国联证券股份有限公司
章程
二○二四年六月
目 录
第一章 总则 ...... 1
第二章 经营宗旨和范围 ...... 3
第三章 股份和注册资本 ...... 4
第四章 减资和购回股份 ...... 8
第五章 购买公司股份的财务资助...... 10
第六章 股票和股东名册 ...... 12
第七章 党的组织 ...... 17
第八章 股东的权利和义务 ...... 18
第九章 股东大会 ...... 26
第十章 类别股东表决的特别程序...... 45
第十一章 董事会 ...... 47
第十二章 独立董事 ...... 57
第十三章 经理及高级管理人员...... 63
第十四章 董事会秘书 ......68
第十五章 监事会 ......70
第十六章 公司董事、监事、经理和其他高级管理人员的资格和义务......74
第十七章 财务会计制度与利润分配 ......82
第十八章 会计师事务所的聘任及内部审计 ......87
第十九章 公司的合并与分立 ......90
第二十章 公司解散和清算 ......91
第二十一章 公司章程的修订程序 ......93
第二十二章 争议的解决 ......94
第二十三章 通知和公告 ......95
第二十四章 附则 ......97
目录
国联证券股份有限公司章程
第一章 总则
第 1.01 条 国联证券股份有限公司为维护公司、股东和债权人的合法权
益，规范公司的组织和行为，根据《公司法》、《证券法》、《特
别规定》、《必备条款》、证监海函、《证券公司治理准则》、《证
券公司股权管理规定》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理
准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上交所
上市规则》”）以及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》
（以下简称“《联交所上市规则》”）和国家其他有关法律、行
政法规的规定，制定本章程。
公司是依据《公司法》、《证券法》和其他有关法律和行政法规
的规定成立的股份有限公司。公司经中国证券监督管理委员会
《关于核准国联证券有限责任公司变更为股份有限公司的批
复》（证监许可[2008]322 号）和江苏省人民政府国有资产监督
管理委员会《关于国联证券股份有限公司（筹）国有股权管理
有关问题的问题》（苏国资复[2008]26 号）批准以发起方式设
立，并于 2008 年 5 月 26 日在江苏省无锡市工商行政管理局进
行 登 记 注 册 ， 取 得 企 业 法 人 营 业 执 照 ， 其 注 册 号 为
320200000009279 号。
第 1.02 条 公司注册名称：
中文：国联证券股份有限公司
英文：Guolian Securities Company Limited
第 1.03 条 公司住所：无锡市金融一街 8 号。
邮政编码：214121
电 话：0510-82833209
传 真：0510-82833124
第 1.04 条 公司的法定代表人是公司董事长。
第 1.05 条 公司为永久存续的股份有限公司。
公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司
承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
公司为独立法人，受中华人民共和国法律、行政法规的管辖和
保护。
公司的一切行为均须遵守中国境内外上市地相关法律法规并
且应该保护股东的合法权益。
第 1.06 条 本章程经公司股东大会决议通过，并经证券监督管理机构等有
权审批部门批准，待公司公开发行的 A 股股票在境内证券交易
所挂牌之日起生效。
本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与
股东之间、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的
文件，原公司章程及其修订自动失效。
第 1.07 条 公司章程对公司及其股东、董事、监事、经理和其他高级管理
人员均有约束力；前述人员均可以依据公司章程提出与公司事
宜有关的权利主张。
在不违反本章程 22.01 条规定的前提下，股东可以依据公司章
程起诉公司；公司可以依据公司章程起诉股东；股东可以依据
公司章程起诉股东；股东可以依据公司章程起诉公司的董事、
监事、经理和其他高级管理人员。
前款所称起诉，包括向法院提起诉讼或向仲裁机构申请仲裁。
第 1.08 条 在遵守中国法律、行政法规的前提下，公司拥有融资权或者借
款权。公司的融资权包括（但不限于）发行公司债券、抵押或
者质押公司部份或者全部资产的所有权或使用权以及中国法
律、行政法规允许的其它权利，并在各种情况下为任何第三方
（包括但不限于公司的附属或联营公司）的债务提供不同形式
的担保；但是，公司行使上述权利时，不应损害或废除任何类
别股东的权利。
第 1.09 条 公司可以向其他有限责任公司、股份有限公司投资，并以该出
资额为限对所投资公司承担责任。
但是，除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业的债务
承担连带责任的出资人。
第 1.10 条 本章程所称高级管理人员是指公司的经理、副经理、董事会秘
书、财务负责人、合规总监、首席风险官、首席信息官以及实
际履行上述职务的人员。
第 1.11 条 根据《中国共产党章程》《公司法》及《中国共产党国有企业
基层组织工作条例（试行）》等有关规定，公司设立中国共产
党的组织，坚持和加强党的全面领导，发挥党委把方向、管大
局、保落实的领导作用。公司建立党的工作机构，配备足够数
量的党务工作人员，保障党组织的工作经费。
第二章 经营宗旨和范围
第 2.01 条 公司的经营宗旨：依照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督
管理条例》和其他法律法规的有关规定，守法经营、规范运作，
切实服务实体经济发展，积极履行企业社会责任，保护投资者
合法权益，为公司股东提供丰厚的回报，为客户提供优质服务，
为员工实现成长价值，为中国证券市场的稳定和发展做出贡
献。
第 2.02 条 公司的经营范围以证券监督管理机构核准和公司登记机关登
记的经营范围为准。
经依法登记，公司经营范围是：许可项目：证券业务；证券投
资咨询；公募证券投资基金销售；债券市场业务。（依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营
项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：证券公
司为期货公司提供中间介绍业务；证券财务顾问服务。（除依
法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
经证券监督管理机构核准，公司的业务范围是：证券经纪；证
券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证
券自营；证券投资基金代销；融资融券业务；为期货公司提供
中间介绍业务；代销金融产品业务；证券（限国债、政策性金
融债、非金融企业债务工具）承销业务。
第 2.03 条 经中国证监会同意，公司可以设立私募基金子公司，从事私募
股权投资基金业务和其他私募基金业务。
经中国证监会同意，公司可以设立另类投资子公司，从事《证
券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股
权等另类投资业务。
公司可以设立信息技术专业子公司，为公司提供信息技术服
务。信息技术专业子公司经中国证监会备案后可为其他金融机
构提供信息技术服务。
第三章 股份和注册资本
第 3.01 条 公司在任何时候均设置普通股。公司根据需要，经国务院授权
的审批部门批准，可以设置其他种类的股份。
公司可以依法发行优先股。
第 3.02 条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每
一股份具有同等权利，并在以股利或其他形式所作的任何分派
中享有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和
价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支
付相同价额。
第 3.03 条 公司的股份采取股票的形式。公司发行的股票，均为有面值股
票，每股面值人民币一元。
前款所称人民币，是指中华人民共和国的法定货币。
第 3.04 条 经中国证券监督管理机构批准，公司可以向境内投资人和境外
投资人发行股票。
前款所称境外投资人是指认购公司发行股份的外国和香港、澳
门、台湾地区的投资人；境内投资人是指认购公司发行股份的，
除前述地区以外的中华人民共和国境内的投资人。
第 3.05 条 公司向境内
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