证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2021-016 号
国联证券股份有限公司
第四届监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第五次会议于 2021
年 3 月 8 日以书面方式发出通知，于 2021 年 3 月 18 日在公司总部国联金融大厦
9 楼会议室以现场结合通讯的方式召开。
会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人（其中：监事周卫星、任俊先生以
通讯表决方式出席）。会议由监事会主席江志强先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。
会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《国联证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《国联证券股份有限公司监事会议事规则》的相关规定。
二、监事会会议审议情况
（一）《2020 年年度报告》
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
公司监事会就 2020 年年度报告出具如下书面审核意见：
1．公司年度报告编制、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度的相关规定；
2．年度报告的内容和格式符合监管机构的各项要求，所包含的信息能够真实、准确、完整、客观地反映公司 2020 年的经营管理和财务状况等事项；
3．未发现参与年度报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。
公司 2020 年年度报告及摘要与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
本议案需提交公司股东大会审议。
（二）《2020 年度社会责任暨环境、社会及管治报告》
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
公司《2020 年度社会责任暨环境、社会及管治报告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。
（三）《关于预计公司 2021 年度日常关联交易的议案》
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
监事会认为，相关关联交易定价原则公平合理，不存在损害公司和公司全体股东整体利益的情形，不影响公司的独立性。本次预计日常关联交易符合公司业务发展需要，有利于促进公司业务增长，符合公司和股东的整体利益。
具体内容请参阅于本公告同日披露的《关于预计公司 2021 年度日常关联交易的公告》（公告编号：2021-019 号）。
本议案需提交公司股东大会审议。
（四）《2020 年度财务决算报告》
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
本议案需提交公司股东大会审议。
（五）《2020 年度利润分配预案》
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
监事会认为，本次利润分配预案遵守了相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度的相关规定，符合公司实际情况，符合股东的整体利益和长期利益，有利于公司长远发展。
具体内容请参阅于本公告同日披露的《2020 年度利润分配方案公告》（公告编号：2021-017 号）。
本议案需提交公司股东大会审议。
（六）《关于公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
监事会认为，公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
具体内容请参阅于本公告同日披露的《关于公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2021-021 号）。
（七）《2020 年度全面风险管理报告》
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
（八）《2020 年度合规管理工作报告》
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
（九）《2020 年度反洗钱工作报告》
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
（十）《2020 年度内部控制评价报告》
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
公司《2020 年度内部控制评价报告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。
（十一）《关于提请审议公司 2020 年度重大关联交易专项审计报告的议案》
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
（十二）《2020 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
本议案需提交公司股东大会审议。
（十三）《2020 年度监事薪酬分配议案》
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
本议案需提交公司股东大会审议。
（十四）《关于提名徐法良先生为公司第四届监事会监事候选人的议案》
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
公司收到控股股东无锡市国联发展（集团）有限公司关于监事提名的推荐，推荐徐法良先生为公司第四届监事会监事候选人、监事会主席人选，江志强先生将不再担任公司第四届监事会监事、监事会主席职务。公司监事会同意提名徐法良先生为公司第四届监事会监事候选人，并提交公司股东大会选举；同意徐法良先生当选后，江志强先生不再担任公司监事、监事会主席，监事会将另行召开会议选举监事会主席。本议案需提交公司股东大会审议。
特此公告。
国联证券股份有限公司监事会
2021 年 3 月 18 日
附件：徐法良先生简历
徐法良先生，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。现任本公司纪委书记兼工会主席。曾任本公司证券营业部财务经理、副总经理及总经理，本公司稽核审计部总经理、合规总监，国联期货股份有限公司监事会主席，华英证券有限责任公司合规总监。
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