601615 沪市 明阳智能

证券代码：601615        证券简称：明阳智能        公告编号：2021-112
            明阳智慧能源集团股份公司

  关于 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的

                      专项报告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市
公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会
公告[2012]44号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法（2013年修订）》（上证公字[2013]13号）等有关规定，现将明阳
智慧能源集团股份公司（以下简称“公司”）2021年半年度募集资金存放与实
际使用情况专项报告如下：

    一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额、资金到位时间

  1、首次公开发行股票募集资金

  经中国证券监督管理委员会证监发行字〔2018〕2169 号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司通过上海
证券交易所系统于 2019 年 1 月 11 日采用全部向二级市场投资者定价配售方式，
向社会公众公开发行了普通股（A 股）股票 27,590 万股，发行价为每股人民币
4.75 元。截至 2019 年 1 月 17 日，公司共募集资金 131,052.50 万元，扣除发行
费用 7,514.41 万元后，募集资金净额为 123,538.09 万元。

  上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字（2019）第 110ZC0017 号《验资报告》验证。

  2、公开发行可转换公司债券募集资金

  经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕2553 号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司通过上海证

券交易所系统于 2019 年 12 月 16 日采用全部向社会公众发行方式，向社会公众
公开发行可转换公司债券共计 17,000,000 张，每张面值人民币 100 元。截至 2019
年 12 月 20 日，公司共募集资金 170,000.00 万元，扣除发行费用 1,697.99 万元
后，募集资金净额为 168,302.01 万元。

  上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字（2019）第 110ZC0279 号《验资报告》验证。

  3、非公开发行股票募集资金

  经中国证券监督管理委员会以证监许可[2020]1516 号《关于核准明阳智慧能源集团股份公司非公开发行股票的批复》核准，公司向特定投资者非公开发行
人民币普通股（A 股）413,916,713 股，每股发行价格 14.02 元。截至 2020 年
10 月 26 日止，公司实收本次非公开发行募集资金总额人民币 580,311.23 万元，
扣除发行费用 3,106.50 万元后，募集资金净额为 577,204.73 万元。

  上述募集资金到位情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字(2020)第 110ZC00394 号验资报告予以验证。

    （二）当前使用金额及当前余额

  截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金使用情况如下：

  1、首次公开发行股票募集资金

  （1）截至 2021 年 6 月 30 日，阳江高新区明阳风机装备制造整机项目募集
后承诺投资金额 48,538.09 万元，实际投资总额 34,570.46 万元，尚未使用13,967.63 万元，系因该项目部分款项尚未到结算期所致。

  （2）截至 2021 年 6 月 30 日，阳江高新区明阳风机装备制造叶片项目募集
后承诺投资金额 20,000.00 万元，实际投资总额 20,000.00 万元。

  （3）截至 2021 年 6 月 30 日，靖边明阳宁条梁二期风电场项目募集后承诺
投资金额 35,000.00 万元，实际投资总额 35,000.00 万元。

  （4）截至 2021 年 6 月 30 日，恭城低风速试验风电场项目募集后承诺投资
金额 20,000.00 万元，实际投资总额 20,000.00 万元。

  综上，截至 2021 年 6 月 30 日，公开发行股票募集资金累计投入 109,570.46
万元，尚未使用金额为 13,967.63 万元。

  2、公开发行可转换公司债券募集资金

  （1）截至 2021 年 6 月 30 日，明阳锡林浩特市 100MW 风电场项目募集后承
诺投资金额 68,453.06 万元，实际投资总额 65,280.39 万元，尚未使用 3,172.67
万元，系因该项目部分款项尚未到结算期所致。

  （2）截至 2021 年 6 月 30 日，锡林浩特市明阳风力发电有限公司 50MW 风电
供热项目募集后承诺投资金额 33,848.95 万元，实际投资总额 31,962.14 万元，尚未使用 1,886.81 万元，系因该项目部分款项尚未到结算期所致。

  （3）截至 2021 年 6 月 30 日，明阳清水河县韭菜庄 50MW 风电供热项目募集
后承诺投资金额 27,000.00 万元，实际投资总额 24,914.16 万元，尚未使用2,085.84 万元，系因该项目部分款项尚未到结算期所致。

