限制性股票回购价格的议案》。鉴于公司实施了2017年年度现金红利分配方案（含税派现0.30元/股），故拟将公司2016年激励计划首次授予限制性股票的回购价格调整为1.18元/股（1.48-0.30）。
（二）公司2017年限制性股票激励计划
1. 2017年2月27日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于
株洲旗滨集团股份有限公司<2017年A股限制性股票激励计划（预案）>的议案》；
预案尚未确定具体激励对象名单、授予数量。
2. 2017年3月9日，公司第三届董事会第十四次会议、三届监事会第十一
次会议审议通过了《关于<株洲旗滨集团股份有限公司2017年A股限制性股票激
励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于株洲旗滨集团股份有限公司2017年A
股限制性股票激励计划实施考核办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2017年A股限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司2017年A股限制性股票股权激励计划授予的限制性股票总数为9,260万股，其中首次限制性股票授予数量7,957.5万股万股（授予价格2.28元/股，激励人数93人）；预留授予数量 1302.5万股。
3. 2017年3月27日，公司2017年第一次临时股东大会审议通过了《关于
<株洲旗滨集团股份有限公司2017年A股限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》等相关议案，公司实施2017年A股限制性股票激励计划获得批准。
4. 2017年5月4日，公司第三届董事会第十七次会议、公司第三届监事会
第十四次会议审议通过了《关于调整2017年限制性股票激励计划激励对象名单
及授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予2017年激励计划限制性股票的
的议案》。公司2017年A股限制性股票股权激励计划授予的限制性股票总数由
9,260万股调整为9,247.5万股，其中首次限制性股票授予的激励对象由93人
调整为92人，授予数量由7,957.5万股调整为7,945万股；预留授予数量 1302.5
万股不变。董事会确定首次授予日为2017年5月4日，首次授予限制性股票7,945
万股，授予价格2.28元/股。
5. 2017年5月25日，2017年激励计划首次授予的7,945万股限制性股票
已于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了登记。
6. 2017年7月27日，公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第
十七次会议审议通过了《关于调整公司2016年激励计划首次授予限制性股票回
购价格及2017年激励计划首次授予限制性股票回购价格的议案》。因公司实施了
2016年年度权益分派方案，向全体股东每10股派发了现金股利人民币1.50元
（含税）。2017年激励计划首次授予限制性股票的回购价格由2.28元/股调整为
2.13元/股。
7. 2017年11月13日，公司第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会
第二十次会议审议通过了《关于向激励对象授予2017年激励计划预留部分限制
性股票的议案》。同意向 86 位激励对象授予 2017 年激励计划预留限制性股票
1,302.5万股，授予价格为2.46元/股，并确定授予日为2017年11月13日。
8.2017年12月28日，公司第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会
第二十二次会议审议通过了《关于调整2017年股权激励预留限制性股票授予名
单及数量的议案》、《关于回购注销部分股权激励对象限制性股票的议案》, 同意
将公司2017年股权激励计划预留限制性股票授予的股份总数调整为1,291.7万
股，其授予人数由86人调整为83人，预留股份授予价格2.46元/股不变；同意
公司取消2017年限制性股票辞职激励对象罗团德的激励对象资格，并对其尚未
解锁的限制性股票全部进行回购注销。回购价格2.13元/股。
9.2018年1月11日，公司完成了对公司2017年股权激励计划预留授予股
份1,291.7万股的审核与登记。授予人数为83人，授予价格为2.46元/股。
10.2018年3月8日，公司已办理了罗团德所持的限制性股票共计25万股
的过户手续，该股份已于2018年3月12日予以注销。
8. 2018年3月27日，公司分别召开第三届董事会第二十九次会议和第三
届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于回购注销部分股权激励对象限制性股票的议案》。决定取消离职人员邝远江2017年股权激励对象的激励资格,并对其持有的30,000股预留限制性股票回购注销，回购价格2.46元/股（完成2017年年度现金红利分配后回购价格将调整为2.16元/股）。
9. 2018年4月26日，公司分别召开第三届董事会第三十二次会议和第三
届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司2017年股权激励首次授予的
限制性股票第一期解锁的议案》，决定办理公司2017年激励计划首次授予91名
激励对象的限制性股票第一个解锁期 3,168 万股解锁相关手续,解锁日为 2018
年5月25日。
10.2018年5月25日，经上海证券交易所审核同意，公司2017年激励计划
首次限制性股票第一期解锁股份3,168万股实现上市流通。
11.2018年5月28日，公司分别召开第三届董事会第三十三次会议和第三
届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整股权激励限制性股票回购价格的议案》。鉴于公司实施了2017
