601555 沪市 东吴证券

公司代码：601555                                            公司简称：东吴证券
          东吴证券股份有限公司

          2020 年半年度报告


                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
  整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人范力、主管会计工作负责人袁维静及会计机构负责人（会计主管人员）王菁声明：
  保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  公司本报告期未拟定利润分配预案、公积金转增股本预案。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告中所涉及的未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、  重大风险提示

  公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，经济金融政策变化和资本市场的波动都将对公司经营业绩产生重大影响。

  公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中可能面临的风险，本公司面临的重大风险主要包括政策风险、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险等。敬请查阅本报告第四节中可能面对的风险及应对措施。

十、 其他
□适用 √不适用


                        目录


第一节    释义...... 5
第二节    公司简介和主要财务指标...... 5
第三节    公司业务概要...... 13
第四节    经营情况的讨论与分析...... 16
第五节    重要事项...... 37
第六节    普通股股份变动及股东情况...... 48
第七节    优先股相关情况...... 50
第八节    董事、监事、高级管理人员情况...... 51
第九节    公司债券相关情况...... 52
第十节    财务报告...... 56
第十一节  备查文件目录...... 195
第十二节  证券公司信息披露...... 195

                        第一节  释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义

东吴证券/本公司/公司                指          东吴证券股份有限公司

苏州证券/苏州证券公司                指          苏州证券有限责任公司

中国证监会/证监会                  指          中国证券监督管理委员会

江苏证监局                          指          中国证券监督管理委员会江苏监管局

国发集团                            指          苏州国际发展集团有限公司

《章程》                            指          《东吴证券股份有限公司章程》

上交所                              指          上海证券交易所

东吴创投                            指          东吴创业投资有限公司

东吴创新资本                        指          东吴创新资本管理有限责任公司

东吴期货                            指          东吴期货有限公司

东吴基金                            指          东吴基金管理有限公司

东吴新加坡                          指          东吴证券中新（新加坡）有限公司

东吴香港                            指          东吴证券（香港）金融控股有限公司

元                                  指          人民币元

              第二节  公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称                      东吴证券股份有限公司

公司的中文简称                      东吴证券

公司的外文名称                      SoochowSecuritiesCo.,Ltd.

公司的外文名称缩写                  SCS

公司的法定代表人                    范力

公司总经理                          范力

注册资本和净资本

                                                            单位：亿元 币种：人民币

                                        本报告期末                上年度末

注册资本                                              38.81                      30

净资本                                              260.10                  147.82

公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用

    （1）2001 年 5 月 6 日，中国证监会出具“证监信息字[2001]5 号”《关于兴业证券股份有
限公司等十家证券公司网上证券委托业务资格的批复》，核准公司开展网上证券委托业务资格。
  （2）2001 年 8 月 5 日，中国证监会出具“证监机构字[2001]134 号”《关于苏州证券有限责
任公司经营外资股业务资格的批复》，核准公司从事外资股经纪业务的资格。


  （3）2002 年 8 月 1 日，中国证监会出具“证监机构字[2002]231 号”《关于东吴证券有限责
任公司股票主承销商资格的批复》，核准公司的股票主承销商资格。

  （4）2002 年 8 月 13 日，中国证监会出具“证监机构字[2002]244 号”《关于核准东吴证券
有限责任公司受托投资管理业务资格的批复》，核准公司从事受托投资管理业务的资格。

  （5）2002 年 12 月 2 日，中国国债协会出具“财债协[2002]35 号”《关于批准成为中国国债
协会会员的通知》，批准公司成为中国国债协会会员。

  （6）2003 年 4 月 1 日，中国人民银行出具“银复[2003]68 号”《中国人民银行关于东吴证
券有限责任公司等 7 家证券公司成为全国银行间同业拆借市场成员的批复》，批准公司成为全国银行间同业拆借市场成员，从事同业拆借业务。

  （7）2003 年 12 月 12 日，中国证监会出具“证监基金字[2003]141 号”《关于东吴证券有限
责任公司开放式证券投资基金代销业务资格的批复》，核准公司开办开放式证券投资基金代销业务资格。

