证券代码：601611 证券简称：中国核建 公告编号：临 2020-014
债券代码：113024 债券简称：核建转债
中国核工业建设股份有限公司
限制性股票激励计划（草案修订稿）摘要
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示:
股权激励方式：限制性股票
股份来源：定向发行
本计划拟向激励对象授予的限制性股票涉及的标的总股票数量为2,582.03
万股，约占本计划公告时公司总股本 262,500万股的0.984%。
一、 公司基本情况
（一）公司简介
公司名称：中国核工业建设股份有限公司
上市日期：2016年06月06日
注册地址：上海市青浦区蟠龙路 500 号
经营范围：投资管理；工程总承包；工程施工总承包；工程勘察设计；工程技术咨询；工程管理计算机软件的开发、应用、转让；新材料、建筑材料、装饰材料、建筑机械、建筑构件的研究、生产、销售；设备租赁；物业管理；自有房屋租赁；进出口业务；承包境外工业与民用建筑工程、境内国际招标工程。
（二）近三年主要业绩情况
1.主要会计数据
单位：元 币种：人民币
主要会计数据 2018 年 2017 年 2016 年
营业收入 51,355,057,843.79 45,333,547,647.01 41,404,995,795.54
归属于上市公司股
960,825,652.13 853,017,167.10 798,515,413.26
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 862,202,888.19 767,001,544.08 686,040,080.75
损益后的净利润
经营活动产生的现
639,652,248.36 2,372,169,918.60 -2,731,020,815.65
金流量净额
2018 年末 2017 年末 2016 年末
总资产 94,506,004,768.85 78,042,967,438.86 66,665,225,214.86
归属于上市公司股
10,074,121,913.70 9,300,453,629.23 8,544,336,688.35
东的净资产
2.主要财务指标
主要财务指标 2018 年 2017 年 2016 年
基本每股收益（元／股） 0.34 0.32 0.33
稀释每股收益（元／股） 0.34 0.32 0.33
扣除非经常性损益后的基本每股收
0.31 0.29 0.29
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 10.77 9.51 10.72
扣除非经常性损益后的加权平均净
9.59 8.55 9.21
资产收益率（%）
（三）董事会、监事会及高级管理人员构成
1.公司现有董事会由 9 名董事组成，组成如下：
职务 姓名
董事长 李晓明
董事、 总经理 徐晓明
董事 王计平
董事 王军
独立董事 兰春杰
独立董事 马朝松
独立董事 姚辉
职工董事 王敦诚
2. 公司现有监事会由 4 名监事组成，组成如下：
职务 姓名
监事会主席 夏宝生
监事 聂平
职工监事 刘方
职工监事 孟婷
3. 公司现有高级管理人员 6 名，组成如下：
职务 姓名
总经理 徐晓明
总会计师 丁淑英
副总经理、总工程师 韩乃山
副总经理、中核华兴党委书记、董事长 陈宝智
副总经理、董事会秘书 高金柱
副总经理、核与军工事业部总经理 杨振华
二、 股权激励计划目的
（一）高度绑定，正向引导：强化股东、员工、公司利益高度一致，提升主观能动，关注价值提升，保障国有资产保值增值；
（二）牵引业绩，实现目标：通过股权激励与公司关键业绩目标的强链接，牵引财务目标达成，助力战略目标实现；
（三）完善机制，提升竞争：健全并完善人才管理机制，强化关键团队的保留和未来核心人才的吸引，提升人才竞争。
三、 股权激励方式及标的股票来源
本计划采用限制性股票作为激励工具，标的股票为中国核建人民币普通股股
票，股份来源为定向增发。
四、 拟授出的权益数量
本计划向激励对象授予的限制性股票涉及的标的总股票数量为 2,582.03 万股，约占本计划公告时公司总股本 262,500 万股的 0.984%。
非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过本计划及本公司其他有效的股权激励计划（如有）累计获得的股份总量，不得超过公司股本总额的 1%；公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司总股本总额的10%；激励对象预期收益控制在其两年总薪酬的 30%以内。
限制性股票激励计划有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，授予数量将参照本计划相关规定进行相应调整。
五、 激励对象的范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
本计划激励对象范围的确定原则如下：
1.激励对象原则上限于公司董事、高级管理人员以及对公司经营业绩和持续发展有直接影响和长期贡献的管理和技术骨干，不得随意扩大范围；
2.公司监事、独立董事不得参加本计划；
3.在限制性股票授予日，单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实际控制人及其近亲属不得参加本计划；
4.中国证监会、其他监管机构规定的不得成为激励对象的人员不得参与本计划。
有下列情形之一的人员，不得作为本计划的激励对象：
1.最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2.最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3.最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4.具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5.法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6.中国证监会认定的其他情形。
如在公司本激励计划实施过程中，激励对象出现以上任何规定不得成为激励
对象情形的，公司将不再继续授予其权益，其已获授但尚未行使的权益应当终止行使，由公司注销。
（二）激励对象范围
本计划下获授限制性股票的人员范围包括：
1.公司董事及高管：公司董事及领导班子成员（但不包含监事及独立董事和外部董事）。
2.中层管理人员：本部中层管理岗位和成员单位班子成员及其他关键管理岗位等。
3.核心专业技术人才：获得国家级、省部级奖励/职称的专业人员及其他关键技术与业务人才等。
限制性股票激励计划授予的激励对象共计 392 人，占上市公司在职人员总人数的 1.3%。
激励对象承诺，如在本计划实施过程中，激励对象出现相关法律法规及本计划规定不能成为激励对象的，其将放弃参与本计划的权利，并不获得任何补偿。
本计划下限制性股票分配情况如下表所示：
姓名 职务 个人授予数量 个人授予数量占 个人授予数量占
（千股/人） 授予总量比例 总股本比例
徐晓明 总经理、党委副 227.8 0.9% 0.009%
书记
王计平 党委副书记 203.4 0.8% 0.008%
郭强 纪委书记 200.7 0.8% 0.008%
丁淑英 总会计师 203.4 0.8% 0.008%
韩乃山 副总经理、总工 200.7 0.8% 0.008%
程师
副总经理、中核
陈宝智 华兴党委书记、 200.7 0.8% 0.008%
董事长
高金柱 副总经理、董事 200.7 0.8% 0.008%
会秘书
杨振华 副总经理 195.2 0.8% 0.007%
董事及高管合计（8 人） 1632.6 6% 0.062%
其他所有人员合计（384 人） 24187.7 94% 0.921%
总合计 25820.3 100%
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