601456 沪市 国联证券

公司代码：601456                                                公司简称：国联证券
          国联证券股份有限公司

            2021 年年度报告


                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤·关黄陈方会计师行为本公司出具了标准
  无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人葛小波、主管会计工作负责人葛小波及会计机构负责人（会计主管人员）陈志颖
  声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  公司拟采用现金分红方式，每10股派发现金红利人民币1.00元（含税）。该预案尚需提交本公司股东大会审议批准。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

  否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

  否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性

  否
十、 重大风险提示

  报告期内，公司不存在重大风险事项。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第三节“管理层讨论与分析”中“可能面对的风险”及“风险管理”部分的内容。
十一、 其他
□适用 √不适用


                        目录


第一节    释义 ...... 4
第二节    公司简介和主要财务指标 ...... 6
第三节    管理层讨论与分析 ...... 20
第四节    公司治理 ...... 46
第五节    环境与社会责任 ...... 68
第六节    重要事项 ...... 70
第七节    股份变动及股东情况 ...... 87
第八节    优先股相关情况 ...... 99
第九节    债券相关情况 ...... 100
第十节    财务报告 ...... 107
第十一节  证券公司信息披露 ...... 108

                    一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主
                    管人员）签名并盖章的财务报表。

    备查文件目录    二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
                    三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正
                    本及公告的原稿。

                    四、其他有关资料。


                        第一节  释义

一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
 常用词语释义

 公司、本公司、国联证券        指    国联证券股份有限公司

 本集团                        指    国联证券股份有限公司及其子公司

 中国证监会                    指    中国证券监督管理委员会

 中证协                        指    中国证券业协会

 上交所                        指    上海证券交易所

 深交所                        指    深圳证券交易所

 北交所                        指    北京证券交易所

 新三板                        指    全国中小企业股份转让系统

 香港联交所                    指    香港联合交易所有限公司

 无锡市国资委                  指    无锡市人民政府国有资产监督管理委员会

 国联集团                      指    无锡市国联发展（集团）有限公司

 国联信托                      指    国联信托股份有限公司

 国联电力                      指    无锡市国联地方电力有限公司

 民生投资                      指    无锡民生投资有限公司

 一棉纺织                      指    无锡一棉纺织集团有限公司

 华光环能                      指    无锡华光环保能源集团股份有限公司

 金鸿通信                      指    无锡金鸿通信集团有限公司

 江苏新纺                      指    江苏新纺实业股份有限公司

 威孚高科                      指    无锡威孚高科技集团股份有限公司

 新发集团                      指    无锡市新发集团有限公司

 新业建设                      指    无锡市新业建设发展有限公司

 宜兴金发                      指    宜兴市金发资产经营管理有限公司

 国联实业                      指    无锡国联实业投资集团有限公司

 国联金融投资                  指    无锡国联金融投资集团有限公司

 华英证券                      指    华英证券有限责任公司

 国联通宝                      指    国联通宝资本投资有限责任公司

 国联创新                      指    无锡国联创新投资有限公司

 国联证券（香港）              指    国联证券（香港）有限公司

 中海基金                      指    中海基金管理有限公司

 基金投顾                      指    基金投资顾问业务

                                    本公司以“私募为主、公募为辅”的底仓配置池为小
 大方向 50                    指    B 大 C 客户打造或单一或 TOF 或高端定制化的配置
                                    服务

 FOF                          指    基金中的基金

 REITs                        指    不动产投资信托基金

 VR/AR                      指    虚拟现实/增强现实

 QDLP                        指    合格境内有限合伙人

 QFLP                        指    合格境外有限合伙人

 iDeal                        指    中国外汇交易中心（CFETS）面向银行间本外币市场
                                    推出的即时通讯平台

 IMF                          指    国际货币基金组织

 A 股                          指    本公司普通股股本中每股面值为人民币 1.00 元的内


                                    资股，于上海证券交易所上市（股票代码：601456）

                                    本公司普通股股本中每股面值为人民币 1.00 元的境
 H 股                          指    外上市外资股，于香港联合交易所有限公司上市（股
                                    票代码：01456）

 A 股股东                      指    A 股持有人

 H 股股东                      指    H 股持有人

 报告期                        指    2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日

 报告期末                      指    2021 年 12 月 31 日

特别说明：本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均系四舍五入原因造成。

              第二节  公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称                      国联证券股份有限公司

公司的中文简称                      国联证券

公司的外文名称                      Guolian Securities Co.,Ltd.

公司的外文名称缩写                  Guolian Sec

公司的法定代表人                    葛小波

公司总经理                          葛小波

授权代表                            葛小波、林凡钰

  注：2021年12月7日，姚志勇先生因工作调动原因辞去公司董事长等其他一切职务，经公司董事会推举，执行董事兼总裁葛小波先生代行董事长及法定代表人职责。
公司注册资本和净资本
√适用 □不适用

                                                              单位：元 币种：人民币

                                        本报告期末                上年度末

 注册资本                                      2,831,773,168            2,378,119,000

 净资本                                      14,800,608,556            9,978,325,326

  注：截至本报告披露日，公司总股数为 2,831,773,168 股，其中 A 股 2,389,133,168 股，H 股
442,640,000 股。
公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用

  公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券业务；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品业务。

  此外，公司还具有以下主要单项业务资格（其中第35项为2021年新获取的业务资格）：

  1、经营外资股业务资格

  2、约定购回式证券交易资格

  3、网上交易委托业务资格

  4、客户资金第三方存管单客户多银行服务资格

  5、受托投资管理业务资格

  6、私募基金综合托管业务资格

  7、上交所会员资格

  8、深交所会员资格

  9、股票质押式回购业务资格

  10、大宗交易系统合格投资者资格

  11、上交所港股通业务交易权限

  12、上交所股票期权经纪及