证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2022-004 号
国联证券股份有限公司
第四届董事会第二十四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十四次会议
于 2022 年 3 月 10 日以书面方式发出通知，于 2022 年 3 月 24 日在公司总部国联
金融大厦 9 楼会议室以现场结合通讯的方式召开。
会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人（其中：执行董事葛小波先生、董
事刘海林先生、独立董事卢远瞩先生、独立董事吴星宇先生、独立董事朱贺华先生以通讯表决方式出席）。会议由葛小波先生主持，公司监事和相关高级管理人员列席会议。
会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《国联证券股份有限公司章程》、《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。
二、董事会会议审议情况
（一）《2021 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
本议案需提交公司股东大会审议。
（二）《2021 年度总裁工作报告》
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
（三）《2021 年年度报告》
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
公司 2021 年年度报告及摘要与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
本议案需提交公司股东大会审议。
（四）《董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告》
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
公司《董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。
（五）《2021 年度独立董事述职报告》
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
公司《2021 年度独立董事述职报告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。
本议案需提交公司股东大会审议。
（六）《2021 年度董事、高管薪酬分配议案》
表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联董事葛小波回避表决，本
议案获通过。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
其中涉及董事薪酬的事项需提交公司股东大会审议。
（七）《董事会关于 2021 年度合规总监的考核报告》
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
（八）《2021 年度社会责任暨环境、社会及管治报告》
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
公司《2021 年度社会责任暨环境、社会及管治报告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。
（九）《关于预计公司 2022 年度日常关联交易的议案》
1.与无锡市国联发展（集团）有限公司及其相关企业预计发生的关联交易
表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联董事华伟荣、周卫平回避
表决，本议案获通过。
2.与其他关联法人、关联自然人预计发生的关联交易
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
具体内容请参阅于本公告同日披露的《关于预计公司 2022 年度日常关联交易的公告》（公告编号：2022-008 号）。
全体独立董事进行了事前认可并发表了明确同意的独立意见。
本议案需提交公司股东大会审议。
（十）《2021 年度财务决算报告》
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
本议案需提交公司股东大会审议。
（十一）《2021 年度利润分配预案》
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
同意公司 2021 年度利润分配预案：以 2021 年末总股本 2,831,773,168 股为
基数，向全体股东每 10 股派送现金红利 1 元（含税），共派送现金红利283,177,316.80 元（含税）。
现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向 A 股股东支付，以港币向 H 股
股东支付，港币实际发放金额按照公司 2021 年度股东大会决议日后第一个工作日，中国人民银行公布的兑换汇率的中间价计算。
具体内容请参阅于本公告同日披露的《2021 年度利润分配方案公告》（公告编号：2022-006 号），公司独立董事发表了同意的独立意见。
本议案需提交公司股东大会审议。
（十二）《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
同意续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）与德勤 关黄陈方会计师行为公司 2022 年度审计机构，分别负责根据中国企业会计准则与国际财务报告准则等提供相关的审计及审阅服务，续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度内部控制的审计机构，相关费用提请公司股东大会授权经营层依照市场公允合理的定价原则与会计师事务所协商确定。
全体独立董事进行了事前认可并发表了明确同意的独立意见。
