株洲旗滨集团股份有限公司
2017年A股限制性股票激励计划
（预案）
株洲旗滨集团股份有限公司
二零一七年二月
1
声 明
本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、《株洲旗滨集团股份有限公司 2017 年 A 股限制性股票激励计划（预案）》
（下称“本计划”）系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政法规和规范性文件以及
《公司章程》制定。
2、本公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股
权激励的情形。
3、本计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不
得成为激励对象的情形。
4、本激励计划所采用的激励形式为限制性股票，其股票来源为旗滨集团向
激励对象定向发行新股。
5、本计划拟向激励对象授予限制性股票总计不超过 9,260 万股，涉及的标
的股票种类为人民币 A 股普通股，约占本计划签署时股本总额 260,833.975 万股
的 3.55%，其中预留比例不超过本激励计划授予权益数量的 20%。具体激励对象
名单、授予数量尚未确定， 本公司将在上述事项确定后再次召开董事会对本次股
权激励事宜进行审议，并编制《株洲旗滨集团股份有限公司 2017 年 A 股限制性
股票激励计划（草案）》，对本预案进行完善和修订，授予对象名单及授予数量
等相关内容将在《株洲旗滨集团股份有限公司 2017 年 A 股限制性股票激励计划
（草案）》进行披露。
6、本计划拟授予的激励对象包括公司公告本计划时符合公司任职资格的母
子公司高层管理人员、中层管理人员和核心技术（业务）人员，以及公司董事会
认定需要激励的其他员工。不包括独立董事、监事，无持股 5%以上的主要股东
2
或实际控制人，也无持股 5%以上的主要股东或实际控制人的配偶及直系近亲属。
公司未发生最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告等情形；激励对象未发生最近三年内被交易所公开谴
责或宣布为不适当人选等情形。
7、公司自本激励计划公告之日起至激励对象完成限制性股票登记期间，若
公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限
制性股票数量、所涉及的标的股票总数、及授予价格将做相应的调整。除上述情
况外，因其他原因需要调整限制性股票数量、授予价格或其他条款的，应经公司
董事会做出决议，并经股东大会审议批准。
8、本计划首次授予的限制性股票的授予价格为 2.28 元。在本预案公告当日
至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票
红利、股份拆细活缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格将做相应的
调整。
9、本激励计划有效期为自首次限制性股票授予之日起计算，最长不超过 4
年。
10、授予的限制性股票在本计划授予日起满一年后，激励对象可按下列方式
解锁：
（ 1）首次授予的限制性股票的解锁时间及比例安排如下：
解锁安排 解锁时间 可解锁数量占限制
性股票数量比例
第一次解
锁
自首次授予日起满12个月后的首个交易日起至
首次授予日起24个月内的最后一个交易日止 40%
第二次解
锁
自首次授予日起满24个月后的首个交易日起至
首次授予日起36个月内的最后一个交易日止 30%
第三次解
锁
自首次授予日起满36个月后的首个交易日起至
首次授予日起48个月内的最后一个交易日止 30%
（ 2） 预留部分的限制性股票的解锁时间及比例安排如下：
预留部分限制性股票在 2017 年内授予的解锁时间及比例安排如下：
解锁安排 解锁时间 可解锁数量占限制
性股票数量比例
第一次解 自预留部分限制性股票授予起12个月后的首个 40%
3
锁 交易日起至预留部分授予日起24个月内的最后
一个交易日止
第二次解
锁
自预留部分限制性股票授予起满24个月后的首
个交易日起至预留部分授予日起36个月内的最
后一个交易日止
30%
第三次解
锁
自预留部分限制性股票授予起满36个月后的首
个交易日起至预留部分授予日起48个月内的最
后一个交易日止
30%
预留部分限制性股票在 2018 年授予的解锁时间及比例安排如下：
解锁安排 解锁时间 可解锁数量占限制
性股票数量比例
第一次解锁
自预留部分限制性股票的授予日起12个月后
且自首次授予日起满24个月后的首个交易日
起至首次授予日起36个月内的最后一个交易
日止
50%
第二次解锁
自首次授予日起满36个月后的首个交易日起
至首次授予日起48个月内的最后一个交易日
止
50%
11、解锁条件：
（ 1）首次授予的限制性股票以及 2017 年授予的预留限制性股票的解锁安排
及公司业绩考核条件如下：
解锁安排 业绩考核目标
第一次解锁 以2015年净利润为基数， 2017年净利润增长率不低于110%；
第二次解锁 以2015年净利润为基数， 2018年净利润增长率不低于120%；
第三次解锁 以2015年净利润为基数， 2019年净利润增长率不低于130%。
（ 2） 2017年预留授予各年度业绩考核目标如下：
解锁安排 业绩考核目标
第一次解锁 以2015年净利润为基数， 2017年净利润增长率不低于110%；
第二次解锁 以2015年净利润为基数， 2018年净利润增长率不低于120%；
第三次解锁 以2015年净利润为基数， 2019年净利润增长率不低于130%。
预留部分限制性股票2018年授予的解锁安排及公司业绩考核条件如下：
解锁安排 业绩考核目标
4
第一次解锁 以2015年净利润为基数， 2018年净利润增长率不低于120%；
第二次解锁 以2015年净利润为基数， 2019年净利润增长率不低于130%。
以上“ 净利润” 、“ 净利润增长率” 均以归属于上市公司股东的扣除非经常
性损益的净利润为计算依据。
锁定期内归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度（ 2013年、2014年、2015
年）的平均水平且不得为负。
在解锁日，公司为满足解锁条件的激励对象办理解锁事宜。若未满足业绩考
核目标，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，
由公司回购注销，回购价格为授予价格。
12、旗滨集团承诺不为激励对象获取有关限制性股票提供贷款以及其他形式
的财务资助，包括为其贷款提供担保。
13、激励计划必须满足如下条件后方可实施：旗滨集团股东大会批准。
14、自公司股东大会审议通过激励计划之日后 60 日内，公司按相关规定召
开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。
15、 本次股权激励实施后，将不会导致股权分布不符合上市条件要求。
5
目录
声 明..............................................................................................................................1
特别提示........................................................................................................................1
目录................................................................................................................................5
第一节 释义..................................................................................................................7
第二节 本激励计划的目的........................................................................................8
第三节 本激励计划的管理机构................................................................................8
第四节 激励对象的确定依据和范围........................................................................8
（一）激励对象的确定依据.................................................................................8
（二）激励对象的范围.........................................................................................9
（三）不得参与本激励计划的人员.....................................................................9
第五节 限制性股票来源和总量................................................................................9
（一）本激励计划的股票来源.............................................................................9
（二）拟授予激励对象限制性股票的总量.......................................................10
第六节 限制性股票分配情况..................................................................................10
第七节 本激励计划有效期、授予日、锁定期、解锁期及相关限售规定..........10
（一）有效期.......................................................................................................10
（二）授予日.......................................................................................................10
（三）锁定期与解锁日.......................................................................................11
（四）相关限售规定...........................................................................................11
第八节 限制性股票的授予价格及其确定方法......................................................12
