公司代码：601456 公司简称：国联证券
国联证券股份有限公司
2022 年年度报告摘要
第一节 重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
划 ， 投 资 者 应 当 到 上 交 所 网 站 ： http://www.sse.com.cn 香 港 交 易 所 披 露 易 网 站 ：
http://www.hkexnews.hk 网站仔细阅读年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤·关黄陈方会计师行为本公司出具了标准无
保留意见的审计报告。
5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》第三十三条以及相关监管问答规定，上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。鉴于目前公司向特定对象发行股票正在稳步推进中，从公司的长远利益、可持续发展和股东利益等因素综合考虑，公司2022年度暂不实施利润分配。本预案尚需提交公司股东大会审议。
第二节 公司基本情况
1 公司简介
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上交所 国联证券 601456 不适用
H股 香港联交所 国联证券 01456 不适用
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 王捷 张辉
办公地址 江苏省无锡市金融一街8号12层 江苏省无锡市金融一街8号12层
电话 0510-82833209 0510-82833209
电子信箱 glsc-ir@glsc.com.cn glsc-ir@glsc.com.cn
2 报告期公司主要业务简介
本集团所属行业为证券行业，主要业务分为经纪及财富管理业务、投资银行业务、资产管理及投资业务、信用交易业务及证券投资业务五大板块。报告期内，公司主营业务未发生改变。
2022 年是进入全面建设社会主义现代化国家，向第二个百年奋斗目标进军新征程的重要一年。一年来，证券行业坚持和加强党的全面领导，积极主动融入国家发展大局，充分发挥资本市场在促进资本形成、价格发现、资源配置、风险管理等方面的重要功能，进一步提升服务实体经济和投资者能力，有力支持科技创新和国家重大战略实施。根据中证协统计，2022 年，证券公司持续夯实资本实力，行业风险管控能力持续增强。截至 2022 年末，行业总资产为 11.06 万亿元，
净资产为 2.79 万亿元，净资本 2.09 万亿元，分别较上年末增长 4.41%、8.52%、4.69%。行业整体
风控指标均优于监管标准，合规风控水平健康稳定。2022 年，受多重超预期因素冲击，证券行业
经营业绩短期承压。全行业 140 家证券公司实现营业收入 3,949.73 亿元，实现净利润 1,423.01 亿
元，分别较上年同期下降 21.38%、25.54%。
本集团各业务板块的行业发展情况如下：
（一）经纪及财富管理业务
市场环境
2022 年，国内证券市场整体活跃度较去年同期有所下降，根据沪深交易所数据，全年沪深市
场股票基金成交额 247.67 万亿元，日均股基成交额 10,234.33 亿元，同比下降 9.99%。
经营举措及业绩
报告期内，公司坚持以客户需求为中心，不断深化财富管理转型，持续改善业务模式和管理
模式。通过优化资产配置体系和产品体系，基金投顾策略更加丰富，业务保有规模保持行业前列；建立了以销售者教育和投资者教育为核心的客户服务体系，探索线上客户经营和服务模式，搭建“大方向”公众号等线上投教平台，累计用户数超 100 万；加快重点区域业务布局，浙江分公司正式开业运营；持续加强团队建设，实现财富规划师队伍逆势扩张，初步建成内训师体系。
2022 年，公司代理买卖证券业务净收入为 4.26 亿元，同比下降 13.84%；公司股票、基金代
理买卖证券交易额为 24,246.02 亿元，市场占有率为 0.49%，与 2021 年基本持平。截至报告期末，
公司客户总数 158.38 万户，较上年同期增长 14.30%。
项目 2022 年度/2022 年末 2021 年度/2021 年末 同比增减
股票基金交易额（人民币亿元） 24,246.02 27,230.58 -10.96%
证券经纪客户数量（万户） 158.38 138.56 14.30%
报告期内，公司金融产品销售额为 581.55 亿元，同比增长 27.12%。其中：自主研发资产管
理产品销售额为 456.70 亿元，同比增长 122.61%；第三方基金产品销售额为 31.43 亿元，同比下
