中国冶金科工股份有限公司
关于 A 股募集资金 2021 年存放与实际使用情况的
专项报告
一、A股募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]863号文件核准，中国冶金科工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2009年9月在境内公开发行人民币普通股（A股）350,000万股，发行价格为每股人民币5.42元，A股募集资金总额为人民币1,897,000万元，扣除承销保荐费人民币43,631万元，公司实际共收到上述A股的募集资金人民币1,853,369万元，扣除由公司支付的其他发行费用共计人民币17,472万元后，A股实际募集资金净额为人民币1,835,897万元。上述A股募集资金已于2009年9月14日到位，并经利安达会计师事务所有限责任公司审验出具了《验资报告》（利安达验字[2009]第1035号）。
经中国证监会证监许可[2016]1794号文件核准，本公司于2016年12月在境内向特定投资者非公开发行人民币普通股(A股)161,362万股，发行价格为每股人民币3.86元，A股募集资金总额为人民币622,857万元，扣除承销保荐费人民币4,983万元，公司实际收到上述A股的募集资金人民币617,874万元，扣除由公司支付的其他发行费用共计人民币525万元后，A股实际募集资金净额为人民币617,349万元。上述A股募集资金已于2016年12月30日到位，并经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审验出具了《验资报告》（德师报（验）字（16）第1081号）。
截至2021年12月31日，A股募集资金存放银行累计产生利息共计人民币27,077万元。本公司报告期内未使用募集资金，累计使用A股募集资金人民币2,324,046万元，公司A股募集资金尚未使用金额为人民币156,277万元（含募集资金银行存款产生的利息）。
二、A股募集资金管理情况
为了规范A股募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，本公司根据实际情况，根据《首次公开发行股票并上市管理办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件制定了《中国冶金科工股份有限公司A股募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），并经本公司第一届董事会第二次会议及2008年第一次临时股东大会审议通过。该制度对A股募集资金存放、使用、投向变更以及管理和监督作了详细规定。
2012年3月，根据上海证券交易所发布的《关于规范上市公司超募资金使用与管理有关问题的通知》，本公司对《募集资金管理制度》进行了部分修订，增加了关于超额募集资金使用和管理的内容，并经本公司第一届董事会第三十三次会议审议通过。
2013年3月，根据证监会发布的《上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，经本公司第一届董事会第四十八次会议审议通过，再次对《募集资金管理制度》进行修订，内容包括六个方面：一是允许使用闲置募集资金购买理财产品，需经董事会审议通过。二是规定闲置募集资金暂时补充流动资金经董事会决策，同时期限延长为12个月。三是超募资金补充流动资金和归还银行贷款的决策程序更为严格。四是募集资金置换自筹资金应在募集资金到账后6个月内实施。五是增加信息披露的要求。六是增加了责任追究条款。
根据《募集资金管理制度》的规定，募集资金到位后均存放于本公司开设的募集资金专户。截至2021年12月31日止，本公司A股募集资金存放于以下4个银行的5个专用账户：中国建设银行股份有限公司北京和平里支行（账号：
11001018800059000888和11050160560000000359）、北京银行股份有限公司总行营业部(账号：20000011641300013977632)、中国农业银行股份有限公司总行营业部(账号：81600001040015945)、中国邮政储蓄银行股份有限公司北京朝阳区杨闸支行(账号：911007010001057066)，专款专用。
本公司分别与上述四家银行以及保荐人分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议
（范本）》一致，不存在重大差异。本公司严格执行《募集资金专户存储三方监管协议》的约定，定期向保荐人提供银行对账单，及时通知保荐人A股募集资金重大使用状况。
三、报告期内A股募集资金的实际使用情况
报告期内，本公司A股募集资金实际使用情况如下：
1．A股募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）使用资金情况。本报告期内，本公司实际使用A股募集资金人民币0万元。截至2021年12月31日，本公司累计使用A股募集资金投入募投项目人民币2,324,046万元（含置换预先投入募投项目的自有资金人民币631,616万元），具体情况详见附表1。
2.闲置募集资金补充流动资金情况。2020年3月，经本公司第三届董事会第十四次会议审议通过，批准使用A股IPO闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币119,206万元，使用期限不超过一年（详见本公司于2020年4月1日披露的临时公告）。截至2021年3月26日，本公司以及下属子公司已将累计用于补充流动资金共计119,198万元全部归还至A股募集资金专户。
2021年3月，经本公司第三届董事会第二十六次会议审议通过，批准使用A股IPO闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币119,228万元，使用期限不超过一年（详见本公司于2021年3月30日披露的临时公告）。根据上述决议，截至报告期末，本公司以及下属子公司累计使用闲置A股募集资金人民币119,227万元暂时用于补充流动资金。
3．尚未使用的募集资金情况。截至2021年12月31日止，本公司A股募集资金余额共计人民币156,277万元（含利息）。该等资金将继续用于投入公司承诺的募投项目。
四、变更募投项目的资金使用情况
本公司本年度并无新的变更募投项目资金使用的情况，以前年度变更情况请参见附表注(2)、注(3)、注(4)和注(5)。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，不存在募集资金管理违规情形。
附表1：公司A股募集资金使用情况对照表
公司 A 股募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 2,453,246.42 报告期内投入募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额 469,773.89 已累计投入募集资金总额 2,324,046.32
变更用途的募集资金总额比例 19.15%
累计投入 累计投入与 投入进度 是否达 项目可行性
序号 募投项目 已变更 调整后募集资 截至期末拟投 报告期内投 募集资金 拟投入差额 (%) 产生收益情况 到预期 是否发生重
项目 金拟投入金额 入金额(1) 入金额 效益 大变化
(2) (3)=(2)-(1) (4)=(2)/(1)
阿富汗艾娜克铜矿项目 否 项目完成后才可 ——(6) 否
1 85,000.00 85,000.00 - - -85,000.00 - 明确
瑞木镍红土矿项目 否 (1) 累计利润人民币 否 否
2 250,000.00 250,000.00 - 250,000.04 0.04 100.00% -174,709.18 万元
国家钢结构工程技术研究 是 （2) 不适用 不适用 是
3 中心创新基地 55,453.95 55,453.95 - 42,826.56 -12,627.39 77.23%
工程承包及研发所需设备 是 (4) (1) 不适用 不适用 否
4 的购置 187,036.12 187,036.12 - 199,304.73 12,268.61 100.00%
累计投入 累计投入与 投入进度 是否达 项目可行性
序号 募投项目 已变更 调整后募集资 截至期末拟投 报告期内投 募集资金 拟投入差额 (%) 产生收益情况 到预期 是否发生重
项目 金拟投入金额 入金额(1) 入金额 效益 大变化
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