601377 沪市 兴业证券

公司代码：601377                                                    公司简称：兴业证券
          兴业证券股份有限公司

            2023 年年度报告


                            重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存
  在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人杨华辉、主管会计工作负责人许清春及会计机构负责人（会计主管人员）马亚静声明：
    保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  综合考虑未来业务发展需要和股东利益，公司2023年度利润分配方案如下：以公司分红派息股权登记日的股份数为基数，拟向全体股东每10股派送现金红利1元（含税）。以公司2023年12月末股本8,635,987,294.00股计算，共分配现金红利863,598,729.40元，本次现金分红占2023年度母公司可分配利润的比例为74.42%,占2023年度合并报表归属于上市公司股东净利润的比例为43.96%。本次分配后剩余可进行现金分红的未分配利润6,149,437,534.47元转入下一年度。本年度不进行资本公积金转增股本。

  公司2023年度利润分配预案尚需提交股东大会审议。
六、前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告所涉及的公司发展战略、经营计划等前瞻性陈述，不构成对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

  否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

  否
九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性

  否
十、重大风险提示

  公司已在本报告中详细描述可能面对的风险，敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析-六、公司关于公司未来发展的讨论与分析 - （四）可能面对的风险” 中相关陈述。
十一、其他
□适用 √不适用


                          目录


第一节    释义 ...... 5

第二节    公司简介和主要财务指标...... 6
第三节    管理层讨论与分析...... 19
第四节    公司治理...... 43
第五节    环境与社会责任...... 69
第六节    重要事项...... 73
第七节    股份变动及股东情况...... 87
第八节    优先股相关情况...... 92
第九节    债券相关情况...... 93
第十节    财务报告......102
第十一节  证券公司信息披露......227
附录一 兴业证券分公司一览表 ......228
附录二 集团所获荣誉 ......236

                    载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）
    备查文件目录    签名并盖章的财务报表。

                    载有会计师事务所盖章、 注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

                    报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。


                            董事长致辞

各位股东：

  2023 年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，也是我国资本市场与证券行业发展历程中具有里程碑意义的一年。中央金融工作会议提出加快建设金融强国的目标，要求更好发挥资本市场枢纽功能、培育一流投资银行和投资机构，为推动金融高质量发展提供了根本遵循和行动指南，也给证券行业带来了更为广阔的发展空间。兴业证券坚持金融工作的政治性、人民性，以服务国家重大战略、服务实体经济、增进民生福祉为工作主线，紧紧围绕建设一流证券金融集团的战略目标，积极把握机遇，全力提供优质金融服务，着力做好“五篇大文章”，以新发展理念引领自身高质量发展并取得显著成效。

    坚持党建引领发展，以高质量党建凝心铸魂汇聚磅礴力量。这一年，我们毫不动摇地坚持和加强党对集团的全面领导，把党的领导这一重大政治原则融入到集团经营管理和业务发展的全过程和各领域，发挥党委把方向、管大局、保落实的领导作用，推动党的领导与公司治理深度融合，为集团高质量发展筑牢“根”和“魂”。主题教育扎实开展，调查研究氛围浓厚，获得 2023 年全国金融系统思想政治工作和文化建设调研成果一等奖等多个奖项。第一时间学习传达中央金融工作会议精神,研究贯彻落实措施，扎实做好各项工作，不断为新时代金融工作和建设金融强国贡献兴证力量。

    坚守金融报国使命，以服务实体经济发展和国家重大战略部署为重。这一年，我们不断做精主业，发挥资本市场功能作用，大力开展多元化直接融资。全年服务 400 余家企业通过多层次资本市场实现境
内外直接融资，助力 7 家企业完成 A 股 IPO；服务民营经济高质量发展举措持续丰富，着力为科技创新、
先进制造企业发展提供有力支持，“专精特新”系列基金覆盖面不断拓展；用心为中小微企业提供多样化精准服务，海峡股权交易中心全年新增挂牌及展示企业近一千家、新增融资超 55 亿元；继续担当绿色证券金融领域的倡导者与先行者，“四位一体”服务体系能级提升，绿金业务规模显著提高，绿色研究影响力不断增强，与联合国开发计划署联合发布中国“双碳”投资地图；优化提升重点区域金融服务能级，在雄安新区、粤港澳大湾区的网点布局进一步强化，海峡股交“台资板”创新升级有序推进；积极投身金融高水平开放大潮，进一步将兴证（香港）金控打造成为兴证集团海外管理业务总部，新设新加坡子公司，积极融入并服务开放型经济与“一带一路”建设；兴证智库积极为各级政府单位提供研究服务，获批成为福建省重点智库建设试点单位，入选上海市政协协商议政咨询智库单位。