降 79.48%；第三方信托产品销售额为 17.91 亿元，同比下降 62.78%；其他金融产品销售额为 75.51
亿元，同比增长 47.96%。
报告期内，公司基金投顾业务保持稳健发展，截至报告期末，公司基金投顾业务签约总户数24.03 万户，基金投顾签约资产规模 68.80 亿元。
2023 年展望
2023 年，公司将持续加强销售队伍规模和能力建设，夯实客户和业务规模增长的基础；加大线上布局，创新经营模式，提升线上获客和线上服务能力；搭建数字化运营体系，加快数字化转型，同时通过外部合作方式，搭建科技赋能生态体系；完善围绕“小 B 大 C”的客户服务体系，聚焦资产配置，推动以基金投顾业务为基础的配置业务形成规模优势。
（二）投资银行业务
公司通过全资子公司华英证券从事投资银行业务。具体主要包括股权融资业务、债券融资业务、财务顾问业务和新三板业务。
1、股权融资业务
市场环境
2022 年，一级市场整体发行节奏较去年有所放缓，新股发行数量有所下降。但全面注册制改革不停歇，科创板、创业板、北交所错位发展，多层次资本市场服务实体经济能力愈发增强。根
据 Wind 统计，2022 年沪深 A 股市场发生股权募资项目 954 个，较去年同期减少 249 个，合计募
集资金 15,536.91 亿元，同比下降 15.62%。其中，全年 IPO 发行 416 个，同比减少 104 个，融资
规模达5,223.34亿元，同比下降13.37%；再融资发行538个，同比减少145个，融资规模达10,313.58亿元，同比下降 16.71%。
经营举措及业绩
2022 年，在 IPO 发行数量和融资规模均下降的市场形势下，华英证券紧抓全面注册制改革历
史机遇，持续做大股权业务。全年完成 IPO 项目 3 单，承销金额较去年增长 2.5 倍，另有过会项
目 4 单，申报在审项目 2 单，辅导项目 13 单。
再融资业务方面虽受市场走弱影响，但华英证券主动转变业务策略，锚定可转债品种，成功
发行 1 单 28 亿元可转债，另有 1 单可转债和 1 单定增取得批文，1 单可转债申报在审。
根据 Wind 排名，华英证券 IPO 承销金额排名市场第 30 位，再融资承销金额排名市场第 19
位。报告期内，华英证券荣获年度 IPO 承销快速进步奖、2022“新锐投行”及“主板融资项目”君鼎奖，获得了市场高度认可。
全年股权承销保荐业务详细情况如下表所示：
项目 2022 年 2021 年
承销金额（亿元） 发行数量（单） 承销金额（亿元） 发行数量（单）
首次公开发行 24.00 3 6.83 2
再融资发行 28.00 1 127.78 7
分销 0.00 3 0.00 3
合计 52.00 7 134.61 12
2023 年展望
2023 年，华英证券将持续做大 IPO 业务规模，全力将其打造为投行品牌业务；进一步以“投
行+投资”特色业务模式为抓手，深入开拓优质客户、挖掘业务机会；持续做强无锡根据地股权业务，做大无锡地区 IPO 项目储备；优化股权业务结构，增强科创板项目储备；重视北交所赛道，积极推动“专精特新”优质企业上市；加强现有客户综合金融服务，切实服务实体经济发展。
2、债券融资业务
市场环境
2022 年，国内债券市场共发行各类债券 61.9 万亿元，同比基本持平。其中银行间债券市场发
行债券 56.0 万亿元，同比增长 5.4%，交易所市场发行 5.8 万亿元。2022 年，国债发行 9.6 万亿元，
地方政府债券发行 7.4 万亿元，金融债券发行 9.8 万亿元，公司信用类债券发行 13.8 万亿元，信
贷资产支持证券发行 3345.4 亿元，同业存单发行 20.5 万亿元。
经营举措及业绩
2022 年，华英证券债券业务积极创新，完成了全市场首单数字经济公司债和自身首单创新创业债、可交换债项目，不断丰富债券品类，拓宽服务链条。同时，华英证券积极落实国家战略，加大绿色债和乡村振兴债的开拓力度，积极响应国家支持民营企业债券融资政策，完成 6 单主体为民企的债券发行，为民企融资提供金融支撑。
报告期内，华英证券合计完成债券项目 99 单，政府债分销 27 单，合计承销金额 393.92 亿元。
另有已取得批文待发行债券项目 40 单，在审债券项目 35 单，待发行规模超千亿元。
全年债券承销业务详细情况如下表所示：
项目 2022 年 2021 年
承销金额（亿元） 发行数量（单） 承销金额（亿元） 发行数量（单）
企业债 13.00 2 13.20 4
公司债 348.98 92 383.56
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