601456 沪市 国联证券

证券代码：601456        证券简称：国联证券      公告编号：2021-031 号
              国联证券股份有限公司

        第四届董事会第十八次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    一、董事会会议召开情况

    国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十八次会议于
2021 年 5 月 21 日以书面方式发出通知，于 2021 年 5 月 27 日在公司总部国联金
融大厦 9 楼会议室以现场结合通讯的方式召开。

    会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中：董事周卫平先生因公书面
委托董事长姚志勇先生出席，并代为行使表决权；董事葛小波先生、董事刘海林先生、独立董事卢远瞩先生、独立董事吴星宇先生、独立董事朱贺华先生以通讯表决方式出席）。会议由董事长姚志勇先生主持，公司监事和相关高级管理人员列席会议。

    会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《国联证券股份有限公司章程》、《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。

    二、董事会会议审议情况

    （一）《关于首席风险官变更的议案》

    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。

    本议案已经公司董事会薪酬及提名委员会预审通过。

    公司全体独立董事发表了明确同意的独立意见。

    具体内容请参阅同日披露的《国联证券股份有限公司关于首席风险官变更的公告》（公告编号：2021-032 号）。

    特此公告。

                                          国联证券股份有限公司董事会
                                                    2021 年 5 月 27 日