    坚守金融为民理念，以服务投资者为本。这一年，我们谨记托付，想投资者之所想，着力提供多层次、多元化、一站式综合金融服务，不断满足人民群众日益增长的财富管理需求，提升广大投资者的满意度与获得感。财富管理服务体系进一步完善，在金融产品销售、券结公募等领域持续巩固优势，在基金投顾、家族财富管理等领域取得创新突破；持续推动个人养老金业务产品线布局，加大符合养老资金安全稳健投资需求的金融产品供给；证券研究业务能力稳居行业前列，为机构与个人投资者提供覆盖境内外、全行业的深度研究服务，在 2023 新财富评选中荣获“本土最佳研究团队”第三名、“最佳销售服务团队”第一名，多个行业研究与服务团队上榜；兴证全球基金新产品发行节奏稳定，产品中长期业绩排名行业前列；兴证资管获批公募牌照，为投资者提供更全面服务的基础进一步夯实；发布财富、机构
两大领域数字服务品牌“兴证知己”“兴证智达”，整合集团全业务链资源的一站式服务平台提质升级；投资者教育与保护工作成效显著，公司两个国家级投教基地双双获得证监会年度考核“优秀”评级，在延安新设公司第三家投教基地，以“红色投教+国民教育+红色生态”特色模式推动投资者教育工作创新发展。

    坚守金融向善初心，以践行责任担当为荣。这一年，我们久久为功，持之以恒当好社会责任的务实践行者，塑造良好的行业形象。通过“保险+期货”护航乡村产业平稳健康发展；在 6 个“一司一县”结对帮扶县实施教育、产业、生态、文化等乡村振兴项目；持续开展闽宁合作、困境儿童关爱、圆梦助学等系列特色帮扶项目，连续三年获授“福建省红十字人道金质奖章”，“兴证慈善闽宁、闽藏东西部协作对口支援帮扶计划”荣获首届“福建慈善奖”优秀慈善项目奖；积极向社会大众传播行业文化价值观，探索行业文化同中华优秀传统文化相结合，持续丰富行业文化建设理论与实践，公司文化建设实践评估获行业最高评级 A 类 AA 评级，取得历史性突破。

  良时正可用,行矣莫徒然。中央金融工作会议吹响了建设金融强国的号角，资本市场前景广阔，证券行业大有可为。建设金融强国需要打造强大的金融机构，兴业证券经过多年的发展与积累，已具备进一步实现高质量发展的能力基础。新的一年，我们将全面贯彻落实中央金融工作会议精神，继续秉持国有证券金融机构的使命担当，深刻把握我国资本市场的发展趋势与历史机遇，精益求精、进一步提升服务实体经济与投资者的专业水平，挥毫泼墨、奋力书写“五篇大文章”，矢志不渝、坚持以高质量发展深入推进一流证券金融集团建设，不断为实体经济、投资者、股东和社会创造更多价值，为建设金融强国贡献更多兴证力量！

                                                                          董事长 杨华辉
                                                                          二零二四年四月

                          第一节  释义

一、释义

  在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
 常用词语释义

 兴业证券、公司、本公司            指      兴业证券股份有限公司

 本集团                            指      兴业证券股份有限公司及其子公司

 中国证监会、证监会                指      中国证券监督管理委员会

 福建证监局                        指      中国证券监督管理委员会福建监管局

 国家发改委                        指      中华人民共和国国家发展和改革委员会

 上交所                            指      上海证券交易所

 深交所                            指      深圳证券交易所

 香港联交所                        指      香港联合交易所有限公司

 兴证全球基金                      指      兴证全球基金管理有限公司

 兴证期货                          指      兴证期货有限公司

 兴证资管                          指      兴证证券资产管理有限公司

 兴证（香港）金控                  指      兴证（香港）金融控股有限公司

 兴证国际                          指      兴证国际金融集团有限公司

 兴证资本                          指      兴证创新资本管理有限公司

 兴证投资                          指      兴证投资管理有限公司

 兴证物业                          指      福州兴证物业管理有限公司

 兴证风险                          指      兴证风险管理有限公司

 兴证全球资本                      指      兴证全球资本管理（上海）有限公司

 南方基金                          指      南方基金管理股份有限公司

 海峡股交                          指      海峡股权交易中心（福建）有限公司

 本报告期/报告期