  （4）截至 2021 年 6 月 30 日，MySE10MW 级海上风电整机及关键部件研制项
目募集后承诺投资金额 10,000.00 万元，因处于前期阶段尚未实际使用募投资金。
  （5）截至 2021 年 6 月 30 日，补充流动资金募集后承诺投资金额 29,000.00
万元，实际投资金额 29,000.00 万元。

  综上，截至2021年6月30日，可转换公司债券募集资金累计投入151,156.69万元，尚未使用金额为 17,145.32 万元。

  3、非公开发行股票募集资金

  （1）截至 2021 年 6 月 30 日，10MW 级海上漂浮式风机设计研发项目募集后
承诺投资金额 61,595.00 万元，因处于前期阶段尚未实际使用募集资金。

  （2）截至 2021 年 6 月 30 日，汕尾海洋工程基地（陆丰）项目明阳智能海
上风电产业园工程募集后承诺投资金额 149,951.41 万元，实际投资总额47,889.93 万元，尚未使用 102,061.48 万元，系因该项目尚处于建设期且部分款项尚未到结算期所致。

  （3）截至 2021 年 6 月 30 日，北京洁源山东菏泽市单县东沟河一期（50MW）
风电项目募集后承诺投资金额 7,065.53 万元，实际投资总额 5,715.71 万元，尚未使用 1,349.82 万元，系因该项目部分款项尚未到结算期所致。


  （4）截至 2021 年 6 月 30 日，平乐白蔑风电场工程项目募集后承诺投资金
额 38,983.98 万元，实际投资总额 34,627.92 万元，尚未使用 4,356.06 万元，
系因该项目部分款项尚未到结算期所致。

  （5）截至 2021 年 6 月 30 日，明阳新县七龙山风电项目募集后承诺投资金
额 32,868.31 万元，实际投资总额 32,727.26 万元，尚未使用 141.05 万元，系
因该项目部分款项尚未到结算期所致。

  （6）截至 2021 年 6 月 30 日，新县红柳 100MW 风电项目募集后承诺投资金
额 58,132.07 万元，实际投资总额 44,121.65 万元，尚未使用 14,010.42 万元，
系因该项目部分款项尚未到结算期所致。

  （7）截至 2021 年 6 月 30 日，北京洁源青铜峡市峡口风电项目募集后承诺
投资金额 58,330.96 万元，实际投资总额 48,779.69 万元，尚未使用 9,551.27
万元，系因该项目部分款项尚未到结算期所致。

  （8）截至 2021 年 6 月 30 日，混合塔架生产基地建设项目募集后承诺投资
金额 39,704.91 万元，因处于前期阶段尚未实际使用募投资金。

  （9）截至 2021 年 6 月 30 日，偿还银行贷款募集后承诺投资金额 130,572.56
万元，实际投资总额 130,572.56 万元。

  综上，截至2021年6月30日，非公开发行股票募集资金累计投入344,434.72万元，尚未使用金额为 232,770.01 万元。

    二、募集资金的管理情况

    （一）募集资金的管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《明阳智慧能源集团股份公司募集资金管理制度》（以下简称管理办法）。该管理办法于 2018 年经公司第一次临时股东大会审议通过。

  根据管理办法并结合经营需要，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了相应的募集资金专用存储监管协议，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2021 年 6 月30 日，公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用
募集资金。

    （二）募集资金专户存储情况

  截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金具体存放情况如下：

  1、首次公开发行股票募集资金

                                                            单位：元

账户名称          开户银行          银行账号              余额

明阳智慧能源集团  中国建设银行中山  44050178050200001183        3,458,319.80
股份公司          火炬开发区支行

北京洁源新能投资  中国建设银行中山  44050178050200001245              396.49
有限公司          火炬开发区支行

恭城洁源新能源有  中国建设银行中山  44050178050200001248              31.39
限公司            火炬开发区支行

陕西靖边明阳新能  中国建设银行中山  44050178050200001249              24.94
源发电有限公司    火炬开发区支行

广东明阳新能源科  国家开发银行广东  44101560043504970000      140,351,270.19
技有限公司        省分行

广东明阳新能源科  国家开发银行广东  44101560043506450000            2,918.77
技有限公司        省分行

合计              --                  --                          143,812,961.58

  上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入及已扣除手续费。

  2、公开发行可转换公司债券募集资金

                                                            单位：元

账户名称          开户银行          银行账号              余额

明阳智慧能源集团  中国工商银行股份  2011021729200144865          566,438.08
股份公司          有限公司中山张家