证券简称：上海医药 证券代码：601607 编号：临2019-025
债券代码：155006 债券简称：18上药01
上海医药集团股份有限公司
2019年股票期权激励计划（草案）摘要
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
股权激励方式：股票期权
股份来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股
本计划拟向激励对象授予的股票期权数量为2,842.09万份，占本计划公告日
公司股本（2,842,089,322股）的1.00%，其中首次授予2,596.00万份，约
占本计划公告日公司股本的0.913%，占本计划股票期权授予总数的91.34%；
预留246.09万份，约占本计划公告日公司股本的0.087%，占本计划股票期
权授予总数的8.66%。在满足行权条件的情况下，激励对象获授的每一份股
票期权拥有在行权期内以行权价格购买1股公司股票的权利。
一、公司基本情况
（一） 公司简介
公司名称 上海医药集团股份有限公司
法定代表人 周军
股票代码 601607.SH
股票简称 上海医药
上市日期 2010年3月9日
注册地址 上海市浦东新区张江路92号
（二） 主营业务
上海医药集团股份有限公司（港交所股票代号：02607；上交所股票代号：601607）是一家沪港两地上市的大型医药产业集团。公司主营业务覆盖医药研发与制造、分销与零售。2018年营业收入1,590.8亿元（以下若无特别说明均指人
民币），综合排名位居全国前列，是中国为数不多的在医药产品和分销市场方面均居领先地位的医药上市公司，入选上证180指数、沪深300指数样本股，H股入选恒生指数成分股、摩根斯坦利中国指数（MSCI）。
上海医药重视研发创新坚持仿创并举，致力于为重大疾病和慢性病提供安全有效的治疗药物。2018年公司研发总投入13.89亿元（含在建工程、固定资产等资本化投入），研发费用化投入10.61亿元，占工业销售收入超过5.45%，公司通过中央研究院和分院、国家级企业技术中心以及10个省市级企业技术中心、海外研发中心等建立起了互动一体化的研发体系。公司合作完成的两个项目分获2014、2015年国家科技进步一等奖，并有十余项“重大新药创制”国家科技重大专项。公司坚持开放式研究模式，在化学创新药、生物药方面与中国科学院、中国药科大学、沈阳药科大学、中国人民解放军海军军医大学、四川大学、日本三菱田边制药株式会社、上海复旦张江生物医药等机构建立紧密合作关系，持续构建具有前瞻性的创新药研发产品链与具有临床价值和技术特色的改良创新药产品链，研发能力位居国内医药企业第一梯队。
上海医药制造覆盖化学和生物药品、现代中药和保健品、医疗器械等领域，产品聚焦心脑血管类、全身性抗感染类、消化系统和免疫代谢类、神经精神类、抗肿瘤类五大治疗领域，生产片剂、胶囊、粉针（含冻干）、小容量注射液、滴眼剂、气雾剂、凝胶剂等20余种剂型，过亿产品31个。公司旗下拥有信谊、雷氏、龙虎、苍松、国风、神象等多个品牌为中国驰名商标，并被授权使用中国驰名商标青春宝、胡庆余堂。公司药品生产严格执行中国新版GMP要求，有多个原料药或制剂通过了WHO、FDA、欧盟以及其他发达国家的质量认证。
上海医药的分销网络以中国经济最发达的华东、华北、华南三大重点区域为中心辐射全国各地，依据商务部公布的2017年药品流通行业运行统计分析报告中2017年批发企业主营业务收入前100位排序，公司分销业务规模排名全国第三。分销网络覆盖全国31个省、直辖市及自治区，其中通过控股子公司直接覆盖全国24个省、直辖市及自治区。分销服务以医院纯销为主，覆盖各类医疗机构超过2万家，并与全球众多家跨国药企开展合作，致力于打造高效、敏捷、智慧的供应链管理体系。公司在院内供应链延伸服务、第三方物流服务、药品直送服务、进口药品一站式服务、药库信息化管理和临床支持服务等创新业务模式方面处于国内领先水平。
上海医药零售销售规模居全国药品零售行业前列，拥有华氏、上海雷允上、余天成、人寿天、雷蒙、科园信海大药房等诸多知名品牌，上海华氏大药房是华东区拥有药房最多的医药零售公司之一。零售业务覆盖全国16个省、直辖市及自治区，品牌连锁零售药房近1,900家，拥有国内最大新特药DTP服务网络。旗下云健康致力于打造以电子处方流转为基础的创新医药电商模式，并积极拓展处方增值服务，为患者提供专业、安全、高效、便捷的处方药购买和全面的长期健康管理服务。
公司倡导“创新、诚信、合作、包容、责任”的企业核心价值观，致力于持之以恒，提升民众的健康生活品质，努力打造受人尊敬、具有行业美誉度的领先品牌药制造商和健康领域服务商。
（三） 董事会、监事会、高管层构成情况
公司董事会、监事会、高管层构成情况如下表所示：
