证券代码：601615 证券简称：明阳智能 公告编号：2023-076
明阳智慧能源集团股份公司
关于控股股东非公开发行可交换公司债券办理
股份质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示:
明阳智慧能源集团股份公司（以下简称“公司”）控股股东明阳新能源投资控股集团有限公司（以下简称“能投集团”）持有公司股份 20,005.1612 万股，占公司当前总股本（即 2,271,983,706 股）的 8.81%。
能投集团已获得上海证券交易所出具的《关于对明阳新能源投资控股集团有限公司非公开发行可交换公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函〔2023〕2104 号），为保障本次可交换债券持有人交换标的股票和本次可交换债券本息按照约定如期足额兑付，能投集团将其持有的公司 6,500 万股 A 股股票及其孳息作为担保，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理质押登记。能投集团本次质押后，累计质押股份数量为 18,466.6667 万股，占其持股总数的 92.31%，占公司当前总股本数的 8.13%。
能投集团与公司关联股东中山瑞信企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“中山瑞信”）、厦门博惠蕴成投资合伙企业（以下简称“博惠蕴成”）、
First Base Investments Limited （以下简称“First Base ”）、Wiser Tyson
Investment Corp Limited（以下简称“Wiser Tyson”）和 Keycorp Limited（以
下简称“Keycorp”）合计持有公司股份 57,571.8024 万股，占公司当前总股本的25.34%。本次质押后，控股股东及其关联股东累计质押公司股份 31,999.9267万股，占其持有公司股份的 55.58%，占公司当前总股本 14.08%。
本次控股股东非公开发行可交换公司债券办理股份质押不会导致上市公司控制权变更，对上市公司生产经营、股权结构、公司治理、业绩补偿义务履行等不会产生不利影响。
一、上市公司股份质押
公司近日收到控股股东能投集团《关于非公开发行可交换公司债券办理股份
质押的告知函》，获悉能投集团将其持有的明阳智能 6,500.0000 万股质押给申万
宏源证券有限公司(以下简称“申万宏源”)。上述股份质押登记手续已办理完毕。
能投集团股份质押情况具体如下：
1. 本次股份质押基本情况
是否为 本次质押 占其所 占公司
是否为 是否补 质押到 质权 质押融资资
股东名称 控股股 股数 质押起始日 持股份 总股本
限售股 充质押 期日 人 金用途
东 （万股） 比例 比例
办理解 可交换债券持
除质押 申万 有人交换股份
能投集团 是 6,500 否 否 2023.9.15 登记之 宏源 32.49% 2.86% 和为可交换债
日 券的本息偿付
提供担保
合计 6,500 32.49% 2.86%
本次质押为能投集团为保障本次可交换债券持有人交换标的股票和本次可
交换债券本息按照约定如期足额兑付。能投集团将持有的公司 6,500 万股 A 股股
票及其孳息作为担保。
能投集团非公开发行可交换公司债券用于偿还质押贷款，主要对应债务包括
质押给招商银行股份有限公司中山分行的 8,666.6667 万股及质押给中国建设银
行股份有限公司中山市分行的 3,300 万股。详见公司于 2022 年 4 月 15 日、2022
年 8 月 9 日及 2022 年 9 月 20 日在指定信息披露媒体上披露的《关于控股股东股
份质押的公告》（公告编号：2022-047）、《关于控股股东部分股份解除质押的
公告》（公告编号：2022-087）及《关于控股股东股份质押的公告》（公告编号：
2022-096）。能投集团将及时清偿相关债务并尽快办理解除质押手续，届时控股
股东及关联股东的质押率将大幅下降。上述解除质押手续办理完结后，预计质押
情况详见“三、股东质押股份预计情况”。
二、股东累计质押股份情况
公司原共同控股股东中山瑞信、博惠蕴成、First Base、Wiser Tyson 和 Keycorp 将其所持有的合计 375,666,412 股，占公司总
股本 16.53%的股份代表的全部表决权委托给共同控股股东能投集团,该表决权委托完成后，能投集团成为公司唯一控股股东。详见公
司于 2022 年 12 月 16 日在指定信息披露媒体上披露的《关于控股股东签署表决权委托协议暨权益变动的提示性公告》（公告编号：
2022-122）和《明阳智慧能源集团股份公司简式权益变动报告书》。
截至公告日，股东能投集团、中山瑞信、博惠蕴成、First Base、Keycorp 和 Wiser Tyson 的质押情况如下：
已质押股份情况 未质押股份情况
持股数量 持股 本次质押前累 本次质押后累计 占其所持 占公司 已质押股份 已质押股 未质押股份 未质押股
股东名称 （万股） 比例 计质押数量 质押数量 股份比例 总股本 中限售股份 份中冻结 中限售股份 份中冻结
（万股） （万股） 比例 数量（万股） 股份数量 数量（万股） 股份数量
（万股） （万股）
能投集团 20,005.1612 8.81% 11,966.6667 18,466.6667 92.31% 8.13% - - - 250.0000
中山瑞信 1,780.3587 0.78% 1,240.0000 1,240.0000 69.65% 0.55% - - - -
博惠蕴成 3,664.7003 1.61% 440.0000 440.0000 12.01% 0.19% - - - -
First Base 11,947.0011 5.26% 9,453.2600 9,453.2600 79.13% 4.16% - - - -
Keycorp 4,468.3336 1.97% 2,400.0000 2,400.0000 53.71% 1.06% - - - -
Wiser Tyson 15,706.2475 6.91% - - - - - - - -
合计 57,571.8024 25.34% 25,499.9267 31,999.9267 55.58% 14.08% - - - 250.0000
三、股东质押股份预计情况
能投集团非公开发行可交换公司债券偿还质押贷款后，股东能投集团、中山瑞信、博惠蕴成、First Base、Keycorp 和 Wiser Tyson
的质押情况如下：
已质押股份情况 未质押股份情况
持股数量 持股 预计解除质押 预计解除质押后 占其所持 占公司 已质押股份 已质押股 未质押股份 未质押股
股东名称 （万股） 比例 前累计质押数 累计质押数量 股份比例 总股本 中限售股份 份中冻结 中限售股份 份中冻结
量（万股） （万股） 比例 数量（万股） 股份数量 数量（万股） 股份数量
（万股） （万股）
能投集团 20,005.1612
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