601615 沪市 明阳智能

证券代码：601615      证券简称：明阳智能      公告编号：2021-035

            明阳智慧能源集团股份公司

 关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》（上证公字[2013]13 号）等有关规定，现将明阳智慧能源集团股份公司（以下简称“本公司”）2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：

    一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额、资金到位时间

  1、首次公开发行股票募集资金

  经中国证券监督管理委员会证监发行字〔2018〕2169号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司通过上海证券交易所系统于2019年1月11日采用全部向社会公众发行方式，向社会公众公开发行了普通股（A 股）股票27,590万股，发行价为每股人民币4.75元。截至2019年1月17日，本公司共募集资金131,052.50万元，扣除发行费用7,514.41万元后，募集资金净额为123,538.09万元。

  上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字[2019]第110ZC0017号《验资报告》验证。


  2、公开发行可转换公司债券募集资金

  经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕2553号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司通过上海证券交易所系统于2019年12月16日采用全部向社会公众发行方式，向社会公众公开发行可转换公司债券共计17,000,000张，每张面值人民币100元。截至2019年12月20日，本公司共募集资金170,000.00万元，扣除发行费用1,697.99万元后，募集资金净额为168,302.01万元。

  上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字[2019]第110ZC0279号《验资报告》验证。

    3、非公开发行股票募集资金

    本公司经中国证券监督管理委员会以证监许可[2020]1516号《关于核准明阳智慧能源集团股份公司非公开发行股票的批复》核准，本公司向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）413,916,713股，每股发行价格14.02元。截至2020年10月26日止，本公司实收本次非公开发行募集资金总额人民币580,311.23万元，扣除发行费用3,106.50万元后，募集资金净额为577,204.73万元。

    上述募集资金到位情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字(2020)第110ZC00394号验资报告予以验证。

    （二）本年度使用金额及当前余额

    2020年度，本公司募集资金使用情况为：

    1、首次公开发行股票募集资金

    （1）截至2020年12月31日，阳江高新区明阳风机装备制造整机项目募集后承诺投资金额48,538.09万元，实际投资总额30,711.95万元，尚未使用17,826.14万元，系因该项目部分款项尚未到结算期所致。

    （2）截至2020年12月31日，阳江高新区明阳风机装备制造叶片项目募集后
承诺投资金额20,000.00万元，实际投资总额19,198.91万元，尚未使用801.09万元，系因该项目部分款项尚未到结算期所致。

    （3）截至2020年12月31日，靖边明阳宁条梁二期风电场项目募集后承诺投资金额35,000.00万元，实际投资总额35,000.00万元。

    （4）截至2020年12月31日，恭城低风速试验风电场项目募集后承诺投资金额20,000.00万元，实际投资总额19,995.78万元，尚未使用4.22万元，系因该项目部分款项尚未到结算期所致。

    综上，截至2020年12月31日，公开发行股票募集资金累计投入104,906.64万元，尚未使用金额为18,631.45万元。

    2、公开发行可转换公司债券募集资金

    （1）截至2020年12月31日，明阳锡林浩特市100MW风电场项目募集后承诺投资金额68,453.06万元，实际投资总额56,872.97万元，尚未使用11,580.09万元，系因该项目部分款项尚未到结算期所致。

    （2）截至2020年12月31日，锡林浩特市明阳风力发电有限公司50MW风电供热项目募集后承诺投资金额33,848.95万元，实际投资总额28,568.17万元，尚未使用5,280.78万元，系因该项目部分款项尚未到结算期所致。

    （3）截至2020年12月31日，明阳清水河县韭菜庄50MW风电供热项目募集后承诺投资金额27,000.00万元，实际投资总额24,766.95万元，尚未使用2,233.05万元，系因该项目部分款项尚未到结算期所致。

    （4）截至2020年12月31日，MySE10MW级海上风电整机及关键部件研制项目募集后承诺投资金额10,000.00万元，因处于前期阶段尚未实际使用募投资金。
    （5）截至2020年12月31日，补充流动资金募集后承诺投资金额29,000.00万元，实际投资金额29,000.00万元。