序号 姓名 职务
1 周军 董事长、非执行董事
2 左敏 执行董事、总裁
3 李永忠 执行董事、副总裁
4 沈波 执行董事、副总裁、财务总监
5 李安 非执行董事
6 尹锦滔 独立非执行董事
7 谢祖墀 独立非执行董事
8 蔡江南 独立非执行董事
9 洪亮 独立非执行董事
10 徐有利 监事长
11 陈欣 监事
12 忻铿 监事
13 刘彦君 副总裁
14 茅建医 副总裁
15 顾浩亮 副总裁
16 刘大伟 副总裁、董事会秘书、联席公司秘书
17 张耀华 副总裁
（四） 最近三年业绩情况
公司最近三年业绩情况如下表所示：
主要会计数据 2018年（末） 2017年（末） 2016年（末）
营业收入（元） 159,084,396,948.33 130,847,181,884.59 120,764,660,339.93
归属于上市公司股东 3,881,062,861.27 3,520,645,566.99 3,196,394,644.62
的净利润（元）
归属于上市公司股东 2,652,125,611.62 2,845,661,282.15 2,925,512,696.75
的扣除非经常性损益
的净利（元）
经营活动产生的现金 3,135,113,763.53 2,648,808,869.16 1,946,666,985.00
流量净额（元）
归属于上市公司股东 39,013,570,426.62 34,030,840,901.51 31,622,553,105.97
的净资产（元）
总资产（元） 126,879,334,502.88 94,344,475,177.12 82,742,718,053.46
主要财务指标 2018年（末） 2017年（末） 2016年（末）
基本每股收益（元/股）1.3717 1.3093 1.1887
稀释每股收益（元/股）1.3717 1.3093 1.1887
扣除非经常性损益后 0.9374 1.0583 1.0880
的基本每股收益（元/
股）
加权平均净资产收益 10.34 10.73 10.39
率（%）
注1：基本每股收益以归属于母公司普通股股东的合并净利润除以母公司发行在外普通股的加权平均数计算。
注2：稀释每股收益以根据稀释性潜在普通股调整后的归属于母公司普通股股东的合并净利润除以调整后的本公司发行在外普通股的加权平均数计算。于2017年度及2016年度，本公司不存在具有稀释性的潜在普通股，因此，稀释每股收益等于基本每股收益。
二、股权激励计划目的
为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立健全激励与约束相结合的分配机制，充分调动公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术、业务骨干的工作积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，提高公司的经营管理水平，培养、建设一支具有较强自主创新能力的高水平人才队伍，促进公司经营业绩平稳快速提升，确保公司长期发展目标顺利实现，公司
根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《试行办法》、《规范通知》等有关法律、法规和规范性文件，以及上海医药《公司章程》的规定，制定本计划。三、股权激励方式及标的股票来源
本计划采用股票期权作为激励工具，股票期权是指上市公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买本公司一定数量股份的权利。标的股票来源为上市公司向激励对象定向发行人民币A股普通股股票。
四、拟授出的权益数量
本计划拟向激励对象授予的股票期权数量为2,842.09万份，占本计划公告日公司股本（2,842,089,322股）的1.00%，其中首次授予2,596.00万份，约占本计划公告日公司股本的0.913%，占本计划股票期权授予总数的91.34%；预留246.09万份，约占本计划公告日公司股本的0.087%，占本计划股票期权授予总数的8.66%。在满足行权条件的情况下，激励对象获授的每一份股票期权拥有在行权期内以行权价格购买1股公司股票的权利。
参与本激励计划的任何一名激励对象因公司股权激励计划所获授的尚在激励计划有效期内的股份总数，累计不得超过本计划获股东大会批准时公司股本的1%。
五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
（一） 激励对象的确定依据及范围
1、激励对象确定的法律依据
本计划的激励对象根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