  （8）2004 年 11 月 25 日，上海证券交易所出具“上证会字[2004]44 号”《关于上海证券交
易所国债买断式回购交易参与主体认定的通知》，批准公司为上海证券交易所国债买断式回购交易参与主体。

  （9）2005 年 5 月 26 日，中国证监会出具“机构部部函[2005]208 号”《关于同意东吴证券
有限责任公司申请企业年金基金投资管理人资格的函》，核准公司企业年金基金投资管理人资格。
  （10）2008 年 7 月 10 日，中国证监会出具“证监许可[2008]909 号”《关于核准东吴证券有
限责任公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》，核准公司为东吴期货提供中间介绍业务的资格。

  （11）2009 年 3 月 9 日，中国证券业协会出具“中证协函[2009]78 号”《关于授予从事代办
股份转让主办券商业务资格的函》，中国证券业协会授予公司从事代办股份转让主办券商业务资格。

  （12）2009 年 3 月 9 日，中国证券业协会出具“中证协函[2009]79 号”《关于授予东吴证券
有限责任公司报价转让业务资格的函》，授予公司报价转让业务资格。

  （13）2009 年 9 月 9 日，中国证监会出具“机构部部函[2009]416 号”《关于对东吴证券有
限责任公司开展直接投资业务试点的无异议函》，核准公司设立全资子公司东吴投资有限公司，开展直接投资业务试点。

  （14）2010 年 5 月 28 日，江苏证监局批准公司自营业务参与股指期货交易。


  （15）2012 年 4 月 26 日，中国证监会出具“机构部部函[2012]206 号”《关于东吴证券股份
有限公司从事债券质押式报价回购业务试点方案的无异议函》，核准公司开展债券质押式报价回购业务试点。

  （16）2012 年 4 月 27 日，中国证监会出具“证监许可[2012]604 号”《关于核准东吴证券股
份有限公司融资融券业务资格的批复》，核准公司开展融资融券业务。

  （17）2012 年 5 月 17 日，中国证监会出具“证监许可[2012]63 号”《关于东吴证券股份有
限公司开展债券质押式报价回购业务试点相关事项的通知》，公司获准开展债券质押式报价回购业务。

  （18）2012 年 6 月 11 日，中国证券业协会出具“中证协函[2012]373 号”《关于反馈证券公
司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评价结果的函》，通过了公司的中小企业私募债券承销业务试点资格。

  （19）2012 年 7 月 6 日，江苏省证监局出具“苏证监机构函[2012]293 号”《关于东吴证券
资产管理业务参与股指期货交易的备案函》，批准公司资产管理业务参与股指期货交易资格。
  （20）2012 年 9 月 6 日，国家外汇管理局颁发“外汇字第 SC201219 号”《证券业务外汇经
营许可证》，公司根据国家外汇管理局的规定每年报送书面报告。

  （21）2012 年 9 月 19 日，中国保险监督管理委员会出具“资金部函[2012]20 号”《关于向
保险机构投资者提供综合服务的评估函》，批准公司向保险机构投资者提供交易单元。

  （22）2012 年 9 月 27 日，上海证券交易所出具“上证会字[2012]191 号”《关于确认东吴证
券股份有限公司约定购回式证券交易权限的通知》，公司获准开展约定购回式证券交易业务。
  （23）2012 年 11 月 8 日，中国证券金融股份有限公司出具“中证金函[2012]154 号”《关于
申请参与转融通业务的复函》，批准公司参与转融通业务。

  （24）2013 年 1 月 12 日，深圳证券交易所出具“深证会[2013]15 号”《关于约定购回式证
券交易权限开通的通知》，批准公司开展约定购回式证券交易业务。

  （25）2013 年 1 月 28 日，江苏证监局出具“苏证监机构字[2013]37 号”《关于核准东吴证
券股份有限公司代销金融产品业务资格的批复》，核准公司开展代销金融产品业务。

  （26）2013 年 7 月 1 日，上海证券交易所出具的“上证会字[2013]73 号”《关于确认东吴证
券股份有限公司股票质押式回购业务交易权限的通知》，核准公司开展股票质押式回购业务。
  （27）2013