    综上，截至2020年12月31日，可转换公司债券募集资金累计投入139,208.09
万元，尚未使用金额为29,093.92万元。

    3、非公开发行股票募集资金

    （1）截至2020年12月31日，10MW级海上漂浮式风机设计研发项目募集后承诺投资金额61,595.00万元，因处于前期阶段尚未实际使用募集资金。

    （2）截至2020年12月31日，汕尾海洋工程基地（陆丰）项目明阳智能海上风电产业园工程募集后承诺投资金额149,951.41万元，实际投资总额37,046.87万元，尚未使用112,904.54万元，系因该项目尚处于建设期且部分款项尚未到结算期所致。

    （3）截至2020年12月31日，北京洁源山东菏泽市单县东沟河一期（50MW）风电项目募集后承诺投资金额7,065.53万元，实际投资总额5,706.24万元，尚未使用1,359.29万元，系因该项目部分款项尚未到结算期所致。

    （4）截至2020年12月31日，平乐白蔑风电场工程项目募集后承诺投资金额38,983.98万元，实际投资总额33,758.46万元，尚未使用5,225.52万元，系因该项目部分款项尚未到结算期所致。

    （5）截至2020年12月31日，明阳新县七龙山风电项目募集后承诺投资金额32,868.31万元，实际投资总额24,742.04万元，尚未使用8,126.27万元，系因该项目部分款项尚未到结算期所致。

    （6）截至2020年12月31日，新县红柳100MW风电项目募集后承诺投资金额58,132.07万元，实际投资总额35,417.61万元，尚未使用22,714.46万元，系因该项目部分款项尚未到结算期所致。

    （7）截至2020年12月31日，北京洁源青铜峡市峡口风电项目募集后承诺投资金额58,330.96万元，实际投资总额39,926.01万元，尚未使用18,404.95万元，系因该项目部分款项尚未到结算期所致。

    （8）截至2020年12月31日，混合塔架生产基地建设项目募集后承诺投资金

    （9）截至2020年12月31日，偿还银行贷款以及补充流动资金募集后承诺投资金额132,765.40万元，实际投资总额130,697.46万元，尚未使用2,067.94万元。
    综上，截至2020年12月31日，非公开发行股票募集资金累计投入307,294.69万元，尚未使用金额为269,910.04万元。

    二、募集资金的管理情况

    （一）募集资金的管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《明阳智慧能源集团股份公司募集资金管理制度》（以下简称管理办法）。该管理办法于2018年经本公司第一次临时股东大会审议通过。

  根据管理办法并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了相应的募集资金专用存储监管协议，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2020年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。

    （二）募集资金专户存储情况

  截至2020年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
  1、首次公开发行股票募集资金

开户银行                          银行账号  账户类别      存储余额

中国建设银行中山火炬 44050178050200001183  专用账户  3,453,416.55
开发区支行

中国建设银行中山火炬 44050178050200001245  专用账户        397.89

中国建设银行中山火炬 44050178050200001248  专用账户      56,402.58
开发区支行

中国建设银行中山火炬 44050178050200001249  专用账户      46,141.02
开发区支行
国家开发银行广东省分 44101560043504970000  专用账户 178,682,968.25行

国家开发银行广东省分 44101560043506450000  专用账户  8,225,515.22
行

合  计                                  --        -- 190,464,841.51

  上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入287.69万元，已扣除手续费1.00万元。

  2、公开发行可转换公司债券募集资金

开户银行                          银行账号  账户类别      存储余额

中国工商银行股份有限  2011021729200144865  专用账户    565,579.96
公司中山张家边支行
中国建设银行股份有限
公司中山火炬开发区支 44050178050200001577  专用账户 100,305,823.84行

中国银行股份有限公司        708172643976  专用账户          44.04
中山分行
中国建设银行股份有限公

司中山分行火炬开发区支 44050178050200001584  专用账户  53,215,047.65
行
中国建设银行股份有限公

司中山分行火炬开发区支 44050178050200001583  专用账户  22,659,527.94
行

中国工商银行股份有限  2011021729200145891  专用账户 116,272,656.89
公司中山张家边支行

中国工商银行股份有限  2011021729200145767  专用账户              -
公司中山张家边支行

合  计                                  --        -- 293,018,680.32

  上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入233.37万元，已扣除手续费1.19万元。


  3、非公开发行股票募集资