601611 沪市 中国核建

      2020 年年度报告

            ANNUAL REPORT


公司代码：601611                                          公司简称：中国核建

      中国核工业建设股份有限公司

            2020 年年度报告


                董事长致辞

尊敬的各位股东、投资者：

  我谨代表公司董事会，向各位呈报中国核建 2020 年年度报告。

  2020 年是极不平凡的一年，面对错综复杂的国际形势、繁重艰巨的攻坚改革发展任务,特别是新冠肺炎疫情的严重冲击，中国核建弘扬“两弹一星”精神和新时代核工业精神，勇担重任，砥砺前行，实现了改革发展齐头并进，创造了历史上最好经营业绩水平。

  2020 年初以来，面对突如其来的新冠肺炎疫情，公司成立疫情防控领导小组，共捐赠近千万元资金、近 5 万只口罩、数十吨酒精消毒液等保障物资，完成仪征化纤紧急建设 12 条熔喷布生产线任务，为疫情防控做出贡献。公司还精心组织员工进行核酸检测及疫苗注射工作，疫情防控上下一盘棋，确保了公司生产经营秩序和员工安全健康。

  2020 年，秉承“任务不减、目标不变、标准不降”的原则，统筹推进疫情防控和复工复产，公司完成营业收入 728 亿元，同比增长 14.48%；实现归属于上市公司股东
的净利润 13.6 亿元，同比增长 12.68%；基本每股收益 0.43 元，同比增长 7.5%；全
年新签合同额 1099.45 亿元，同比增长 13.25%。公司有序推进包括福清核电、田湾核电共11个核电项目的 18 台机组的建设工作，确保了重点工程建设进度。“华龙一号”全球首堆成功并网商运、国际热核聚变实验堆 ITER 项目顺利启动实施，中国核建都贡献了自己的建设力量。

  2020 年，公司在中国上市公司 500 强的排名由 178 位稳步提升至 157 位，公司首
期限制性股票激励计划顺利实施。董事会已制定了 2020 年度现金分红计划，将在股东大会审议通过后实施；并将实现上市以来连续五年以现金分红回报投资者。2020 年，中国核建还荣获第十六届“金圆桌奖”优秀董事会奖。

  2021 年，站在新的起点，中国核建将以“强核报国、创新奉献”新时代核工业精神为指引，认识新发展阶段，贯彻新发展理念，构建新发展格局，全力实现“十四五”开好局起好步，为碳达峰、碳中和贡献力量，为社会、股东和投资者创造更大价值。
                                                          董事长：陈宝智

                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人陈宝智、主管会计工作负责人丁淑英及会计机构负责人（会计主管人员）郭云声
      明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  根据经审计的财务报告，2020年度公司法人口径实现净利润693,628,284.93元，扣减按当年净利润的10%提取的法定公积金69,362,828.49元后，当年可供分配利润624,265,456.44元，加上年初未分配利润210,959,095.51元，扣减2019年对股东现金分红148,425,503.97元，扣减永续中票、可续期公司债利息230,750,000.00元后，截至2020年12月31日，公司累计可供分配利润为456,049,047.98元。

  综合考虑公司所处的行业特点、经营模式、长远发展和对投资者的合理回报，公司2020年度利润分配方案拟为：以截止2020年12月31日的公司总股本2,650,464,911股为基数，全体股东每10股取整派发现金股利0.65元（含税），共计人民币172,280,219.22元，相当于合并会计报表口径当年实现归属于母公司所有者净利润的12.67%。因公司发行的可转换债券已进入转股期等原因，实际利润分配将以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数。

  此利润分配预案需提交公司股东大会审议批准。

  公司本年度不实施资本公积金转增股本等其它形式的分配方案。
六、 前瞻性陈述的风险声明
□适用 √不适用
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
是

  应收款项已全部收回，截至本报告披露日已不存在占用问题。
八、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、  是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否

十、  重大风险提示

  公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”第三小节“公司关于未来发展的讨论与分析”第（四）部分“可能面对的风险”，该部分描述了公司未来发展可能面对的风险因素及对策。
十一、 其他
□适用 √不适用


                            目录


第一节    释义 ...... 7
第二节    公司简介和主要财务指标 ...... 8
第三节    公司业务概要 ...... 13
第四节    经营情况讨论与分析 ...... 16
第五节    重要事项 ...... 30
第六节    普通股股份变动及股东情况 ...... 55
第七节    优先股相关情况 ...... 63
第八节    董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 64
第九节    公司治理 ...... 73
第十节    公司债券相关情况 ...... 76
第十一节  财务报告 ...... 81
第十二节  备查文件目录 ...... 265

                        第一节  释义

一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

                                  常用词语释义

 公司/本公司/股份公司/  指  中国核工业建设股份有限公司

 中国核建

 中核集团/控股股东        指  中国核工业集团有限公司

 中核建集团/原控股股东    指  中国核工业建设集团有限公司

 本次吸收合并、本合并交        2018 年 1 月 31 日，经国务院批准，中核集团与中核建集团
 易                      指  实施重组。根据双方签订的《吸收合并协议》，中核集团吸
                              收合并中核建集团的行为

 本次收购                指  本次吸收合并完成后，中核集团承继取得中核建集团直接
                              持有的公司共计 61.78%的股份，成为公司的控股股东

 《吸收合并协议》        指  中核集团与中核建集团于 2019 年 2 月 12 日就本次吸收合
                              并签署的《吸收合并协议》

 《收购报告书》          指  《中国核工业建设股份有限公司收购报告书》

 董事会                  指  中国核工业建设股份有限公司董事会

 监事会                  指  中国核工业建设股份有限公司监事会

                              独立于公司股东且不在公司内部任职，并与公司经营管理
 独立董事                指  者没有重要的业务关系或专业联系，且对公司事务做出独
                              立判断的董事

 国务院                  指  中华人民共和国国务院

 国务院国资委            指  国务院国有资产监督和管理委员会

 中国证监会              指  中国证券监督管理委员会

 社保基金理事会          指  全国社会保障基金理事会

 《公司法》              指  《中华人民共和国公司法》

 《证券法》              指  《中华人民共和国证券法》

                              承包商受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设
 工程总承包/EPC          指  计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干
                              阶段的承包方式

                              Build-transfer,建设-移交，指一个项目的运作通过项目
 BT                      指  公司总承包、融资、建设验收合格后移交给业主，业主向投
                              资方支付项目总投资加上合理回报的项目运作方式

                              Public-Private-Partnership，政府和社会资本合作模式
                              在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系。通
 PPP                      指  常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施
                              的大部分工作，并通过“使用者支付”及必要的“政府付费”
                              获得合理投资回报；政府部门负责基础设施及公共服务价
                              格和质量监管，以保证公共利益最大化

                              由反应堆及其配套的汽轮发电机组以及为维持它们正常运
 核电机组                指  行和保证安全所需的系统和设施组成的基本发电单元；核
                              电机组由核岛（主要是核蒸汽供应系统）、常规岛（主要是
                              汽轮发动机组）和电厂配套设施（BOP）三大部分组成

 报告期                  指  2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日


              第二节  公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称                      中国核工业建设股份有限公司

公司的中文简称                      中国核建

公司的外文名称                      China Nuclear Engineering & Construction Corporation

                                    Limited

公司的外文名称缩写