601555 沪市 东吴证券

公司代码：601555                                                公司简称：东吴证券
          东吴证券股份有限公司

            2020 年年度报告


                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、 公司负责人范力、主管会计工作负责人袁维静及会计机构负责人（会计主管人员）王菁声明：
  保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  以公司实施分配方案时股权登记日在册的全体股东所持股份数为基数（扣除公司回购专户持有的本公司股份后的股份数）拟向全体股东每 10 股派送现金红利 1.57 元（含税），以公司现有扣除回购股份后的股本 3,838,817,394 股计算，共派送现金红利 602,694,330.86 元，占当年母公司可供股东现金分配的利润比例为 56.99%，占当年合并报表中归属于母公司所有者的净利润比例为35.30%。本次分配后，母公司剩余未分配利润 2,883,062,962.65 元，转入下一年度。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告中所涉及的未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、  是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、  重大风险提示

  公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，经济金融政策变化和资本市场的波动都将对公司经营业绩产生重大影响。


  公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中可能面临的风险，本公司面临的重大风险主要包括政策风险、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险等。敬请查阅本报告第四节中可能面对的风险及应对措施。
十一、 其他
□适用 √不适用


                        目录


第一节    释义 ...... 5
第二节    公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节    公司业务概要 ...... 17
第四节    经营情况讨论与分析 ...... 20
第五节    重要事项 ...... 43
第六节    普通股股份变动及股东情况 ...... 65
第七节    优先股相关情况 ...... 73
第八节    董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 74
第九节    公司治理 ...... 84
第十节    公司债券相关情况 ...... 90
第十一节  财务报告 ...... 95
第十二节  备查文件目录 ...... 236
第十三节  证券公司信息披露 ...... 236

                        第一节  释义

一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义

东吴证券/本公司/公司                指          东吴证券股份有限公司

苏州证券/苏州证券公司              指          苏州证券有限责任公司

中国证监会/证监会                  指          中国证券监督管理委员会

江苏证监局                        指          中国证券监督管理委员会江苏监管局

国发集团                          指          苏州国际发展集团有限公司

《章程》                          指          《东吴证券股份有限公司章程》

上交所                            指          上海证券交易所

东吴创投                          指          东吴创业投资有限公司

东吴创新资本                      指          东吴创新资本管理有限责任公司

东吴期货                          指          东吴期货有限公司

东吴基金                          指          东吴基金管理有限公司

东吴新加坡                        指          东吴证券中新（新加坡）有限公司

东吴香港                          指          东吴证券（香港）金融控股有限公司

元                                指          人民币元

              第二节  公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称                      东吴证券股份有限公司

公司的中文简称                      东吴证券

公司的外文名称                      SoochowSecuritiesCo.,Ltd.

公司的外文名称缩写                  SCS

公司的法定代表人                    范力

公司总经理                          范力

公司注册资本和净资本
√适用 □不适用

                                                              单位：元币种：人民币

                                        本报告期末                上年度末

注册资本                                      3,880,518,908          3,000,000,000

净资本                                    19,590,074,763.47      14,782,210,610.56

公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用

  公司各主要单项业务资格情况详见附录。

二、 联系人和联系方式

                                    董事会秘书                证券事务代表

姓名                                  冯恂                        平磊

联系地址                    江苏省苏州工业园区星阳街5号 江苏省苏州工业园区星阳街5号

电话                              0512-62601555              0512-62601555

传真                              0512-62938812              0512-62938812

电子信箱                        fengx@dwzq.com.cn          pingl@dwzq.com.cn

三、 基本情况简介

公司注册地址                        江苏省苏州工业园区星阳街5号

公司注册地址的邮政编码              215021

公司办公地址                        江苏省苏州工业园区星阳街5号

公司办公地址的邮政编码              215021

公司网址                            www.dwzq.com.cn

电子信箱                            dwzqdb@dwzq.com.cn

四、 信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体名称            中国证券报、上海证券报、证券时报

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn

公司年度报告备置地点                  江苏省苏州工业园区星阳街5号公司董事会办公室

五、 公司股票简况

                                  公司股票简况

      股票种类          股票上市交易所          股票简称            股票代码

        A股            上海证券交易所          东吴证券              601555

六、 公司其他情况
（一） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况
√适用 □不适用

  东吴证券股份有限公司系由东吴证券有限责任公司整体变更设立，东吴证券有限责任公司的
前身为苏州证券公司。1992 年 9 月 4 日，中国人民银行以“银复[1992]361 号”文批准设立苏州
证券公司。1993 年 4 月 10 日，苏州证券公司取得了苏州市工商行政管理局核发的《企业法人营
业执照》，注册号为 13772051-9，注册资金 3,000 万元。

  1997 年 2 月 14 日，中国人民银行以“非银证[1997]11 号”文同意苏州证券公司与中国人民
银行脱钩改制并增资扩股；公司名称变更为“苏州证券有限责任公司”，注册资本增至 10,400
万元。1998 年 4 月 16 日，公司完成了工商变更登记手续，注册号变更为 3205001103389。


  2001 年 12 月 18 日，中国证监会以“证监机构字[2001]308 号”文核准苏州证券有限责任公
司增资扩股至 10 亿元，并更名为“东吴证券有限责任公司”。2002 年 4 月 12 日，公司完成了工
商变更登记手续。

  2008 年 6 月 23 日，中国证监会以“证监许可[2008]831 号”文核准东吴证券有限责任公司增
资扩股至15亿元。2008年8月8日，公司完成了工商变更登记手续，注册号变更为320500000004432。
  2010 年 3 月 17 日，中国证监会以“证监许可[2010]310 号”文核准东吴证券有限责任公司整
体变更为东吴证券股份有限公司。2010 年 5 月 28 日，公司完成了工商变更登记手续，并取得了
江苏省工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》。

  2011 年 11 月 23 日，经中国证监会“证监许可[2011]1887 号”《关于核准东吴证券股份有限
公司首次公开发行股票的批复》核准，公司以 6.50 元/股的价格首次公开发行了 50,000 万股 A
股。经上海证券交易所“上证发字[2011]48 号”文核准，公司股票于 2011 年 12 月 12 日起上市
交易。公司注册资本增加至 20 亿元，并于 2012 年 2 月 21 日完成了工商变更登记手续。

  2014 年 2 月 13 日，经中国证监会“证监许可[2014]200 号”《关于核准东吴证券股份有限公
司非公开发行股票的批复》核准，公司非公开发行不超过 70,000 万股新股。2014 年 8 月 5 日，
公司完成非公开发行股票事宜，发行数量 7 亿股，公司注册资本增加至 27 亿元，并于 2014 年 8
月 12 日完成了工商变更