601616 沪市 广电电气

证券代码：601616          证券简称：广电电气      公告编号：2021-005
      上海广电电气（集团）股份有限公司

  关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：

    上海广电电气（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司股份。

    回购目的：为维护公司价值及股东权益所必需。

    回购用途：本次回购后的股份将在披露回购结果暨股份变动公告十二个月后采用集中竞价交易方式出售，并在披露回购结果暨股份变动公告后三年内完成出售，若公司未能在法定期限内实施出售，未实施部分的股份将依法予以注销。
    回购规模：本次回购资金总额不低于人民币 1.5 亿元（含），不超过人民
币 3 亿元（含）。

    回购价格：不超过人民币 4.45 元/股。

    回购期限：自董事会审议通过本次回购相关方案之日起 3 个月内。

    回购资金来源：本次回购股份的资金来源为公司自有资金。

    相关股东是否存在减持计划：经公司发函确认：截至董事会通过本次回购方案决议之日，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人、董事、监事、高
级管理人员、持股 5%以上股东未来 3 个月、未来 6 个月均不存在减持计划。若
未来拟实施股票减持计划，公司将按相关规定及时履行信息披露义务。

  相关风险提示

  1、本次回购可能存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导致回购方案无法顺利实施或者只能部分实施的风险。

  2、若本次回购所需资金未能筹措到位，可能存在回购方案无法实施或者只能部分实施的风险。


  3、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险。

  4、公司本次回购股份拟全部用于出售。若公司未能在法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未出售部分股份注销程序的风险。

  5、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，将导致本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。

  公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
    一、回购方案的审议及实施程序

  （一）董事会审议情况

  公司 2020 年第三季度未经审计的每股净资产为 2.79 元，公司近期股票收盘
价格低于最近一期每股净资产，符合《关于支持上市公司回购股份的意见》和《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》（“《回购细则》”）关于回购股份的规定。

  2021 年 2 月 17 日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于
以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。

  （二）本次回购股份方案提交股东大会审议情况

  《上海广电电气（集团）股份有限公司章程》（“《公司章程》”）第二十三条规定，公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份：

  （一）减少公司注册资本；

  （二）与持有本公司股票的其他公司合并；

  （三）将股份用于员工持股计划；

  （四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的；

  （五）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；


  （六）上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。

  除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。

  根据《公司章程》第二十五条，公司因公司章程第二十三条第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因第二十三条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。

  本次回购的股份系出于维护公司价值及股东权益之目的，根据《公司章程》第二十三条第（六）项之规定，属于董事会审批权限，无需提交股东大会审议。
    二、回购方案的主要内容

  （一）回购股份的目的和用途

  鉴于受多重因素影响，公司近期股价已低于公司最近一期每股净资产，当前股价未能客观反映公司的真实价值和经营业绩。基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可，为维护公司价值，保障和保护广大投资者的长远利益，促进公司价值提升及推动公司可持续发展，结合公司发展战略、经营和财务状况，公司将回购股份。

  本次集中竞价回购的股份将在披露回购结果暨股份变动公告十二个月后采用集中竞价交易方式出售，并在披露回购结果暨股份变动公告后三年内完成出售，若公司未能在法定期限内实施出售，未实施部分的股份将依法予以注销。董事会将根据《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）《回购细则》等法律法规和《公司章程》的规定办理回购股份后的出售事宜，并及时履行信息披露义务。
  （二）拟回购股份的种类

  本次回购股份的种类为公司发行的人民币普通股（A 股）。

  （三）拟回购股份的方式

  公司将通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份。
  （四）回购期限

  回购股份的期限自公司董事会审议通过回购方案之日起 3 个月内。公司董事会将授权公司管理层在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施。如果触及以下条件，则回购期限提前届满：

  （1）如在回购期限内回购资金使用金额达到最高限额或回购股份比例已达
到公司已发行股份总额的 10%，则回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；或者

  （2）如公司董事会决定终止本次回购方案，则回购期限自董事会决议终止本次回购方案之日起提前届满。

  公司不得在下列期间回购股份：

  （1）公司定期报告、业绩预告或者业绩快报公告前 10 个交易日内；

  （2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后 2 个交易日内；

  （3）中国证监会及上海证券交易所规定的其他情形。

  回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。

  （五）本次回购的价格

  本次回购价格不超过人民币 4.45 元/股（含），该价格不高于公司董事会通过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。具体回购价格由董事会授权公司管理层在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。

  本次回购自董事会审议通过之日起至回购实施完成前，若公司实施了送股、资本公积金转增股本、现金分红、配股及其他除权除息事项，自股价除权、除息之日起，按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。

  （六）拟回购股份的资金总额、数量、占公司总股本的比例、用途

  回购资金总额：本次回购的资金总额不低于人民币 1.5 亿元（含），不超过人民币 3 亿元（含）。

  回购股份数量：按照本次回购金额上限人民币 3 亿元，回购价格上限 4.45
元/股进行测算，预计回购股份数量约为 6,741.5730 万股，回购股份比例约占公
司总股本的 7.21%。按照本次回购下限人民币 1.5 亿元，回购价格上限 4.45 元/
股进行测算，预计回购股份数量约为 3,370.7865 万股，回购比例约占公司总股本的 3.60%。具体回购股份的数量及金额以回购期限届满时实际回购的股份数量及使用的资金总额为准。


  回购用途    回购资金总额        回购数量      占公司总股  回购实施期限
                （万元）          （万股）      本比例（%）

为维护公  出                                                  自董事会审议通
司价值及  售  15,000-30,000  3,370.7865-6,741.5730  3.60-7.21    过回购方案之日
股东权益                                                        起 3 个月内

  本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限届满时公司的实际回购情况为准。若在回购期限内公司实施了资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的数量进行相应调整。

  （七）回购资金来源

  本次回购股份的资金来源为公司自有资金。

  （八）预计回购后公司股本结构变动情况

  以公司目前总股本 935,575,000 股为基础，按照本次回购金额上限人民币 3
亿元与回购价格上限 4.45 元/股进行测算，预计回购股份数量为 6,741.5730 万股，约占公司目前总股本的比例为 7.21%。

  以截至目前公司总股本为基础，按回购 6,741.5730 万股计算，若回购股份全部实现出售，则公司总股本不发生变化；若回购股份未能实现出售，导致全部被注销，则以此测算的公司股本结构变化情况如下：

                          本次变动前                    本次变动后

    股份类别

                  股份数量（万股） 比例（%）  股份数量（万股）  比例（%）

有限售条件流通股        0              0              0              0

无限售条件流通股      93,557.5          100        86,815.927        100

      A 股            93,557.5          100        86,815.927        100

    总股本          93,557.5          100        86,815.927        100

  上述变动情况暂未考虑其他因素影响，以上测算数据仅供参考，具体回购股份的数量以回购期满时或实施完毕时实际回购股份数量为准。回购后公司的股权分布情况符合上市公司的条件，不会改变公司的上市公司地位。

  （九）本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析

  截至 2020 年 9 月 30 日（未经审计），公司总资产为 3,305,178,432.85 元，归
属于上市公司股东的净资产为 2,613,621,127.23 元，流动资产为 1,886,986,934.08元。按本次回购资金总额上限人民币 3 亿元全部使用完毕测算，回购资金约占公
司总资产的 9.08%，约占归属于上市公司股东净资产的 11.48%，约占公司流动资产的 15.90%。根据公司经营、财务及未来发展情况，公司认为人民币 3 亿元的股份回购金额上限，不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响。

  若按回购资金总额上限人民币 3 亿元，回购价格上限 4.45 元/股进行测算，
预