东吴证券股份有限公司
股份回购实施结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、回购审批情况和回购方案内容
2018年11月5日，公司召开2018年第二次临时股东大会，审议通过了回购股份方案。2018年11月8日，公司披露回购报告书。2019年3月28日，公司召开第三届董事会第二十四次（临时）会议，根据《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》（以下简称“回购细则”），进一步明确了回购用途、回购期限等事项，公司本次回购股份方案的主要内容如下:
（一）回购股份的目的
基于对公司未来持续稳定发展的信心和对公司价值的认可，结合公司经营情况及财务状况等因素，公司拟以自有资金回购公司股份，以推进公司股价与内在价值相匹配。
（二）回购股份的种类
回购股份的种类：境内上市人民币普通股（A股）。
（三）回购股份的方式
以集中竞价交易回购公司股份。
实施本次回购股份期限为自第三届董事会第二十四次（临时）会议决议之日起不超过3个月，同时不超过2018年第二次临时股东大会决议之日起6个月、不超过2019年1月11日发布《回购细则》之日起3个月。公司不得在下列期间内回购公司股票：
1、公司定期报告或业绩快报公告前十个交易日内；
2、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中至依法披露后2个交易日内；
3、中国证监会及上海证券交易所规定的其他情况。
公司将根据股东大会和董事会授权，在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施。如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
1、如果在此期限内回购资金使用金额或回购股份规模两者之一达到最高限额，则回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满。
2、如公司董事会决定终止回购，则回购期限自董事会决议终止之日起提前届满。
3、回购期限内，如公司股票价格持续超出回购股份的价格区间的，则本次回购股份自2019年1月11日发布《回购细则》之日起满3个月自动终止。
（五）回购股份的用途、资金总额、数量、占总股本的比例
份将严格按照《回购细则》的规定减持，回购资金总额不低于人民币2亿元不超过人民币3亿元。在回购股份价格不超过人民币6.8元/股，以回购资金总额上限人民币3亿元测算，公司预计回购的股份约为4,411.76万股，约占公司目前已发行总股本的比例约为1.47%，以回购资金总额下限人民币2亿元测算，公司预计回购的股份约为2,941.18万股，约占公司目前已发行总股本的比例约为0.98%。
具体回购股份的数量及占公司总股本的比例，最终以回购期满时公司实际回购的股份数量和占公司总股本的比例为准。
（六）回购股份的价格或价格区间、定价原则
公司本次回购股份的价格不超过人民币6.8元/股。若公司在回购期内发生资本公积金转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股、配股或发行股本等事宜，自股价除权除息之日起，相应调整回购价格。
（七）拟用于回购的资金总额以及资金来源
1、回购资金总额不低于人民币2亿元不超过人民币3亿元；
2、回购资金来源为公司自有资金。
二、回购实施情况
（一）2018年12月18日，公司首次实施回购股份，并于2018年12月19日披露了首次回购股份情况，详见公司2018-060号公告。
司已实际回购公司股份2,901,700股，占公司目前总股本（30亿股）的比例为0.0967%，回购最高价格6.79元/股，回购最低价格6.43元/股，回购均价6.62元/股，使用资金总额1,921.88万元（不含印花税、佣金等交易费用）。
（三）回购方案实际执行情况与原披露的回购方案存在差异的原因公司制定回购方案时，结合当时的股价、每股净资产以及国有资产保值增值的需求等情况，确定了回购的价格上限和回购资金总额，经股东大会批准后实施。随后，公司根据股东大会、董事会授权，制定了回购实施方案，采用递增交易方式(即随着股票价格的下跌，买入金额逐级增加)，在不影响公司股价大幅波动的情况下，分阶段逐步回购股份。由于公司回购期间，市场行情反转，回购股份价格为不超过人民币6.8元/股，但是公司股价长期处于回购最高限价之上，回购期间仅出现7个交易日满足回购条件，能够实施回购操作，且均集中在2018年12月份中下旬和2019年1月2日。公司当时综合股价、交易量等情况，在不干扰市场造成股价大幅波动的前提下，在其中4个交易日实施了回购操作，总回购交易金额平均占当日满足回购条件的市场成交金额的10%左右。但自2019年1月2日以后，公司股价继续上涨，一直处于6.8元/股的回购最高限价之上，公司等待时机继续回购交易，但直至回购期满，均未能再实施回购。
（四）本次股份回购方案的实施对公司的影响
响，本次回购不会影响公司的上市地位。
三、回购期间相关主体买卖股票情况
2018年10月27日，公司首次披露了回购股份事项，详见公司
2018-047号公告。截至本公告披露前，公司董监高、控股股东、实际控制人、回购股份提议人在此期间不存在买卖公司股票的情况。
四、股份变动表
本次股份回购后，公司股份变动情况如下：
本次回购前 本次回购后
股份类别
股份数（股） 比例（%） 股份数（股） 比例（%）
有限售股份 109,000,000 3.63 109,000,000 3.63
无限售股份 2,891,000,000 96.37 2,891,000,000 96.37
其中：公司回
0 0 2,901,700 0.1
购专用账户
股份总数 3,000,000,000 100 3,000,000,000 100
五、已回购股份的处理安排
公司本次回购的股份目前存放于公司股份回购专用账户。本次回购的全部股份将按照回购方案在二级市场减持。在减持前，回购股份不享受利润分配、公积金转增股本、增发新股和配股、质押、股东大会表决权等相关权利。
并按规定履行决策程序和信息披露义务。
特此公告。
东吴证券股份有限公司董事会
2019年4月12日
备查文件
（一）中国证券登记结算有限责任公司出具的回购专用账户持股数量查询证明