具体内容请参阅于本公告同日披露的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2022-007 号）。
本议案需提交公司股东大会审议。
（十三）《关于公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
具体内容请参阅于本公告同日披露的《关于公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2022-009 号）。
（十四）《2021 年度全面风险管理报告》
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
（十五）《2022 年风险偏好及风险容忍度》
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
（十六）《关于公司 2022 年自营业务规模的议案》
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
公司 2022 年度证券自营业务规模：
1．自营权益类证券及其衍生品≤净资本×70%
2．自营非权益类证券及其衍生品≤净资本×300%
本议案需提交公司股东大会审议。
（十七）《2021 年度合规管理工作报告》
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
（十八）《2021 年度反洗钱工作报告》
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
（十九）《2021 年度内部控制评价报告》
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
公司《2021 年度内部控制评价报告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
（二十）《关于提请审议公司 2021 年度重大关联交易专项审计报告的议案》
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
（二十一）《2021 年度信息技术管理专项报告》
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
（二十二）《关于修订<国联证券股份有限公司募集资金管理制度>的议案》
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
本议案需提交公司股东大会审议。
（二十三）《关于开展债务融资工作授权的议案》
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
为及时把握市场机会，提高融资效率，优化债务结构，降低融资成本，同意授权公司经营管理层根据法律法规及监管规定、公司风险承受能力、业务需求并结合市场状况等因素，从维护公司利益最大化的原则出发，全权办理发行公司境内外债务融资工具的全部事项。
申请发行公司境内外债务融资工具及相关的一般性授权，具体内容如下：
1.发行主体、发行规模及发行方式
本次公司境内外债务融资工具的发行将由本公司或本公司的全资附属公司作为发行主体，若发行融资债权资产支持证券，则本公司作为原始权益人及资产服务机构。
本次境内外债务融资工具规模（以发行后待偿还余额计算，以外币发行的，按照每次发行日中国人民银行公布的汇率中间价折算）合计不超过公司最近一期末经审计合并口径的净资产的 2.5 倍。境内外债务融资工具以一次或多次或多期的形式在中国境内外公开或私募发行，并且符合相关法律法规对其发行上限的规定，可一次或多次或多期发行。
具体各项债务融资工具每期发行规模、分期、币种和发行方式及上市交易等事项，根据有关法律法规及监管机构的意见和建议、本公司资金需求情况和发行时市场情况，从维护本公司利益最大化的原则出发在前述范围内全权确定。
2.债务融资工具的品种
本次公司境内外债务融资工具的品种包括但不限于：境内发行的证券公司短期融资券、金融债、公司债券、短期公司债券、次级债券（含永续次级债券）、次级债务、资产支持证券（票据）、证金公司转融通（含转融资、转融券）、收益凭证、收益权转让及监管机构许可发行的其他品种；境外发行的美元、欧元等外币及离岸人民币公司债、次级债券、次级债务、中期票据计划、票据（包括但不限于商业票据）等境外债务融资工具及监管机构许可发行的其他品种。
发行本次债务融资工具均不含转股条款，不与公司股票及其任何权益衍生品挂钩。
本次境内外公司债务融资工具发行的品种及具体清偿地位根据相关规定及发行时的市场情况确定。
3.债务融资工具的期限
本次公司境内外债务融资工具的期限均不超过 10 年（含 10 年），但发行永
续债券的情况除外，可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种。具体期限构成和各期限品种的规模根据相关规定及发行时的市场情况确定。
4.债务融资工具的利率
发行本次公司境内外债务融资工具的利率及其计算和支付方式的确定，由公司经营管理层根据届时境内外市场情况并依照债务融资工具利率管理的有关规定与承销机构（如有）协商确定。
5.担保及其他安排
本次公司境内外债务融资工具的发行依照相关法律法规的规定确定由本公司或本公司符合资格的全资附属公司及/或第三方提供（反）担保，出具支持函及/或维好协议，具体方式按每次发行结构而定。
6.募集资金用途
发行本次公司境内外债务融资工具的募集资金在扣除发行等相关费用后将用于补充营运资金，满足公司业务运营需要，补充本公司净资本，支持业务规模增长，偿还本公司债务，调整本公司债务结构，依法用于项目投资和/或固定资产购建等用途，并符合金融行业监管部门或交易场所的相关规定。
7.发行价格
本次公司境内外债务融资工具的发行价格依照发行时的市场情况和相关法律法规的规定确定。
8.发行对象
本次公司境内外债务融资工具的发行对象为符合认购条件的境内外机构投资者及/或个人投资者及/或其他合格投资者。
本次发行公司境内外债务融资工具可向公司股东配售，具体配售安排（包括是否配售、配售比例等
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