证券代码：601615 证券简称：明阳智能 公告编号：2023-115
明阳智慧能源集团股份公司
关于控股股东非公开发行可交换公司债券
办理股份质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示:
明阳智慧能源集团股份公司（以下简称“公司”或“明阳智能”）控股股东明阳新能源投资控股集团有限公司（以下简称“能投集团”）持有公司股份20,005.1612 万股，占公司当前总股本（即 2,271,759,206 股）的 8.81%。
能投集团已获得上海证券交易所出具的《关于对明阳新能源投资控股集团有限公司非公开发行可交换公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函〔2023〕2104 号），为保障本次可交换债券持有人交换标的股票和本次可交换债券本息按照约定如期足额兑付，能投集团将其持有的公司 3,500 万股 A 股股票及其孳息作为担保，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理质押登记。
能投集团与公司关联股东中山瑞信企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“中山瑞信”）、厦门博惠蕴成投资合伙企业（以下简称“博惠蕴成”）、北海瑞悦创业投资有限公司（以下简称“北海瑞悦”）、First Base Investments
Limited（以下简称“First Base”）、Wiser Tyson Investment Corp Limited
（以下简称“Wiser Tyson”）和 Keycorp Limited(以下简称“Keycorp”)合计持有公司股份 57,798.0900 万股，占公司当前总股本的 25.44%。本次质押后控股股东及其关联股东累计质押公司股份 30,377.0011 万股，占其持有公司股份的52.56%，占公司当前总股本 13.37%。
本次控股股东非公开发行可交换公司债券办理股份质押不会导致上市公司控制权变更，对上市公司生产经营、股权结构、公司治理、业绩补偿义务履行等不会产生不利影响。
一、上市公司股份质押
近日，公司收到控股股东能投集团函告，获悉能投集团将其持有的明阳智能
3,500.0000 万股质押给申万宏源证券有限公司(以下简称“申万宏源”)，上述
股份质押登记手续已办理完毕。能投集团股份质押情况具体如下：
1. 本次股份质押基本情况
是否 本次质 是否 是否 占其所 占公司
股东 为控 押股数 为限 补充 质押起 质押到 质权人 持股份 总股本 质押融资资
名称 股股 （万股） 售股 质押 始日 期日 比例 比例 金用途
东
可交换债券持
2023-12 办理解除 申万 有人交换股份
能投集团 是 3,500 否 否 -28 质押登记 宏源 17.50% 1.54% 和为可交换债
之日 券的本息偿付
提供担保
合计 3,500 17.50% 1.54%
能投集团本次质押为保障本次可交换债券持有人交换标的股票和本次可交
换债券本息按照约定如期足额兑付。能投集团将持有的公司 3,500 万股 A 股股票
及其孳息作为担保。
能投集团本次非公开发行可交换公司债券用于偿还质押贷款，该笔贷款对应
的质押物为质押给招商银行股份有限公司中山分行的 6,350 万股（该贷款原为质
押给招商银行股份有限公司中山分行的 8,666.6667 万股，现已部分偿还贷款并
解除质押 2,316.6667 万股）。详见公司于 2023 年 11 月 9 日在指定信息披露媒体
上披露的《关于控股股东部分股份解除质押的公告》（公告编号：2023-093）。
能投集团将及时清偿相关债务并尽快办理解除质押手续，届时控股股东及关联股
东的质押率将大幅下降。
2．本次质押股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他
保障用途。
二、股东累计质押股份情况
2022 年 12 月 15 日，公司原共同控股股东中山瑞信、博惠蕴成、First Base、
Wiser Tyson、Keycorp 将其所持有的合计 375,666,412 股，占公司当时总股本（即 2,272,085,706 股）16.53%的股份代表的全部表决权委托给能投集团，详见
公司于 2022 年 12 月 16 日在指定信息披露媒体上披露的《关于控股股东签署表
决权委托协议暨权益变动的提示性公告》（公告编号：2022-122）和《明阳智慧能源集团股份公司简式权益变动报告书》。
2023 年 11 月 30 日，公司股东北海瑞悦将其所持有的明阳智能 2,262,876
股，占公司当时总股本（即 2,271,759,206 股）0.10%的股份代表的全部表决权委托给能投集团，详见公司于2023年12月2日在指定信息披露媒体上披露的《关于股东签署表决权委托协议的提示性公告》（公告编号：2023-103）。
截至公告日，能投集团、中山瑞信、博惠蕴成、北海瑞悦、First Base、WiserTyson 和 Keycorp 的质押情况如下：
已质押股份情况 未质押股份情况
本次质押前累 本次质押后累 占公司 已质押股 未质押股
持股数量 持股 占其所持 已质押股份 未质押股份
股东名称 计质押数量 计质押数量 总股本 份中冻结 份中冻结
（万股） 比例 股份比例 中限售股份 中限售股份
（万股） （万股） 比例 股份数量 股份数量
数量（万股） 数量（万股）
（万股） （万股）
能投集团 20,005.1612 8.81% 10,850.0000 14,350.0000 71.73% 6.32% - - - -
中山瑞信 1,780.3587 0.78% 1,240.0000 1,240.0000 69.65% 0.55% - - - -
博惠蕴成 3,664.7003 1.61% 440.0000 440.0000 12.01% 0.19% - - - -
北海瑞悦 226.2876 0.10% - - - - - - - -
First Base 11,947.0011 5.26% 11,947.0011 11,947.0011 100.00% 5.26% - - - -
Wiser Tyson 15,706.2475 6.91% - - - - - - -
Keycorp 4,468.3336 1.97% 2,400.0000 2,400.0000 53.71% 1.06% - - - -
合计 57,798.0900 25.44% 26,877.0011 30,377.0011 52.56% 13.37% - - - -
三、其他说明
1、股东未来半年和一年内将分别到期的情况
半年内到期的股份质押情况 一年内到期的股份质押情况
占其所 占公司 对应融资 质押股 占其所 占公司 对应融资
股东名称 质押股份数 持股份 总股本 持股份 总股本
量（万股） 比例 比例 余额 份数量 比例 比例 余额
（%） （%）
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